博时基金管理有限企业关于博时安丰18个月定期开放债券型证券投资基金增加C类基金份额以及相应修改基金合同和托管协议的公告

    博时基金管理有限企业关于博时安丰18个月定期开放债券型证券投资基金增加C类基金份额以及相应修改基金合同和托管协议的公告

    为更好地满足广大投资者的理财需求,提供更灵活的理财服务,更好地服务于投资者,根据《博时安丰18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,博时基金管理有限企业(以下简称“基金管理人”或“本企业”)决定自2016年9月7日起对博时安丰18个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称 “本基金”)增加C类基金份额(基金简称:安丰18C,基金代码:160523),根据收费方式不同划分为A 类、C类两类基金份额。本基金根据申购费用与销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费的,称为A类基金份额;在投资者申购基金时不收取申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。本基金C类基金份额通过场外方式申购和赎回。在符合相关法律法规及交易所的相关规定下,基金管理人在履行适当程序后,C类基金份额可在场内申购和赎回。
    经与基金托管人上海浦东发展银行股份有限企业协商一致,并报中国证监会备案,本企业对基金合同、托管协议中有关内容进行相应修订,现将本基金增加C类基金份额的相关内容说明如下:
    博时安丰18个月定期开放债券型证券投资基金增加C类基金份额方案概要
    (1)基金份额分类
    本基金根据申购费用与销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费的,称为A类基金份额;在投资者申购基金时不收取申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    (2)基金费率
    本基金C类基金份额的管理费率、托管费率与申购、赎回数量限制以及账户最低持有基金份额余额限制均与原有A类基金份额(场外)保持一致,如下表所示:
    基金分类
    A类基金份额
    C类基金份额
    申购费率
    M<50万
    0.60%
    0
    50万≤M<300万
    0.30%
    0
    300万≤M<500万
    0.08%
    0
    M≥500万
    1000元/笔
    0
    赎回费率
    0
    管理费率(年费率)
    0.60%
    0.60%
    托管费率(年费率)
    0.18%
    0.18%
    销售服务费率(年费率)
    0
    0.4%
    场外首次申购最低金额
    代销机构
    10元
    10元
    直销机构
    10元
    10元
    场外追加申购最低金额
    代销机构
    10元
    10元
    直销机构
    10元
    10元
    账户最低基金份额余额
    10份(按交易账户统计)
    10份(按交易账户统计)
    注: 1.各代销机构对上述首次申购及追加申购的最低金额有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。
    2. 本基金A类基金份额场内首次申购的最低金额不低于500元,场内追加申购最低金额不低于500元,详情请见当地销售机构公告。本基金C类基金份额暂不进行上市交易。
    (3)其他
    本基金C类份额的销售方式暂为博时基金有限企业直销,本企业有权根据具体情况增加或者调整销售机构,敬请关注本企业后续公告。
    本基金C类基金份额自公告生效后的本基金开放期开通申购、赎回业务。
    本基金管理人有权根据实际情况对上述业务进行调整并按照《证券投资基金信息披露管理办法》进行披露。
    二、重要提示
    1.本基金《基金合同》的修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》的规定,无需召开持有人大会。
    2.根据《基金合同》修订内容,本企业将在更新基金招募说明书时,对招募说明书中的相关内容进行修订。
    3.投资者可以通过以下途径咨询有关详情:
    a)本企业客户服务电话:95105568(全国免长途话费);
    b)本企业网址:http://www.bosera.com。
    三、风险提示:
    本企业承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
    特此公告。
    附件1:《博时安丰18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
    附件2:《博时安丰18个月定期开放债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
    博时基金管理有限企业
    2016年9月6日
    附件一、《博时安丰18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
    章节
    原基金合同内容
    修订后基金合同内容
    第二部分释义
    无
    57、基金份额分类:本基金根据申购费用与销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费的,称为A类基金份额;在投资者申购基金时不收取申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    后续序号依次递增。
    第三部分 基金的基本情况
    三、基金的运作方式
    上市契约型、定期开放式
    本基金以定期开放的方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起(包括基金合同生效日)或者每一个开放期结束之日次日起(包括该次日)18个月的期间内,本基金采取封闭运作模式,基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起18个月。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的18个月,以此类推。
    每一个封闭期结束后,本基金即进入开放期,开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)五至二十个工作日,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。
    如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
    三、基金的运作方式
    上市契约型、定期开放式
    本基金以定期开放的方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起(包括基金合同生效日)或者每一个开放期结束之日次日起(包括该次日)18个月的期间内,本基金采取封闭运作模式,基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起18个月。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的18个月,以此类推。
    本基金分为A类、C类基金份额,A类基金份额持有人可通过深圳证券交易所转让基金份额。在符合相关法律法规和交易所规定的上市条件下,本基金基金管理人在履行适当程序后,可安排C类基金份额上市,具体详见基金管理人发布的相关业务公告。
    每一个封闭期结束后,本基金即进入开放期,开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)五至二十个工作日,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。
    如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
    无
    九、基金份额类别设置
    本基金根据申购费用与销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费,但不收取销售服务费的,称为A类基金份额,A类基金份额持有人可通过深圳证券交易所转让基金份额;在投资者申购基金时不收取申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。在符合相关法律法规和交易所规定的上市条件下,本基金基金管理人在履行适当程序后,可安排C类基金份额上市,具体详见基金管理人发布的相关业务公告。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。
    在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可根据实际情况,经与基金托管人协商一致,调整本基金的基金份额类别设置、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售等,此项调整无需召开基金份额持有人大会,但须提前公告。
    第六部分 基金份额的上市交易
    基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金上市交易。本基金上市交易后,登记在证券登记结算系统中的份额可直接在深圳证券交易所上市;登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证券登记结算系统中后,再上市交易。
    基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金上市交易。本基金上市交易后,登记在证券登记结算系统中的份额可直接在深圳证券交易所上市;登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证券登记结算系统中后,再上市交易。
    在符合相关法律法规和交易所规定的上市条件下,本基金基金管理人在履行适当程序后,可安排C类基金份额上市,具体详见基金管理人发布的相关业务公告。
    第七部分 基金份额的申购与赎回
    本基金合同生效后,在每个封闭期间投资人不能申购、赎回或转换基金份额,但登记在证券登记结算系统下的基金份额的持有人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。登记在注册登记系统下的基金份额通过办理跨系统转登记业务将基金份额转至场内后,通过深圳证券交易所转让基金份额。
    本基金合同生效后,在每个封闭期间投资人不能申购、赎回或转换基金份额,但登记在证券登记结算系统下的A类基金份额的持有人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。登记在注册登记系统下的A类基金份额通过办理跨系统转登记业务将A类基金份额转至场内后,通过深圳证券交易所转让基金份额。
    一、申购和赎回场所
    本基金的申购与赎回包括场外和场内两种方式。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点,场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位,具体的销售机构和会员单位的名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。
    一、申购和赎回场所
    本基金A类基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点,场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位,具体的销售机构和会员单位的名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。
    本基金C类基金份额通过场外方式申购和赎回。在符合相关法律法规及交易所的相关规定下,基金管理人在履行适当程序后, C类基金份额可在场内申购和赎回。
    二、申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    除法律法规或《基金合同》另有约定外,自首个封闭期结束之后第一个工作日起,本基金进入首个开放期,开始办理申购和赎回等业务。本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入下一个开放期。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见《招募说明书》及基金管理人届时发布的相关公告。
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
    投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为该开放期下一开放日基金份额申购、赎回的价格;但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的,视为无效申请。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关公告。
    二、申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    本基金开放期内,投资人在开放日办理各类基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    除法律法规或《基金合同》另有约定外,自首个封闭期结束之后第一个工作日起,本基金进入首个开放期,开始办理申购和赎回等业务。本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入下一个开放期。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见《招募说明书》及基金管理人届时发布的相关公告。
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
    投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为该开放期下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格;但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的,视为无效申请。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关公告。
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算;
    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
    2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,通过场内方式申购的,申购份额计算结果保留到整数位,计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户;通过场外方式进行申购的,申购份额计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金不收取赎回费。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。
    5、本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率,并进行公告。
    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
    2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为份,通过场内方式申购的,申购份额计算结果保留到整数位,计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户;通过场外方式进行申购的,申购份额计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金不收取赎回费。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    4、本基金A类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产。
    5、本基金A类基金份额的申购费用最高不超过申购金额的5%,本基金C类基金份额不收取申购费。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率或销售服务费率并进行公告。
    九、巨额赎回的情形及处理方式
    2、巨额赎回的处理方式
    本基金出现巨额赎回的,基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请应于当日全部予以办理和确认。但对于已接受的赎回申请,如基金管理人认为全额支付投资人的赎回款项有困难或认为全额支付投资人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波动的,基金管理人可对赎回款项进行延缓支付,但不得超过20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。 如基金管理人无法在20个工作日内支付上述未支付部分的赎回款项,或基金管理人认为在变现过程中由于存在明显损害其他基金份额持有人利益的情形,基金管理人可不经基金份额持有人大会决议,经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后,终止《基金合同》。
    九、巨额赎回的情形及处理方式
    2、巨额赎回的处理方式
    本基金出现巨额赎回的,基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请应于当日全部予以办理和确认。但对于已接受的赎回申请,如基金管理人认为全额支付投资人的赎回款项有困难或认为全额支付投资人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波动的,基金管理人可对赎回款项进行延缓支付,但不得超过20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额。 如基金管理人无法在20个工作日内支付上述未支付部分的赎回款项,或基金管理人认为在变现过程中由于存在明显损害其他基金份额持有人利益的情形,基金管理人可不经基金份额持有人大会决议,经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后,终止《基金合同》。
    第八部分 基金合同当事人及权利义务
    三、基金份额持有人
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    三、基金份额持有人
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    第九部分 基金份额持有人大会
    一、召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费;
    一、召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或者提高销售服务费率;
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低销售服务费率;
    第十五部分 基金资产估值
    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。
    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
    第十六部分 基金费用与税收
    无
    一、基金费用的种类
    3、C类基金份额的销售服务费;
    后续序号依次递增
    无
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    3.销售服务费用
    本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。
    本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.40%÷当年天数
    H为每日应计提的销售服务费
    E为前一日基金资产净值
    销售服务费用每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    第十七部分 基金的收益与分配
    三、基金收益分配原则
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,场内投资者只可选择现金红利;场外投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资(红利再投资不受封闭期限制);若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    4、每一基金份额享有同等分配权;
    三、基金收益分配原则
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,场内投资者只可选择现金红利;场外投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资(红利再投资不受封闭期限制),且基金份额持有人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》实行。
    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》实行。
    第十九部分 基金的信息披露
    五、公开披露的基金信息
    (五)基金资产净值、基金份额净值
    《基金合同》生效后,基金上市交易前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
    基金上市交易后,基金管理人应当在每个交易日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
    (八)临时报告
    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    26、中国证监会规定的其他事项。
    五、公开披露的基金信息
    (五)基金资产净值、基金份额净值
    《基金合同》生效后,基金上市交易前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
    基金上市交易后,基金管理人应当在每个交易日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
    (八)临时报告
    17、任何一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;
    26、调整基金份额类别的设置;
    27、中国证监会规定的其他事项。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
    附件二、《博时安丰18个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表
    章节
    原托管协议内容
    修订后托管协议内容
    三、基金托管人对基金管理人的业务监督与核查
    (八)基金托管人的其他监督事项
    基金托管人根据《基金法》等法律法规及《基金合同》的规定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等事项的合法、合规性进行监督和核查。
    (八)基金托管人的其他监督事项
    基金托管人根据《基金法》等法律法规及《基金合同》的规定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等事项的合法、合规性进行监督和核查。
    四、基金管理人对基金托管人的业务核查
    (一)根据《基金法》、《基金合同》及其它有关规定,基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人的合法合规指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    (一)根据《基金法》、《基金合同》及其它有关规定,基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人的合法合规指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    八、基金资产净值计算和会计核算
    (一)基金资产净值的计算
    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定公告,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
    2.复核程序
    基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。
    (一)基金资产净值的计算
    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,经基金托管人复核,按规定公告,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
    2.复核程序
    基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。
    (二)基金资产估值和特殊情形的处理
    2.估值方法
    (1)证券交易所上市的有价证券的估值
    根据有关法律法规,基金资产净值、基金份额净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值、基金份额净值的计算结果对外予以公布。
    (二)基金资产估值和特殊情形的处理
    2.估值方法
    (1)证券交易所上市的有价证券的估值
    根据有关法律法规,基金资产净值、各类基金份额净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值、各类基金份额净值的计算结果对外予以公布。
    九、基金收益分配
    (一)基金收益分配的原则
    基金收益分配应遵循下列原则:
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次;基金合同生效满3个月后,若基金在每季度最后一个交易日收盘后每份基金份额的可供分配利润高于0.01元(含),则基金须在15个工作日之内进行收益分配,每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的90%;若基金合同生效不满3 个月可不进行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,场内投资者只可选择现金红利;场外投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资(红利再投资不受封闭期限制);若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4、每一基金份额享有同等分配权;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    (一)基金收益分配的原则
    基金收益分配应遵循下列原则:
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次;基金合同生效满3个月后,若基金在每季度最后一个交易日收盘后每份基金份额的可供分配利润高于0.01元(含),则基金须在15个工作日之内进行收益分配,每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的90%;若基金合同生效不满3 个月可不进行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,场内投资者只可选择现金红利;场外投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资(红利再投资不受封闭期限制)且基金份额持有人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    十、基金的信息披露
    (二)信息披露的内容
    基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
    本基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金份额上市交易公告书、基金份额申购、赎回价格公告、定期报告、临时公告、基金资产净值和基金份额净值、基金份额持有人大会决议等其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并负责公布。
    基金管理人与基金托管人应严格遵守《基金合同》所规定的信息披露要求。基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息按有关规定需经基金托管人复核的,须由基金托管人进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。相关信息经基金托管人复核无误后方可公布。其他不需经基金托管人复核的信息披露内容,应及时告知基金托管人。
    (二)信息披露的内容
    基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
    本基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金份额上市交易公告书、基金份额申购、赎回价格公告、定期报告、临时公告、基金资产净值和各类基金份额净值、基金份额持有人大会决议等其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并负责公布。
    基金管理人与基金托管人应严格遵守《基金合同》所规定的信息披露要求。基金资产净值、各类基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息按有关规定需经基金托管人复核的,须由基金托管人进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。相关信息经基金托管人复核无误后方可公布。其他不需经基金托管人复核的信息披露内容,应及时告知基金托管人。
    十一、基金费用
    无
    (一)基金费用的种类
    3、C类基金份额的销售服务费;
    后续序号依次递增
    无
    (四)销售服务费用的计提比例和计提方法
    本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。
    本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.40%÷当年天数
    H为每日应计提的销售服务费
    E为前一日基金资产净值
    销售服务费用每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    后续序号依次递增
    (四)上述“(一)、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (五)上述“(一)、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (六)费用的调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
    (七)费用的调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低销售服务费率而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

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