交银施罗德基金管理有限企业旗下基金转换业务规则

    交银施罗德基金管理有限企业旗下基金转换业务规则
    (一)基金转换
    基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
    (二)转换业务办理时间
    办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因,基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。
    投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展该业务的时间可能有所不同,投资人应以各销售机构公告的时间为准。
    (三)转换业务适用的基金范围
    目前本基金管理人旗下管理的基金如下:
    序号 基金名称 简称 适用基金代码
    1 交银施罗德精选混合型证券投资基金 交银精选 前端519688  后端 519689
    2 交银施罗德货币市场证券投资基金 交银货币 A级519588 B级519589
    3 交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 交银稳健 前端519690 后端519691
    4 交银施罗德成长混合型证券投资基金 交银成长 前端519692 后端519693
    5 交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金 交银蓝筹 前端519694 后端519695
    6 交银施罗德增利债券证券投资基金 交银增利 A类519680 B类519681 C类519682
    7 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 交银环球 519696
    8 交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金 交银行业 519697
    9 交银施罗德先锋混合型证券投资基金 交银先锋 前端519698 后端519699
    10 上证180企业治理交易型开放式指数证券投资基金 治理ETF 510010
    11 交银施罗德上证180企业治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 交银治理 前端519686 后端519687
    12 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 交银主题 前端519700 后端519701
    13 交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金 交银趋势 前端519702 后端519703
    14 交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF) 交银添利 前端164902 后端164903
    15 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 交银制造 前端519704 后端519705
    16 深证300价值交易型开放式指数证券投资基金 交银深证300价值ETF 159913
    17 交银施罗德双利债券证券投资基金 交银双利 A类519683 B类519684 C类519685
    18 交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 交银价值 前端519706 后端519707
    19 交银施罗德全球自然资源证券投资基金 交银资源 519709
    20 交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金 交银策略回报 519710
    21 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 交银核心 前端519712 后端519713
    22 交银施罗德理财21天债券型证券投资基金 交银21天 A类519716 B类519717
    23 交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金 交银消费新驱动 前端519714 后端519715
    24 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金 交银纯债 A类519718 B类519719 C类519720
    25 交银施罗德理财60天债券型证券投资基金 交银60天 A类519721 B类519722
    26 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金 交银双轮动 A类519723 B类519724 C类519725
    27 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金 交银荣祥保本 519726
    28 交银施罗德成长30混合型证券投资基金 交银成长30 前端519727 后端519728
    29 交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金 交银月月丰 A类519730 C类519731
    30 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 交银双息平衡 519732
    31 交银施罗德增强收益债券型证券投资基金 交银增强收益 519729
    32 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 交银强化回报 A类519733 B类519734 C类519735
    33 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 交银新成长 前端519736 后端519737
    34 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金 交银周期回报 A类前端519738 A类后端519739 C类519759
    35 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 交银丰盈 A类519740 C类 005025
    36 交银施罗德现金宝货币市场基金 交银现金宝 A类000710 E类002918
    37 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 交银丰润 A类519743 C类519745
    38 交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金 交银丰享 A类 519746 C类519748
    39 交银施罗德丰泽收益债券型证券投资基金 交银丰泽 A类519749 C类 004711
    40 交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 交银新能源 164905
    41 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 交银新回报 A类519752 C类519760
    42 交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF) 交银海外中国互联网(LOF) 164906
    43 交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金 交银荣和保本 519753
    44 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 交银多策略回报 A类519755 C类519761
    45 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 交银国企改革 519756
    46 交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金 交银互联网金融 164907
    47 交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) 交银环境治理 164908
    48 交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金 交银丰硕 519758
    49 交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金 交银裕通 A类519762 C类519763
    50 交银施罗德卓越回报灵活配置混合型证券投资基金 交银卓越回报 A类519764 C类519765
    51 交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金 交银荣鑫保本 519766
    52 交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金 交银优选回报 A类519768 C类519769
    53 交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金 交银优择回报 A类519770 C类519771
    54 交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金 交银科技创新 519767
    55 交银施罗德活期通货币市场基金 交银活期通 A类003042 E类003043
    56 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 交银数据产业 519773
    57 交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金 交银裕兴 A类519774 C类519775
    58 交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金 交银领先回报 519781
    59 交银施罗德天利宝货币市场基金 交银天利宝 A类002889 E类002890
    60 交银施罗德经济新动力混合型证券投资基金 交银经济新动力 519778
    61 交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资基金 交银裕盈 A类519776 C类519777
    62 交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金 交银沪港深价值精选 519779
    63 交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金 交银新生活力 519772
    64 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金 交银裕利 A类519786 C类519787
    65 交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金 交银裕隆 A类519782 C类519783
    66 交银施罗德天鑫宝货币市场基金 交银天鑫宝 A类003482 E类003483
    67 交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金 交银瑞鑫 003900
    68 交银施罗德天益宝货币市场基金 交银天益宝 A类003968 E类003969
    69 交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型证券投资基金 交银瑞景 003901
    70 交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金 交银启通 A类004207 C类004208
    71 交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 交银瑞利 004064
    72 交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证券投资基金 交银瑞安 004074
    73 交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金 交银境尚收益 A类519784 C类519785
    74 交银施罗德医药创新股票型证券投资基金 交银医药创新 004075
    75 交银施罗德增利增强债券型证券投资基金 交银增利增强 A类004427 C类004428
    76 交银施罗德股息优化混合型证券投资基金 交银股息优化 004868
    77 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金 交银恒益 004975
    78 交银施罗德天运宝货币市场基金 交银天运宝 A类005002 E类005003
    79 交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金 交银持续成长 005001
    80 交银施罗德品质升级混合型证券投资基金 交银品质升级 005004
    上述基金已开通转换业务的范围如下表所示:
    转入 基金 转出 基金 前端收费模式下股票基金和混合基金 后端收费模式下股票基金和混合基金 债券基金A类基金份额 债券基金B类基金份额 债券基金C类基金份额 交银货币 除交银货币以外的其他货币基金A类基金份额 除交银货币以外的其他货币基金E类基金份额
    前端收费模式下股票基金和混合基金 已开通 — 已开通 — 已开通 已开通 — —
    后端收费模式下股票基金和混合基金 — 已开通 — 已开通 已开通 已开通 — —
    债券基金A类基金份额 已开通 — 已开通 — 已开通 已开通 — —
    债券基金B类基金份额 — 已开通 — 已开通 已开通 已开通 — —
    债券基金C类基金份额 已开通 已开通 已开通 已开通 已开通 已开通 — —
    交银货币 已开通 已开通 已开通 已开通 已开通 — — —
    除交银货币以外的其他货币基金A类基金份额 — — — — — — 已开通 —
    除交银货币以外的其他货币基金E类基金份额 — — — — — — — 已开通
    注:1、同一基金的A类、B类、C类和E类基金份额之间不可转换。
    2、表格中分别列示的前后端收费模式下的股票基金和混合基金包括交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心、交银消费新驱动、交银成长30、交银周期回报、交银新成长。表格中列示的前端收费模式下的股票基金和混合基金还包括交银行业、交银策略回报、交银荣祥保本、交银双息平衡、交银新回报、交银荣和保本、交银多策略回报、交银国企改革、交银科技创新、交银数据产业、交银经济新动力、交银新生活力、交银医药创新。表格中列示的债券基金包括交银增利、交银双利、交银纯债、交银双轮动、交银月月丰、交银强化回报,如无特别说明,后文提及“债券基金”即指上述基金。
    3、交银环球、治理ETF、交银添利(LOF)、交银深证300价值ETF、交银资源、交银21天、交银60天、交银丰盈、交银增强收益、交银丰润、交银丰享、交银丰泽、交银新能源、交银海外中国互联网(LOF)、交银互联网金融、交银环境治理、交银丰硕、交银裕通、交银卓越回报、交银荣鑫保本、交银优选回报、交银优择回报、交银裕兴、交银领先回报、交银裕盈、交银沪港深价值精选、交银裕利、交银裕隆、交银瑞鑫、交银瑞景、交银启通、交银瑞利、交银瑞安、交银境尚收益、交银增利增强、交银股息优化、交银恒益、交银持续成长、交银品质升级的基金转换业务暂不开通。本企业今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
    4、交银周期回报、交银新回报、交银多策略回报的C类基金份额暂不开通转换业务。本企业今后发行的开放式基金C类基金份额将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
    5、表格中列示的除交银货币以外的其他货币基金包括交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝、交银天运宝。本企业今后发行的货币基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
    如果未来开通本基金管理人旗下其他基金的转换业务,基金管理人将及时公告。
    (四) 基金转换的程序
    1. 申请方式:书面申请或销售机构公布的其他方式。
    2. 基金转换申请的确认
    正常情况下,T日规定时间受理的申请,基金注册登记机构在T+1日内为投资人对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资人可向销售机构查询转换的确认情况。
    3. 基金转换的注册登记
    注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。投资人转换基金成功的,注册登记机构在T+1日为投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记,在T+2日后(包含该日)投资人可向销售机构查询转换业务的成交情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。
    (五) 基金转换的数额限制
    基金转换以份额为单位进行申请,申请转换份额精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。
    基金遵循“份额转换”的原则,单笔转换份额不得低于10份。基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
    基于投资人在单个交易账户保留的交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝、交银天运宝的最低保留余额为0.01份,每个工作日投资人在单个交易账户保留的基金份额余额少于最低保留余额时,若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,基金管理人有权将投资人在该账户保留的基金份额一次性全部赎回。因此,如果某笔转换申请确认后转出基金的单个交易账户的基金份额余额少于最低保留余额时,则转出基金在该账户剩余的基金份额将被全部赎回。如果某笔转换申请确认后转入基金的单个交易账户的基金份额余额少于最低保留余额且该账户当日有份额减少类业务被确认,则转入基金在该账户剩余的基金份额(包括该部分转换入确认份额)将随即被强制赎回。
    (六)业务规则
    1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资人办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。
    2、投资人只能在相同收费模式下进行基金转换。前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其他基金,后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他基金。交银货币、债券基金C类基金份额与其他基金之间的转换不受上述收费模式的限制。
    3、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以申请受应当日各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。(货币市场基金的基金份额净值为固定价1.00元)。
    4、基金份额持有人申请将其账户内交银货币、交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝、交银天运宝的基金份额转换为其他基金份额时,注册登记机构将自动结转该转出份额对应的待支付收益,该收益将一并计入转出金额并折算为转入基金的基金份额,但收益部分不收取转换费用。
    5、转换后,转入基金份额的持有时间将重新计算,即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。
    6、根据旗下保本基金合同的约定,基金份额持有人在保本周期内申购或转换入的基金份额,以及在基金保本周期到期日前(不包括该日)赎回或转换出的基金份额不适用保本条款,其赎回或转换价格以赎回或转换申请日的基金份额净值为基准进行计算。
    (七)暂停基金转换
    基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂停基金转换,具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布的相关公告。
    单个开放日,基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)超过上一日基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;但在转出申请得到部分确认的情况下,未确认部分的转出申请将自动予以撤销,不再视为下一开放日的基金转换申请。
    
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