华夏理财30天债券型证券投资基金招募说明书更新摘要(2018年第1次)

    华夏理财30天债券型证券投资基金
    招募说明书(更新)摘要
    2018年第1号
    基金管理人:华夏基金管理有限企业
    基金托管人:中国建设银行股份有限企业
    重要提示
    华夏理财30天债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2012年9月18日证监许可[2012]1234号文核准募集。本基金基金合同于2012年10月24日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书所载内容截止日为2018年4月24日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年3月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概述
    名称:华夏基金管理有限企业
    住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
    设立日期:1998年4月9日
    法定代表人:杨明辉
    联系人:李彬
    客户服务电话:400-818-6666
    传真:010-63136700
    华夏基金管理有限企业注册资本为23800万元,企业股权结构如下:
    持股单位 持股占总股本比例
    中信证券股份有限企业 62.2%
    POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
    MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
    天津海鹏科技咨询有限企业 10%
    合计 100%
    (二)主要人员情况
    1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
    杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限企业实行董事、总经理,硕士,高级经济师。曾任中信证券企业董事、襄理、副总经理,中信控股企业董事、常务副总裁,中国建银投资证券有限责任企业党委副书记、实行董事、总裁,兼任信诚基金管理有限企业董事长、证通股份有限企业董事等。
    Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资企业(Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席实行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
    李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限企业董事、华夏基金(香港)有限企业董事。曾任华夏基金管理有限企业副总经理、基金营销部总经理、营销总监、市场总监,上海华夏财富投资管理有限企业实行董事、总经理等。
    杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限企业资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限企业固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。
    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。
    葛小波先生:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动奖章。
    朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师,兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯等五家上市企业独立董事。
    贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。曾任职于北京工艺品进出口企业、美国纽约中国物产有限企业(外派工作),曾担任中国银行信托咨询企业副处长、处长,中国银行卢森堡企业副总经理,中国银行意大利代表处首席代表,中银集团投资管理企业副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限企业董事长。
    谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师,兼任中华联合人寿保险股份有限企业、博彦科技股份有限企业(上市企业)、朗新科技股份有限企业独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第八届理事会副会长。
    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总企业项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。
    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限企业党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限企业监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理有限企业实行董事、总经理等。
    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限企业党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限企业财务部部门经理,宝盈基金管理有限企业基金经理助理,益民基金管理有限企业投资部部门经理,华夏基金管理有限企业股票投资部副总经理等。
    周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限企业纪委书记。曾任华夏基金管理有限企业总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发企业。
    杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限企业总裁,负责总部加拿大鲍尔企业在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限企业董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融企业(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金管理有限企业董事等。
    史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限企业计划财务部B角。曾任中信证券股份有限企业计划财务部总监等。
    杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限企业风险管理部B角。曾任中信证券股份有限企业风险管理部总监等。
    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限企业办公室总监、董事会秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。
    汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限企业党委委员。曾任财政部科研所助理研究员、中关村证券股份有限企业计划资金部总经理、华夏基金管理有限企业财务总监等。
    李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限企业合规部实行总经理、信息披露负责人。曾任中信证券股份有限企业基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任企业监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限企业法律监察部总监等。
    2、本基金基金经理
    周飞先生,中央财经大学理学学士、经济学学士。2010年7月加入华夏基金管理有限企业,曾任交易管理部交易员、现金管理部基金经理助理等,现任现金管理部高级副总裁,华夏货币市场基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏保证金理财货币市场基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏理财30天债券型证券投资基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏现金宝货币市场基金基金经理(2016年10月28日起任职)、华夏收益宝货币市场基金基金经理(2016年11月17日起任职)。
    历任基金经理:2012年10月24日至2013年5月29日期间,李广云先生任基金经理;2013年4月26日至2015年4月2日期间,魏镇江先生任基金经理;2014年8月20日至2016年11月25日期间,罗远航先生任基金经理。
    3、本企业固定收益投资决策委员会
    主任:阳琨先生,华夏基金管理有限企业副总经理、投资总监,基金经理。
    成员:王劲松先生,华夏基金管理有限企业总经理助理,董事总经理,机构投资总监,投资经理。
    孙彬先生,华夏基金管理有限企业总经理助理,董事总经理,基金经理。
    曲波先生,华夏基金管理有限企业董事总经理,基金经理。
    范义先生,华夏基金管理有限企业固定收益总监,董事总经理,投资经理。
    刘明宇先生,华夏基金管理有限企业固定收益部实行总经理,基金经理。
    柳万军先生,华夏基金管理有限企业固定收益部总监,基金经理。
    张驰先生,华夏基金管理有限企业机构债券投资部总监。
    4、上述人员之间不存在近亲属关系。
    二、基金托管人
    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国建设银行股份有限企业(简称“中国建设银行”)
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004年9月17日
    组织形式:股份有限企业
    注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    联系人:田青
    联系电话:010-67595096
    中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
    2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。
    2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    2、主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行企业业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    3、基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查引导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    3、内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    2、监督流程
    (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
    (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行说明或举证,并及时报告中国证监会。
    三、相关服务机构
    (一)销售机构
    1、直销机构:华夏基金管理有限企业
    住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
    法定代表人:杨明辉
    客户服务电话:400-818-6666
    传真:010-63136700
    联系人:张德根
    网址:www.ChinaAMC.com (?http:?/??/?www.ChinaAMC.com?)
    2、代销机构
    (1)中国工商银行股份有限企业
    住所:北京市西城区复兴门内大街55号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    法定代表人:易会满
    客户服务电话:95588
    传真:010-66107914
    联系人:王佺
    网址:www.icbc.com.cn
    (2)中国农业银行股份有限企业
    住所:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:周慕冰
    客户服务电话:95599
    联系人:客户服务中心
    网址:www.abchina.com
    (3)中国银行股份有限企业
    住所:北京市西城区复兴门内大街1号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人:陈四清
    电话:010-66596688
    传真:010-66593777
    联系人:客户服务中心
    网址:www.boc.cn
    客户服务电话:95566
    (4)中国建设银行股份有限企业
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:田国立
    客户服务电话:95533
    传真:010-66275654
    联系人:王嘉朔
    网址:www.ccb.com
    (5)交通银行股份有限企业
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    法定代表人:彭纯
    电话:021-58781234
    传真:021-58408483
    联系人:王菁
    网址:www.bankcomm.com
    客户服务电话:95559
    (6)招商银行股份有限企业
    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    法定代表人:李建红
    电话:0755-83198888
    传真:0755-83195109
    联系人:邓炯鹏
    网址:www.cmbchina.com
    客户服务电话:95555
    (7)中信银行股份有限企业
    住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人:李庆萍
    电话:010-65556689
    传真:010-65550827
    联系人:方爽
    网址:bank.ecitic.com
    客户服务电话:95558
    (8)宁波银行股份有限企业
    住所:宁波市鄞州区宁南南路700号
    办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
    法定代表人:陆华裕
    电话:0574-89068340
    传真:0574-87050024
    联系人:胡技勋
    网址:www.nbcb.cn
    客户服务电话:962528(北京、上海)、96528(其他地区)
    (9)上海农村商业银行股份有限企业
    住所:上海市浦东新区浦东大道981号
    办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
    法定代表人:胡平西
    电话:021-38523692
    传真:021-50105124
    联系人:施传荣
    网址:www.shrcb.com
    客户服务电话:021-962999
    (10)北京农村商业银行股份有限企业
    住所:北京市西城区阜成门内大街410号
    办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
    法定代表人:乔瑞
    电话:010-85605588
    传真:010-63229478
    联系人:董汇
    网址:www.bjrcb.com
    客户服务电话:96198
    (11)青岛银行股份有限企业
    住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
    办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
    法定代表人:郭少泉
    电话:0532-85709749
    传真:0532-85709839
    联系人:赵蓓蓓
    网址:www.qdccb.com
    客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)
    (12)杭州银行股份有限企业
    住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
    办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
    法定代表人:吴太普
    电话:0571-85108195
    传真:0571-85106576
    联系人:陈振峰
    网址:www.hzbank.com.cn
    客户服务电话:400-888-8508
    (13)临商银行股份有限企业
    住所:山东省临沂市沂蒙路336号
    办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号
    法定代表人:王傢玉
    电话:0539-7877780
    传真:0539-8051127
    联系人:吕芳芳
    网址:www.lsbchina.com
    客户服务电话:400-699-6588
    (14)温州银行股份有限企业
    住所:温州市车站大道华海广场1号楼
    办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼
    法定代表人:夏瑞洲
    电话:0577-88990082
    传真:0577-88995217
    联系人:林波
    网址:www.wzbank.cn
    客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)
    (15)洛阳银行股份有限企业
    住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
    办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室
    法定代表人:王建甫
    电话:0379-65921977
    传真:0379-65921869
    联系人:董鹏程
    网址:www.bankofluoyang.com.cn
    客户服务电话:0379-96699
    (16)乌鲁木齐市商业银行股份有限企业
    住所:乌鲁木齐市新华北路8号
    办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号
    法定代表人:农惠臣
    电话:0991-8824667
    传真:0991-8824667
    联系人:何佳
    网址:www.uccb.com.cn
    客户服务电话:0991-96518
    (17)烟台银行股份有限企业
    住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号
    办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
    法定代表人:叶文君
    电话:0535-6699660
    传真:0535-6699884
    联系人:王淑华
    网址:www.yantaibank.net
    客户服务电话:400-831-1777
    (18)大连银行股份有限企业
    住所:辽宁省大连市中山区中山路88号
    办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
    法定代表人:陈占维
    电话:0411-82356627
    传真:0411-82356590
    联系人:李格格
    网址:www.bankofdl.com
    客户服务电话:400-664-0099
    (19)江苏江南农村商业银行股份有限企业
    住所:江苏省常州市和平中路413号
    办公地址:江苏省常州市和平中路413号
    法定代表人:陆向阳
    电话:0519-80585939
    传真:0519-89995170
    联系人:蒋娇
    网址:www.jnbank.com.cn
    客户服务电话:0519-96005
    (20)吉林银行股份有限企业
    住所:吉林省长春市经济开发区1817号
    办公地址:吉林省长春市经济开发区1817号
    法定代表人:唐国兴
    电话:0431-84999627
    传真:0431-84992649
    联系人:孙琦
    网址:www.jlbank.com.cn
    客户服务电话:400-889-6666
    (21)苏州银行股份有限企业
    住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
    法定代表人:王兰凤
    电话:0512-69868389
    联系人:项喻楠
    网址:www.suzhoubank.com
    客户服务电话:96067
    (22)长城华西银行股份有限企业
    住所:四川省德阳市蒙山街14号
    办公地址:四川省成都市高新区天府二街333号
    法定代表人:谭运财
    电话:028-61963271
    传真:028-61963266
    联系人:罗长鸣
    网址:www.gwbank.com.cn
    客户服务电话:028-96836
    (23)天相投资顾问有限企业
    住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
    法定代表人:林义相
    电话:010-66045529
    传真:010-66045518
    联系人:尹伶
    网址:www.txsec.com
    客户服务电话:010-66045678
    (24)深圳市新兰德证券投资咨询有限企业
    住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
    法定代表人:陈操
    电话:010-63130889-8369
    传真:010-58325282
    联系人:刘宝文
    网址:8.jrj.com.cn
    客户服务电话:400-850-7771
    (25)和讯信息科技有限企业
    住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
    办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人:王莉
    电话:021-20835787
    传真:010-85657357
    联系人:吴卫东
    网址:licaike.hexun.com
    客户服务电话:400-920-0022、021-20835588
    (26)上海挖财基金销售有限企业
    住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
    法定代表人:胡燕亮
    电话:021-50810687
    传真:021-58300279
    联系人:李娟
    网址:www.wacaijijin.com
    客户服务电话:021-50810673
    (27)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限企业
    住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
    法定代表人:汪静波
    电话:021-38509680
    传真:021-38509777
    联系人:张裕
    网址:www.noah-fund.com
    客户服务电话:400-821-5399
    (28)深圳众禄基金销售股份有限企业
    住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
    法定代表人:薛峰
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    联系人:童彩平
    网址:www.zlfund.cn
    客户服务电话:4006-788-887
    (29)上海天天基金销售有限企业
    住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
    法定代表人:其实
    电话:021-54509998-7019
    传真:021-64385308
    联系人:潘世友
    网址:www.1234567.com.cn
    客户服务电话:400-181-8188
    (30)上海好买基金销售有限企业
    住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
    法定代表人:杨文斌
    电话:021-20613635
    传真:021-68596916
    联系人:胡锴隽
    网址:www.ehowbuy.com
    客户服务电话:400-700-9665
    (31)蚂蚁(杭州)基金销售有限企业
    住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层
    法定代表人:陈柏青
    电话:18205712248
    联系人:韩爱彬
    网址:www.antfortune.com
    客户服务电话:95188
    (32)上海长量基金销售投资顾问有限企业
    住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
    法定代表人:张跃伟
    电话:021-20691832
    传真:021-20691861
    联系人:黄辉
    网址:www.erichfund.com
    客户服务电话:400-820-2899
    (33)浙江同花顺基金销售有限企业
    住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
    法定代表人:凌顺平
    电话:0571-88911818-8653
    传真:0571-88910240
    联系人:胡璇
    网址:www.5ifund.com
    客户服务电话:400-877-3772
    (34)北京展恒基金销售有限企业
    住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
    法定代表人:闫振杰
    电话:010-62020088-6006
    传真:010-62020355
    联系人:翟飞飞
    网址:www.myfund.com
    客户服务电话:400-888-6661
    (35)上海利得基金销售有限企业
    住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
    办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
    法定代表人:沈继伟
    电话:021-50583533
    传真:021-61101630
    联系人:曹怡晨
    网址:http://a.leadfund.com.cn/
    客户服务电话:400-067-6266
    (36)葡京娱乐场线上博彩企业
    住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
    办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼葡京娱乐葡京娱乐首页财富
    法定代表人:徐黎云
    电话:0571-88337717
    传真:0571-88337666
    联系人:孙成岩
    网址:www.jincheng-fund.com
    客户服务电话:400-068-0058
    (37)宜信普泽投资顾问(北京)有限企业
    住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
    法定代表人:沈伟桦
    电话:010-52855713
    传真:010-85894285
    联系人:程刚
    网址:www.yixinfund.com
    客户服务电话:400-609-9200
    (38)南京苏宁基金销售有限企业
    住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
    办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
    法定代表人:刘汉青
    电话:025-66996699-887226
    传真:025-66008800-887226
    联系人:王峰
    网址:www.snjijin.com
    客户服务电话:95177
    (39)众升财富(北京)基金销售有限企业
    住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
    法定代表人:王斐
    电话:010-59497361
    传真:010-64788105
    联系人:付少帅
    网址:www.wy-fund.com
    客户服务电话:400-876-9988
    (40)深圳腾元基金销售有限企业
    住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
    办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
    法定代表人:曾革
    电话:0755-33376853
    传真:0755-33065516
    联系人:鄢萌莎
    网址:www.tenyuanfund.com
    客户服务电话:400-687-7899
    (41)通华财富(上海)基金销售有限企业
    住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
    办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼
    法定代表人:马刚
    电话:021-60818757、13916871276
    传真:021-60818280
    联系人:周晶
    网址:www.tonghuafund.com
    客户服务电话:400-669-5156
    (42)北京恒天明泽基金销售有限企业
    住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
    法定代表人:梁越
    电话:13501068175
    传真:010-56810630
    联系人:马鹏程
    网址:www.chtfund.com
    客户服务电话:400-898-0618
    (43)北京汇成基金销售有限企业
    住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
    法定代表人:王伟刚
    电话:010-56282140
    传真:010-62680827
    联系人:丁向坤
    网址: www.hcjijin.com
    客户服务电话:400-619-9059
    (44)北京钱景基金销售有限企业
    住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    电话:010-57418829
    传真:010-57569671
    联系人:魏争
    网址:www.niuji.net
    客户服务电话:400-893-6885
    (45)北京植信基金销售有限企业
    住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
    办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
    法定代表人:杨纪峰
    客户服务电话:400-680-2123
    联系人:陶翰辰
    网址:www.zhixin-inv.com
    (46)上海久富财富管理有限企业
    住所:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
    办公地址:上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室
    法定代表人:赵惠蓉
    电话:021-68682279转604
    传真:021-68682297
    联系人:潘静洁
    网址:www.jfcta.com
    客户服务电话:400-021-9898
    (47)上海大智慧财富管理有限企业
    住所:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
    办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
    法定代表人:申健
    电话:021-20219536
    传真:021-20219923
    联系人:王悦伟
    网址:www.wg.com.cn
    客户服务电话:021-20219931
    (48)泰诚财富基金销售(大连)有限企业
    住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    法定代表人:林卓
    电话:0411-88891212-327
    传真:0411-84396536
    联系人:姜焕洋
    网址:www.haojiyoujijin.com
    客户服务电话:400-6411-999
    (49)上海汇付金融服务有限企业
    住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
    办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
    法定代表人:冯修敏
    电话:021-33323999
    传真:021-33323837
    联系人:陈云卉
    网址:https://tty.chinapnr.com
    客户服务电话:400-821-3999
    (50)上海基煜基金销售有限企业
    住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
    办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
    法定代表人:王翔
    电话:021-35385521*210
    传真:021-55085991
    联系人:蓝杰
    网址:www.jiyufund.com.cn
    客户服务电话:400-820-5369
    (51)上海中正达广基金销售有限企业
    住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
    法定代表人:黄欣
    电话:021-33768132-801
    传真:021-33768132-802
    联系人:戴珉微
    网址:www.zhongzhengfund.com
    客户服务电话:400-6767-523
    (52)上海陆金所基金销售有限企业
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
    法定代表人:郭坚
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    联系人:宁博宇
    网址:www.lufunds.com
    客户服务电话:400-821-9031
    (53)大泰金石基金销售有限企业
    住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
    办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
    法定代表人:袁顾明
    电话:13671788303
    传真:021-20324199
    联系人:刘璐
    网址:www.dtfunds.com
    客户服务电话:400-928-2266
    (54)珠海盈米财富管理有限企业
    住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
    办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    电话:020-89629021
    传真:020-89629011
    联系人:吴煜浩
    网址:www.yingmi.cn
    客户服务电话:020-89629066
    (55)奕丰金融服务(深圳)有限企业
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室
    法定代表人:TEO WEE HOWE
    电话:0755-89460507
    传真:0755-21674453
    联系人:叶健
    网址:www.ifastps.com.cn
    客户服务电话:400-684-0500
    (56)中证金牛(北京)投资咨询有限企业
    住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
    办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
    法定代表人:钱昊旻
    电话:010-59336519
    传真:010-59336500
    联系人:孙雯
    网址:www.jnlc.com
    客户服务电话:4008-909-998
    (57)北京肯特瑞财富投资管理有限企业
    住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
    法定代表人:江卉
    电话:010-89189289、18910325400
    传真:010-89180000
    联系人:万容
    网址:http://fund.jd.com/
    客户服务电话:95118、400-098-8511
    (58)北京蛋卷基金销售有限企业
    住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    法定代表人:钟斐斐
    电话:010-61840688
    传真:010-61840699
    联系人:袁永姣
    网址:https://danjuanapp.com
    客户服务电话:4000-618-518
    (59)天津万家财富资产管理有限企业
    住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
    法定代表人:李修辞
    电话:18511290872
    传真:010-59013828
    联系人:邵玉磊
    网址:www.wanjiawealth.com
    客户服务电话:010-59013842
    (60)国泰君安证券股份有限企业
    住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人:杨德红
    电话:021-38676161
    传真:021-38670161
    联系人:芮敏祺
    网址:www.gtja.com
    客户服务电话:95521
    (61)中信建投证券股份有限企业
    住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    客户服务电话:95587
    传真:010-65182261
    联系人:权唐
    网址:www.csc.com.cn
    (62)国信证券股份有限企业
    住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133952
    联系人:周杨
    网址:www.guosen.com.cn
    客户服务电话:95536
    (63)招商证券股份有限企业
    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
    法定代表人:霍达
    电话:0755-82943666
    传真:0755-82943636
    联系人:黄健
    网址:www.newone.com.cn
    客户服务电话:95565
    (64)广发证券股份有限企业
    住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
    法定代表人:孙树明
    电话:020-87555888
    传真:020-87555417
    联系人:黄岚
    网址:www.gf.com.cn
    客户服务电话:95575或致电各地营业网点
    (65)中信证券股份有限企业
    住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    电话:010-60838888
    传真:010-60836029
    联系人:郑慧
    网址:www.cs.ecitic.com
    客户服务电话:95548
    (66)中国银河证券股份有限企业
    住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈共炎
    电话:010-66568430
    传真:010-66568990
    联系人:田薇
    网址:www.chinastock.com.cn
    客户服务电话:4008-888-888或95551
    (67)海通证券股份有限企业
    住所:上海市淮海中路98号
    办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼
    法定代表人:王开国
    电话:021-23219000
    传真:021-63410456
    联系人:金芸、李笑鸣
    网址:www.htsec.com
    客户服务电话:95553、400-888-8001
    (68)申万宏源证券有限企业
    住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
    法定代表人:李梅
    客户服务电话:400-800-0562
    传真:010-88085599
    联系人:钱达琛
    网址:www.hysec.com
    (69)兴业证券股份有限企业
    住所:福州市湖东路268号
    办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
    法定代表人:杨华辉
    电话:021-38565547
    传真:021-38565955
    联系人:乔琳雪
    网址:www.xyzq.com.cn
    客户服务电话:95562
    (70)长江证券股份有限企业
    住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:杨泽柱
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    联系人:李良
    网址:www.95579.com
    客户服务电话:95579、400-888-8999
    (71)安信证券股份有限企业
    住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    法定代表人:牛冠兴
    电话:0755-82558305
    传真:0755-82558355
    联系人:陈剑虹
    网址:www.essence.com.cn
    客户服务电话:95517
    (72)西南证券股份有限企业
    住所:重庆市江北区桥北苑8号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
    法定代表人:吴坚
    电话:023-63786141
    传真:023-63786212
    联系人:张煜
    网址:www.swsc.com.cn
    客户服务电话:400-809-6096
    (73)湘财证券股份有限企业
    住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
    法定代表人:林俊波
    电话:021-68634510-8620
    传真:021-68865680
    联系人:赵小明
    网址:www.xcsc.com
    客户服务电话:95351
    (74)万联证券股份有限企业
    住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
    办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
    法定代表人:张建军
    电话:020-38286588
    传真:020-22373718-1013
    联系人:王鑫
    网址:www.wlzq.com.cn
    客户服务电话:400-888-8133
    (75)民生证券股份有限企业
    住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
    办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
    法定代表人:冯鹤年
    电话:010-85127609
    传真:010-85127641
    联系人:韩秀萍
    网址:www.mszq.com
    客户服务电话:95376
    (76)国元证券股份有限企业
    住所:安徽省合肥市寿春路179号
    办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
    法定代表人:蔡咏
    电话:0551-62257012
    传真:0551-62272100
    联系人:祝丽萍
    网址:www.gyzq.com.cn
    客户服务电话:95578
    (77)渤海证券股份有限企业
    住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    办公地址:天津市南开区滨水西道8号
    法定代表人:王春峰
    电话:022-28451991
    传真:022-28451892
    联系人:蔡霆
    网址:www.ewww.com.cn
    客户服务电话:400-651-5988
    (78)华泰证券股份有限企业
    住所:南京市江东中路228号
    办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
    法定代表人:周易
    电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962(深圳)
    联系人:庞晓芸
    网址:www.htsc.com.cn
    客户服务电话:95597
    (79)山西证券股份有限企业
    住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    电话:0351-8686703
    传真:0351-8686619
    联系人:张治国
    网址:www.i618.com.cn
    客户服务电话:95573
    (80)中信证券(山东)有限责任企业
    住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
    办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
    法定代表人:姜晓林
    电话:0531-89606165
    传真:0532-85022605
    联系人:刘晓明
    网址:www.zxwt.com.cn
    客户服务电话:95548
    (81)东兴证券股份有限企业
    住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
    法定代表人:魏庆华
    电话:010-66555316
    传真:010-66555246
    联系人:汤漫川
    网址:www.dxzq.net.cn
    客户服务电话:400-888-8993
    (82)东吴证券股份有限企业
    住所:苏州工业园区翠园路181号
    办公地址:苏州工业园区星阳街5号
    法定代表人:范力
    电话:0512-65581136
    传真:0512-65588021
    联系人:方晓丹
    网址:www.dwzq.com.cn
    客户服务电话:95330
    (83)信达证券股份有限企业
    住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    联系人:尹旭航
    网址:www.cindasc.com
    客户服务电话:95321
    (84)东方证券股份有限企业
    住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
    办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层
    法定代表人:潘鑫军
    电话:021-63325888
    传真:021-63326729
    联系人:孔亚楠
    网址:www.dfzq.com.cn
    客户服务电话:95503
    (85)方正证券股份有限企业
    住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人:雷杰
    电话:0731-85832503
    传真:0731-85832214
    联系人:郭军瑞
    网址:www.foundersc.com
    客户服务电话:95571
    (86)长城证券股份有限企业
    住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人:黄耀华
    电话:0755-83516089
    传真:0755-83515567
    联系人:李春芳
    网址:www.cgws.com
    客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000
    (87)光大证券股份有限企业
    住所:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    电话:021-22169081
    传真:021-22169134
    联系人:刘晨
    网址:www.ebscn.com
    客户服务电话:95525、400-888-8788
    (88)广州证券股份有限企业
    住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
    办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
    法定代表人:邱三发
    电话:020-88836999-5408
    传真:020-88836654
    联系人:梁微
    网址:www.gzs.com.cn
    客户服务电话:95396
    (89)东北证券股份有限企业
    住所:长春市生态大街6666号
    办公地址:长春市生态大街6666号
    法定代表人:李福春
    电话:0431-85096517
    传真:0431-85096795
    联系人:安岩岩
    网址:www.nesc.cn
    客户服务电话:95360
    (90)南京证券股份有限企业
    住所:江苏省南京市江东中路389号
    办公地址:江苏省南京市江东中路389号
    法定代表人:步国旬
    电话:025-58519523
    传真:025-83369725
    联系人:王万君
    网址:www.njzq.com.cn
    客户服务电话:95386
    (91)上海证券有限责任企业
    住所:上海市西藏中路336号
    办公地址:上海市西藏中路336号
    法定代表人:龚德雄
    电话:021-51539888
    传真:021-65217206
    联系人:张瑾
    网址:www.962518.com
    客户服务电话:400-891-8918
    (92)新时代证券股份有限企业
    住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    法定代表人:叶顺德
    电话:010-83561146
    传真:010-83561094
    联系人:田芳芳
    网址:www.xsdzq.cn
    客户服务电话:95399
    (93)大同证券有限责任企业
    住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
    办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
    法定代表人:董祥
    电话:0351-4130322
    传真:0351-4192803
    联系人:薛津
    网址:www.dtsbc.com.cn
    客户服务电话:400-712-1212
    (94)国联证券股份有限企业
    住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
    办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
    法定代表人:姚志勇
    电话:0510-82831662
    传真:0510-82830162
    联系人:徐欣
    网址:www.glsc.com.cn
    客户服务电话:95570
    (95)平安证券股份有限企业
    住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
    法定代表人:谢永林
    电话:021-38631117
    传真:021-33830395
    联系人:石静武
    网址:www.pingan.com
    客户服务电话:95511-8
    (96)华安证券股份有限企业
    住所:安徽省合肥市政务学问新区天鹅湖路198号
    办公地址:安徽省合肥市政务学问新区天鹅湖路198号财智中心B1座
    法定代表人:李工
    电话:0551-65161666
    传真:0551-65161600
    联系人:甘霖
    网址:www.hazq.com
    客户服务电话:95318
    (97)国海证券股份有限企业
    住所:广西桂林市辅星路13号
    办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
    法定代表人:何春梅
    电话:0755-83709350
    传真:0755-83704850
    联系人:牛孟宇
    网址:www.ghzq.com.cn
    客户服务电话:95563
    (98)财富证券有限责任企业
    住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
    法定代表人:蔡一兵
    电话:0731-84403319
    传真:0731-4403349
    联系人:郭磊
    网址:www.cfzq.com
    客户服务电话:400-883-5316
    (99)中原证券股份有限企业
    住所:郑州市郑东新区商务外环路10号
    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
    法定代表人:菅明军
    电话:0371-69099882
    传真:0371-65585899
    联系人:程月艳、李盼盼、党静
    网址:www.ccnew.com
    客户服务电话:95377
    (100)国都证券股份有限企业
    住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
    法定代表人:常喆
    电话:010-84183389
    传真:010-84183311-3389
    联系人:黄静
    网址:www.guodu.com
    客户服务电话:400-818-8118
    (101)恒泰证券股份有限企业
    住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
    法定代表人:庞介民
    电话:021-68405273
    传真:021-68405181
    联系人:张同亮
    网址:www.cnht.com.cn
    客户服务电话:400-196-6188
    (102)国盛证券有限责任企业
    住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
    办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层
    法定代表人:马跃进
    电话:0791-86283080
    传真:0791-86281305
    联系人:俞驰
    网址:www.gszq.com
    客户服务电话:0791-6285337
    (103)申万宏源西部证券有限企业
    住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼
    法定代表人:李季
    电话:010-88085258
    传真:010-88013605
    联系人:唐岚
    网址:www.swhysc.com
    客户服务电话:400-800-0562
    (104)中泰证券股份有限企业
    住所:山东省济南市市中区经七路86号
    办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
    法定代表人:李玮
    电话:021-20315290
    传真:021-20315125
    联系人:许曼华
    网址:www.zts.com.cn
    客户服务电话:95538
    (105)世纪证券有限责任企业
    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
    法定代表人:姜昧军
    客户服务电话:400-832-3000
    传真:0755-83199511
    联系人:王雯
    网址:www.csco.com.cn
    (106)第一创业证券股份有限企业
    住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
    办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
    法定代表人:刘学民
    电话:0755-25831754
    传真:0755-23838750
    联系人:毛诗莉
    网址:www.firstcapital.com.cn
    客户服务电话:95358
    (107)金元证券股份有限企业
    住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼
    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
    法定代表人:陆涛
    电话:0755-83025022
    传真:0755-83025625
    联系人:马贤清
    网址:www.jyzq.cn
    客户服务电话:95372
    (108)中航证券有限企业
    住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
    法定代表人:王宜四
    电话:0791-86768681
    传真:0791-86770178
    联系人:戴蕾
    网址:www.avicsec.com
    客户服务电话:95335
    (109)德邦证券股份有限企业
    住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
    办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
    法定代表人:姚文平
    电话:021-68761616-8076
    传真:021-68767032
    联系人:刘熠
    网址:www.tebon.com.cn
    客户服务电话:400-888-8128
    (110)西部证券股份有限企业
    住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
    办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
    法定代表人:刘建武
    电话:029-87417129
    传真:029-87424426
    联系人:刘莹
    网址:www.westsecu.com
    客户服务电话:95582
    (111)华龙证券股份有限企业
    住所:甘肃省兰州市静宁路308号
    办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
    法定代表人:李晓安
    电话:0931-4890100
    联系人:李昕田
    网址:www.hlzqgs.com
    客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100
    (112)中国国际金融股份有限企业
    住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    法定代表人:金立群
    电话:010-65051166
    传真:010-65058065
    联系人:罗春蓉、武明明
    网址:www.cicc.com.cn
    客户服务电话:010-65051166
    (113)财通证券股份有限企业
    住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
    办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
    法定代表人:沈继宁
    电话:0571-87925129
    传真:0571-87818329
    联系人:夏吉慧
    网址:www.ctsec.com
    客户服务电话:95336
    (114)上海华信证券有限责任企业
    住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
    办公地址:上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
    法定代表人:陈灿辉
    电话:021-63898427
    传真:021-68776977-8427
    联系人:徐璐
    网址:www.shhxzq.com
    客户服务电话:400-820-5999
    (115)华鑫证券有限责任企业
    住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号
    法定代表人:俞洋
    电话:021-54967552
    传真:021-54967032
    联系人:杨莉娟
    网址:www.cfsc.com.cn
    客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918
    (116)瑞银证券有限责任企业
    住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
    法定代表人:程宜荪
    电话:010-58328112
    传真:010-58328748
    联系人:牟冲
    网址:www.ubssecurities.com
    客户服务电话:400-887-8827
    (117)中国中投证券有限责任企业
    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:高涛
    电话:0755-88320851
    传真:0755-82026942
    联系人:胡芷境
    网址:www.china-invs.cn
    客户服务电话:400-600-8008、95532
    (118)中山证券有限责任企业
    住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
    法定代表人:黄扬录
    电话:0755-82570586
    传真:0755-82960582
    联系人:罗艺琳
    网址:www.zszq.com
    客户服务电话:95329
    (119)西藏东方财富证券股份有限企业
    住所:拉萨市北京中路101号
    办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号
    法定代表人:贾绍君
    电话:021-36533016
    传真:021-36533017
    联系人:王伟光
    网址:www.xzsec.com
    客户服务电话:95357
    (120)国融证券股份有限企业
    住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号
    办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
    法定代表人:孔佑杰
    电话:010-88086830-730、010-88086830-737
    传真:010-66412537
    联系人:陈韦杉、朱晓光
    网址:www.rxzq.com.cn
    客户服务电话:95385
    (121)江海证券有限企业
    住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人:孙名扬
    电话:0451-85863719
    传真:0451-82287211
    联系人:刘爽
    网址:www.jhzq.com.cn
    客户服务电话:400-666-2288
    (122)国金证券股份有限企业
    住所:成都市青羊区东城根上街95号
    办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
    法定代表人:冉云
    电话:028-86690057、028-86690058
    传真:028-86690126
    联系人:刘婧漪、贾鹏
    网址:www.gjzq.com.cn
    客户服务电话:95310
    (123)中国民族证券有限责任企业
    住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
    办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
    法定代表人:赵大建
    电话:010-59355941
    传真:010-66553791
    联系人:李微
    网址:www.e5618.com
    客户服务电话:400-889-5618
    (124)华宝证券有限责任企业
    住所:上海市陆家嘴环路166号27楼
    办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼
    法定代表人:陈林
    电话:021-50122128
    传真:021-50122398
    联系人:徐方亮
    网址:www.cnhbstock.com
    客户服务电话:400-820-9898
    (125)长城国瑞证券有限企业
    住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
    办公地址:福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
    法定代表人:王勇
    电话:0592-2079259
    传真:0592-2079602
    联系人:邱震
    网址:www.gwgsc.com
    客户服务电话:400-0099-886
    (126)爱建证券有限责任企业
    住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
    法定代表人:钱华
    电话:021-32229888
    传真:021-62878783
    联系人:王薇
    网址:www.ajzq.com
    客户服务电话:400-196-2502
    (127)华融证券股份有限企业
    住所:北京市西城区金融大街8号
    办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
    法定代表人:祝献忠
    电话:010-85556100
    传真:010- 85556153
    联系人:李慧灵
    网址:www.hrsec.com.cn
    客户服务电话:400-898-9999
    (128)天风证券股份有限企业
    住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
    办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
    法定代表人:余磊
    电话:027-87618882
    传真:027-87618863
    联系人:翟璟
    网址:www.tfzq.com
    客户服务电话:400-800-5000
    (129)宏信证券有限责任企业
    住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
    办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
    法定代表人:吴玉明
    电话:028-86199278
    传真:028-86199382
    联系人:郝俊杰
    网址:www.hxzq.cn
    客户服务电话:400-836-6366
    (130)和谐保险销售有限企业
    住所:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街3号安邦金融中心
    法定代表人:蒋洪
    电话:010-85256214
    联系人:张楠
    网址:www.hx-sales.com
    客户服务电话:400-819-5569
    (131)上海华夏财富投资管理有限企业
    住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
    法定代表人:李一梅
    电话:010-88066632
    传真:010-88066214
    联系人:仲秋玥
    网址:www.amcfortune.com
    客户服务电话:400-817-5666
    基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
    (二)登记结算机构
    名称:华夏基金管理有限企业
    住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
    法定代表人:杨明辉
    客户服务电话:400-818-6666
    传真:010-63136700
    联系人:朱威
    (三)律师事务所
    名称:北京市天元律师事务所
    住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
    法定代表人:朱小辉
    联系电话:010-57763888
    传真:010-57763777
    联系人:李晗
    经办律师:吴冠雄、李晗
    (四)会计师事务所
    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
    办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
    实行事务合伙人:毛鞍宁
    联系电话:010-58153000
    传真:010-85188298
    联系人:徐艳
    经办注册会计师:徐艳、王珊珊
    四、基金的名称
    本基金名称:华夏理财30天债券型证券投资基金。
    五、基金的类型
    本基金类型:契约型开放式。
    六、基金份额的类别设置
    (一)基金份额的类别
    本基金根据投资者申购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金设A级和B级两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。
    (二)基金份额类别的限制
    份额类别 A级份额 B级份额
    首次申购最低金额 直销机构或华夏财富:10.00元
代销机构:1,000.00元 5,000,000.00元(但已持有本基金B级份额的投资者可以适用首次申购单笔最低限额直销机构或华夏财富10.00元、代销机构1,000.00元)
    追加申购最低金额 直销机构或华夏财富:10.00元
代销机构:1,000.00元 直销机构或华夏财富:10.00元
代销机构:1,000.00元
    单笔赎回最低份额 直销机构或华夏财富:10.00份代销机构:100.00份 直销机构或华夏财富:10.00份代销机构:100.00份
    基金账户最低基金份额余额 直销机构或华夏财富:10.00份代销机构:100.00份 5,000,000.00份
    年销售服务费率 0.25% 0.01%
    (三)基金份额的自动升降级
    1、若A级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过500万份时,本基金的登记结算机构自动将其在该基金账户持有的A级基金份额升级为B级基金份额。
    2、若B级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于500万份时,本基金的登记结算机构自动将其在该基金账户持有的B级基金份额降级为A级基金份额。
    3、A级、B级基金份额的基金代码不同,投资者在提交赎回等交易申请时,应正确填写基金份额的代码,否则,因错误填写基金代码所造成的赎回等交易申请无效的后果由投资者自行承担。投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份额类别以本基金的登记结算机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。
    (四)投资者需注意,若开放日投资者持有的基金份额进行了升降级处理,则投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出及转托管(若有)等申请可确认失败。
    (五)基金管理人可以在不违反法律法规的情况下,增加新的基金份额类别,或者调整现有基金份额类别设置及各类别的金额限制、费率水平、基金份额升降级数量限制及规则,或者停止现有基金份额类别的销售等,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
    七、基金的投资目标
    在力求安全性的前提下,追求稳定的绝对回报。
    八、基金的投资方向
    本基金投资于法律法规允许的金融工具包括:现金、通知存款、一年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在397天以内(含397天)的债券、资产支撑证券、中期票据、期限在一年以内(含一年)的债券回购、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、短期融资券及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    九、基金的投资策略
    本基金将采用积极管理型的投资策略,将投资组合的平均剩余期限控制在150天以内,在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下,提高基金收益。
    (一)资产配置策略
    基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用状况、利率走势、资金供求变化等的综合判断,并结合各类资产的估值水平、流动性特征、风险收益特征,决定各类资产的配置比例,并适时进行动态调整。
    (二)期限配置策略
    根据对短期利率走势的判断确定并调整组合的平均期限。在预期短期利率上升时,缩短组合的平均期限,以规避资本损失或获得较高的再投资收益;在预期短期利率下降时,延长组合的平均期限,以获得资本利得或锁定较高的利率水平。
    (三)个券选择策略
    在个券选择上,基金将综合运用收益率曲线分析、流动性分析、信用风险分析等方法来评估个券的投资价值,发掘出具备相对价值的个券。
    (四)利用短期市场机会的灵活策略
    由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况会造成短期内市场失衡;新股、新债发行以及年末效应等因素会使市场资金供求发生短时的失衡。这种失衡将带来一定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,改进操作方法,积极利用市场机会获得超额收益。
    (五)其他衍生工具投资策略
    如法律法规或监管机构允许基金投资其他衍生品的,在履行适当程序后,本基金将制订符合法律法规及本基金投资目标的投资策略,通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险、获取收益。
    未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。
    十、基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:七天通知存款税后利率。
    七天通知存款利率指中国人民银行公布的七天通知存款基准利率。
    通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
    十一、基金的风险收益特征
    本基金属于债券型基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金。
    十二、基金投资组合报告
    以下内容摘自本基金2018年第1季度报告:
    “5.1 报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 固定收益投资 21,051,229,570.12 71.04
    其中:债券 21,051,229,570.12 71.04
    资产支撑证券 - -
    2 买入返售金融资产 511,680,127.84 1.73
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    3 银行存款和结算备付金合计 7,902,194,922.58 26.67
    4 其他资产 169,077,624.57 0.57
    5 合计 29,634,182,245.11 100.00
    5.2 报告期债券回购融资情况
    序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
    1 报告期内债券回购融资余额 24.22
    其中:买断式回购融资 0.06
    序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%)
    2 报告期末债券回购融资余额 3,459,253,666.47 13.31
    其中:买断式回购融资 299,462,206.18 1.15
    注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
    债券正回购的资金余额超过基金资产净值情况的说明
    本基金合同约定:“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%”,本报告期内,本基金未发生超标情况。
    5.3 基金投资组合平均剩余期限
    5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
    项目 天数
    报告期末投资组合平均剩余期限 110
    报告期内投资组合平均剩余期限最高值 111
    报告期内投资组合平均剩余期限最低值 79
    报告期内投资组合平均剩余期限情况说明
    本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过150天”,本报告期内,本基金未发生超标情况。
    5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
    序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资产净值的比例(%)
    1 30天以内 7.83 13.76
    其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
    2 30天(含)—60天 14.94 -
    其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
    3 60天(含)—90天 31.25 -
    其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
    4 90天(含)—120天 4.23 -
    其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
    5 120天(含)—397天(含) 55.34 -
    其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
    合计 113.59 13.76
    5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
    在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期限超过240天的情况。
    5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 - -
    3 金融债券 2,035,312,038.69 7.83
    其中:政策性金融债 2,035,312,038.69 7.83
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 1,951,200,577.31 7.51
    6 中期票据 390,749,290.15 1.50
    7 同业存单 16,673,967,663.97 64.16
    8 其他 - -
    9 合计 21,051,229,570.12 81.01
    10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -
    5.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 债券数量
(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 111808062 18中信银行CD062 10,000,000 978,606,923.12 3.77
    2 111893094 18徽商银行CD037 10,000,000 978,128,332.68 3.76
    3 111891359 18宁波银行CD017 9,800,000 975,929,668.83 3.76
    4 180201 18国开01 7,000,000 700,467,805.87 2.70
    5 111806032 18交通银行CD032 7,000,000 697,761,751.08 2.69
    6 111893536 18汉口银行CD034 7,000,000 693,216,493.80 2.67
    7 111821038 18渤海银行CD038 7,000,000 687,620,145.28 2.65
    8 111893520 18大连银行CD043 6,700,000 663,506,469.73 2.55
    9 170207 17国开07 6,000,000 599,292,007.70 2.31
    10 111893766 18兰州银行CD004 5,700,000 564,400,786.86 2.17
    5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
    项目 偏离情况
    报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次
    报告期内偏离度的最高值 0.19%
    报告期内偏离度的最低值 0.05%
    报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.08%
    报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
    本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
    报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
    本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
    5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支撑证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支撑证券。
    5.9 投资组合报告附注
    5.9.1基金计价方法说明
    本基金采用摊余成本法计算基金资产净值,即本基金按持有债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息,并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价,以摊余的成本计算基金资产净值。
    为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果,基金管理人采用“影子定价”,即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象进行重新评估,当基金资产净值与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的,应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整,调整差额确认为“公允价值变动损益”,并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额净值恢复至1.00元,可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的,基金管理人可根据具体情况,在与基金托管人商议后,按最能反映基金资产公允价值的方法估值。
    5.9.2报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    5.9.3其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 -
    2 应收证券清算款 52,396,000.00
    3 应收利息 99,813,792.57
    4 应收申购款 16,867,832.00
    5 其他应收款 -
    6 待摊费用 -
    7 其他 -
    8 合计 169,077,624.57
    5.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分
    5.9.4.1本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。
    5.9.4.2由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
    十三、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。
    华夏理财30天债券A:
    阶段 份额净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    2012年10月24日至2012年12月31日 0.7496% 0.0043% 0.2545% 0.0000% 0.4951% 0.0043%
    2013年1月1日至2013年12月31日 4.6293% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 3.2793% 0.0054%
    2014年1月1日至2014年12月31日 4.8665% 0.0035% 1.3500% 0.0000% 3.5165% 0.0035%
    2015年1月1日至2015年12月31日 4.0270% 0.0090% 1.3500% 0.0000% 2.6770% 0.0090%
    2016年1月1日至2016年12月31日 2.9045% 0.0061% 1.3500% 0.0000% 1.5545% 0.0061%
    2017年1月1日至2017年12月31日 4.1632% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 2.8132% 0.0036%
    2018年1月1日至2018年3月31日 1.1670% 0.0021% 0.3329% 0.0000% 0.8341% 0.0021%
    华夏理财30天债券B:
    阶段 份额净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    2012年10月24日至2012年12月31日 0.7953% 0.0043% 0.2545% 0.0000% 0.5408% 0.0043%
    2013年1月1日至2013年12月31日 4.8793% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 3.5293% 0.0054%
    2014年1月1日至2014年12月31日 5.1182% 0.0035% 1.3500% 0.0000% 3.7682% 0.0035%
    2015年1月1日至2015年12月31日 3.3650% 0.0101% 1.3500% 0.0000% 2.0150% 0.0101%
    2016年1月1日至2016年12月31日 0.9059% 0.0049% 1.3500% 0.0000% -0.4441% 0.0049%
    2017年1月1日至2017年12月31日 4.4114% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 3.0614% 0.0036%
    2018年1月1日至2018年3月31日 1.2272% 0.0021% 0.3329% 0.0000% 0.8943% 0.0021%
    十四、费用概览
    (一)基金运作费用
    1、基金费用的种类
    基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
    (1)基金管理人的管理费。
    (2)基金托管人的托管费。
    (3)基金的销售服务费。
    (4)基金财产拨划支付的银行费用。
    (5)基金合同生效后的基金信息披露费用。
    (6)基金份额持有人大会费用。
    (7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费。
    (8)基金的证券交易费用。
    (9)基金的开户费用、账户维护费用。
    (10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
    3、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    (2)基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.08%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    (3)基金销售服务费
    本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%,对于由B级降级为A级的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自降级确认日起适用A级基金份额的费率。
    本基金B级基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A级升级为B级的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自升级确认日起适用B级基金份额的费率。
    各类别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×R÷当年天数
    H为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费
    E为各类别基金份额前一日的基金资产净值
    R为各类别基金份额适用的基金销售服务费率
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出,经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。
    (4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    4、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
    (二)与基金销售有关的费用
    本基金不收取申购费用与赎回费用。
    十五、对招募说明书更新部分的说明
    华夏理财30天债券型证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2017年12月6日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:
    (一)更新了“一、绪言”中相关内容。
    (二)更新了“二、释义”中相关内容。
    (三)更新了“三、基金管理人”中相关内容。
    (四)更新了“四、基金托管人”中相关内容。
    (五)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
    (六)更新了“九、基金份额的申购、赎回与转换”中相关信息。
    (七)更新了“十、基金的投资”中相关信息。
    (八)更新了“十一、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。
    (九)更新了“十三、基金资产的估值”中相关内容。
    (十)更新了“十七、基金的信息披露”中相关内容。
    (十一)更新了“十八、风险揭示”中相关内容。
    (十二)更新了“二十一、基金托管协议的内容摘要”中相关内容。
    (十三)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。
    华夏基金管理有限企业
    二〇一八年六月六日
    华夏理财30天债券
    
  关闭本页 打印本页
XML 地图 | Sitemap 地图
万博manbetx官方网站 真人娱乐app 澳门美高梅4688 美高梅赌58588 真人娱乐手机版下载 新濠天地