华泰柏瑞基金管理有限企业关于对非自然人客户受益所有人进行识别的公告

    关于对非自然人客户受益所有人进行识别的公告
    尊重的投资者:
    中国人民银行《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》
    (银发[2017]235 号文)要求“金融机构应加强对非自然人客户的身份识别,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。” 并明确受益所有人标准如下:
    (一)企业的受益所有人应按照以下标准依次判定:直接或者间
    接拥有超过 25%企业股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对企业进行控制的自然人;企业的高级管理人员。
    (二)合伙企业的受益所有人是指拥有超过 25%合伙权益的自然人。
    (三)信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
    (四)基金的受益所有人是指拥有超过 25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
    请非自然人客户提交受益所有人的相关证明文件,配合我司办理非自然人客户受益所有人信息的登记工作,以免对开立账户及相关业务产生影响。感谢您对我企业工作的大力支撑和积极配合,如有疑问,欢迎来电咨询。
    本公告未尽事宜,以人行[2017]235 号文和相关规定为准。
    华泰柏瑞基金管理有限企业
    2018 年 5 月 30 日
    
  关闭本页 打印本页
XML 地图 | Sitemap 地图
万博manbetx官方网站 真人娱乐app 澳门美高梅4688 美高梅赌58588 真人娱乐手机版下载 新濠天地