巴菲特跻身高盛大股东之列

    即便难以成为高盛(GoldmanSachs)的最大股东,巴菲特依然令所有基金经理羡慕不已。随着伯克希尔与金融危机时高盛发行的认股权证协议达成一致,这位亿万富豪可以不费分文地跻身大股东之列。
放弃成为最大股东
    根据所持权证的实行方案,巴菲特旗下的伯克希尔有权在截至今年10月1日这段时间内,以每股115美金购买高盛4350万股普通股。如果该权证被实行,巴菲特将超越贝莱德(Blackrock)成为高盛的第一大股东。截至去年底,贝莱德持有高盛2789万股,约合流通量的5.99%。
    巴菲特投资了多家大型银行,是富国银行的大股东 (持有4.4亿股),也是美国合众银行的第六大股东 (持有6126万股)。但在面临成为高盛最大股东的机遇面前,巴菲特却选择了放弃。
    根据本周二一项最新协议,伯克希尔将免费获得一部分高盛股票,其价值等同于10月1日前10个交易日的平均收盘价与115美金行权价之间的差价,再乘以4350万股。这意味着,巴菲特将很难成为高盛的最大股东。据统计,以过去10个交易日的平均价格(150.16美金)计算,他将获得15.3亿美金的高盛股票市值,约合1040万股普通股,相当于高盛2.2%的股权,从而替代摩根大通成为其第九大股东。
    《每日经济资讯》记者统计发现,若想成为最大股东,高盛股价至少需要在10月1日上涨到300美金左右。如果以本周二收盘价计算,高盛股价需要在未来6个月内上涨1倍。
可能忌惮压力测试
放弃最初的行权方案,对高盛和巴菲特而言可谓“双赢”。
    站在高盛的立场上,巴菲特需要拿出50亿美金来行权,假设届时市价高于115美金,还需要抛出部分股票才能获利。这一计划尽管确定了伯克希尔作为企业最大投资者的地位,然而却可能大量稀释其他股东权益。
    亚拉巴马州Cook&Bynum资本管理企业的联合创始人理查德.库克认为,“买入4350万股然后卖掉,将产生巨大的交易成本,高盛通过新的协议避免了股权稀释。”
    就巴菲特来说,他可能忌惮于下半年的压力测试结果,从而避免持有过多高盛股份。美联储早些时候曾发现高盛的一级资本比率可能会在经济下滑时跌至5.8%,从而要求该行在9月底上交新的资本管理计划。
    对此,伯克希尔的一位股东杰夫.马修斯称,“压力测试可能会影响巴菲特的持股策略。”
    巴菲特在2008年金融危机期间获得了这部分权证。当时他对高盛的投资,不仅拯救了市场与这家老牌银行的信心,同时也帮助后者通过发行新股筹资57.5亿美金。
    伯克希尔目前持有7只金融股,市值最大的是富国银行,为164亿美金,其次是美国运通,为102亿美金。
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