光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金招募说明书【更新】(摘要)

    光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金
    招募说明书摘要(更新)
    光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2012年5月21日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2012]1069号文核准公开募集。本基金份额于2012年10月10日至10月19日发售,本基金合同于2012年10月25日生效。
    重要提示
    光大保德信基金管理有限企业(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本企业”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
    投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金的最低收益。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书(更新)所载内容(除非文中另有所指)截止日为2018年4月24日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概述
    名称:光大保德信基金管理有限企业
    设立日期:2004年4月22日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42号
    注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层至10层
    办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼)6层至10层
    法定代表人:林昌
    注册资本:人民币1.6亿元
    股权结构:光大证券股份有限企业(以下简称“光大证券”)持55%的股权;保德信投资管理有限企业持45%的股权
    电话:(021)80262888
    传真:(021)80262468
    客服电话:4008-202-888
    网址:www.epf.com.cn
    联系人:殷瑞皞
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    林昌先生,董事长,北京大学硕士,中国国籍。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。
    Glenwyn P. Baptist先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA,美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼CIO。
    包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士,中国国籍。历任贝莱德资产管理企业研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限企业战略发展部负责人,国投瑞银基金管理有限企业产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。
    葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后,中国国籍。历任上海社会科学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融工程首席分析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副所长。现任光大富尊投资有限企业总经理。
    俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士,中国国籍。历任江苏东华期货有限企业苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限企业苏州交易部经理,河南鑫福期货有限企业苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限企业苏州营业部副经理、经理,上海中期期货经纪有限企业副总经理。现任光大期货有限企业常务副总经理。
    王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾)。
    夏小华先生,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍。历任交通银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理,广东发展银行上海分行常务副行长、行长、党委书记,华夏银行上海分行行长。
    金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士、教授,中国国籍。曾任上海财经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任。
    郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士。曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团(上海)事务所律师、上海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律师。
    2、监事会成员
    孙佚先生,监事长,复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产品策划经理,光大证券企业办公室综合处副处长、光大证券企业办公室副主任兼综合处处长。现任光大国际营运总监。
    颜微潓女士,监事,新加坡国立大学经济和数学双学士,马来西亚国籍,香港证券业协会会员。历任新加坡Farenew Mondial投资私人有限企业分析员,DBS唯高达亚洲有限企业合规经理,香港交易所上市部副总监,富通集团亚洲区域合规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限企业董事及首席合规总监。
    王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务所审计员,海南省国际租赁有限企业证券营业部财务主管,湘财证券有限责任企业海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限企业基金会计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限企业基金运营部总监等职务。现任本基金管理人运营部总监。
    郁疆先生,监事,澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限责任企业长沙新民路营业部营销部经理、市场总部经理及董事会办公室秘书,诺安基金管理有限企业上海分企业高级经理等职务。加入光大保德信基金管理有限企业后,先后担任销售部高级经理、广州分企业总经理。现任本基金管理人副首席市场总监兼渠道销售部总监、广州分企业总经理。
    3、企业高级管理人员
    林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。
    包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。
    李常青先生,中欧国际工商学院EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限企业市场拓展部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限企业监察稽核部总监等职务,2010年7月加入光大保德信基金管理有限企业,先后担任监察稽核部总监、战略发展部总监,现任本基金管理人督察长兼风险管理部总监。
    盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资企业证券部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003年参加光大保德信基金管理有限企业筹备工作,2004年4月起担任光大保德信基金管理有限企业督察长。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。
    梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限企业投资管理部经理,光大证券股份有限企业南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券股份有限企业电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限企业,现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。
    董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限企业实习研究助理、研究员,平安资产管理有限责任企业助理投资经理、投资经理,平安养老保险股份有限企业固定收益投资总监兼固定收益部总经理、投资决策委员会委员、另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017年5月加入光大保德信基金管理有限企业,现任副总经理兼固定收益投资总监。
    4、本基金基金经理
    历任基金经理:
    韩爱丽女士,担任本基金基金经理时间为2012年10月25日至2014年9月10日。
    蔡乐女士,担任本基金基金经理时间为2014年9月11日至2018年3月23日。
    现任基金经理:
    沈荣先生,2007年获得上海交通大学工学学士学位,2011年获得上海财经大学金融学硕士学位。2007年7月至2008年9月在上海电器科学研究所(集团)有限企业任职CAD开发工程师;2011年6月至2012年3月在国金证券股份有限企业任职行业研究员;2012年3月至2014年4月在宏源证券股份有限企业任职行业分析师、固定收益分析师;2014年4月至2017年6月在平安养老保险股份有限企业任职债券助理研究经理、投资经理;2017年7月加入光大保德信基金管理有限企业,现任光大保德信货币市场基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金基金经理、光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资基金基金经理、光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资基金(清算中)基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。
    董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
    戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    林晓凤女士,现任本基金管理人专户投资部总监。
    上述人员无近亲属关系。
    二、基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限企业(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004年09月17日
    组织形式:股份有限企业
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    联系人:田 青
    联系电话:(010)6759 5096
    三、相关服务机构
    (一)直销机构
    名称:光大保德信基金管理有限企业
    注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层至10层
    办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼)6层至10层
    电话:(021)80262466、80262481
    传真:(021)80262482
    客服电话:4008-202-888
    联系人:王颖
    网址:www.epf.com.cn
    (二)代销机构
    1. 中国建设银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:王洪章
    客服电话:95533
    联系人:王嘉朔
    网址:www.ccb.com
    2. 交通银行股份有限企业
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号
    法定代表人:彭纯
    客服电话:95559
    联系人:王菁
    电话:021-58781234
    传真:021-58408483
    网址:www.bankcomm.com
    3. 中国光大银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
    法定代表人:唐双宁
    客服电话:95595
    联系人:薛军丽
    电话:010-63636150
    传真:010-63639709
    网址:www.cebbank.com
    4. 招商银行股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行股份有限企业大厦
    法定代表人:李建红
    客服电话:95555
    联系人:邓炯鹏
    电话:0755-83198888
    传真:0755-83195109
    网址:www.cmbchina.com
    5. 中国民生银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
    法定代表人:洪崎
    客服电话:95568
    联系人:董云巍
    电话:010-58560666
    传真:010-57092611
    网址: www.cmbc.com.cn
    6. 上海浦东发展银行股份有限企业
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址:上海市中山东一路12号
    法定代表人:吉晓辉
    电话:(021)61618888
    传真:(021)63604199
    联系人:倪苏云,虞谷云
    客户服务热线:95528
    企业网站:www.spdb.com.cn
    7. 中信银行股份有限企业
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
    法定代表人:田国立
    客服电话:95558
    联系人:丰靖
    网址:http://bank.ecitic.com
    8. 兴业银行股份有限企业
    注册地址:福州市湖东路154号
    法定代表人:高建平
    电话:(021)52629999
    联系人:刘玲
    客服电话:95561
    网址:www.cib.com.cn
    9. 北京银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
    法定代表人:闫冰竹
    联系人:谢小华
    电话:010-66223587
    传真:010-66226045
    客户服务电话:95526
    企业网站:www.bankofbeijing.com.cn
    10. 中国农业银行股份有限企业(简称中国农业银行)
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联系人:贺倩
    企业网站:www.abchina.com
    11. 上海银行股份有限企业
    注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
    法定代表人:范一飞
    电话:021-68475888
    传真:021-68476111
    联系人:张萍
    客服电话:021-962888
    网址:www.bankofshanghai.com
    12. 上海农村商业银行股份有限企业
    注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层
    法定代表人:胡平西
    客服电话:021-962999
    联系人:吴海平
    电话:021-38576969
    网址: www.srcb.com
    13. 东莞农村商业银行股份有限企业
    注册地址:东莞市南城路2号
    办公地址:东莞市南城路2号
    法定代表人:何沛良
    客服电话:0769-961122
    联系人:谭少筠
    电话:0769-22118343
    传真:0769-22320896
    网址: www.drcbank.com
    14. 洛阳银行股份有限企业
    注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
    办公地址:河南省洛阳市新区开元大道256号
    法定代表人:王建甫
    客服电话:96699
    联系人: 王军
    电话:0379-65921977
    传真:0379-65921869
    网址:www.bankofluoyang.com.cn
    15. 平安银行股份有限企业
    注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
    法定代表人:孙建一
    客服电话:95511-3
    网址:www.pingan.com
    16. 光大证券股份有限企业
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    客服电话:4008888788、10108998、95525
    联系人:刘晨、李芳芳
    网址:www.ebscn.com
    17. 海通证券股份有限企业
    注册地址:上海市淮海中路98号
    办公地址:上海市广东路689号
    法定代表人:王开国
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    客服电话:95553、4008888001
    联系人:金芸
    网址:www.htsec.com
    18. 招商证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
    法定代表人:宫少林
    电话:0755-82960223
    传真:0755-82943100
    客服电话:95565、4008888111
    联系人:林生迎
    网址:www.newone.com.cn
    19. 国泰君安证券股份有限企业
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人:万建华
    电话:021-38676666
    传真:021-38670666
    客服电话:4008888666
    联系人:芮敏祺
    网址:www.gtja.com
    20. 山西证券股份有限企业
    地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    电话:(0351)8686659
    传真:(0351)8686619
    客服电话:400-666-1618
    联系人:郭熠
    网址:www.i618.com.cn
    21. 平安证券有限责任企业
    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人:杨宇翔
    联系人:郑舒丽
    电话:(0755)22626172
    传真:(0755)82400862
    客服电话:95511-8
    网址:www.pingan.com
    22. 中信证券(浙江)有限责任企业
    注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
    法定代表人:沈强
    客服电话:(0571)96598
    传真:(0571)85783771
    联系人:丁思聪
    网址:www.bigsun.com.cn
    23. 广发证券股份有限企业
    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
    法定代表人:林治海
    联系人:黄岚
    客服电话:95575或致电各地营业网点
    传真:(020)87555305
    网站:www.gf.com.cn
    24. 申万宏源证券有限企业
    注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
    法定代表人:李梅
    联系人:黄莹
    电话:021-33388211
    传真:021-33388224
    客服热线:95523或4008895523
    网址:www.swhysc.com
    25. 中信建投证券股份有限企业
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    电话:(010)85130588
    传真:(010)65182261
    客服电话:400-8888-108
    联系人:权唐
    网址: www.csc108.com
    26. 中信证券(山东)有限责任企业
    注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
    法定代表人:杨宝林
    电话:(0532)85022326
    传真:(0532)85022605
    联系人:吴忠超
    网址: www.citicssd.com
    27. 国元证券股份有限企业
    注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
    办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
    法定代表人:凤良志
    电话:0551-2246298
    传真:0551-2272100
    联系人:李飞
    客服电话:4008-888-777
    网址: www.gyzq.com.cn
    28. 兴业证券股份有限企业
    注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
    法定代表人:兰荣
    电话:(021)38565783
    客服电话:400-8888-123
    联系人:谢高得
    网址: www.xyzq.com.cn
    29. 中国银河证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈有安
    联系人:田薇
    电话:010-66568430
    传真:010-66568116
    客服电话: 400-888-8888
    网址:www.chinastock.com.cn
    30. 安信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    办公地址:深圳市深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层
    法定代表人:牛冠兴
    联系人:陈剑虹
    电话:0755-82558305
    客服电话: 400-800-1001
    网址:www.essence.com.cn
    31. 上海证券有限责任企业
    注册地址:上海市西藏中路336号
    法定代表人:郁忠民
    联系电话:021-51539888
    联系人:张瑾
    企业网址:www.962518.com
    客服电话:021-962518、4008918918(全国)
    32. 中泰证券有限企业(原齐鲁证券)
    注册地址:济南市市中区经七路86号
    法定代表人:李玮
    客服电话:95538
    网站:www.qlzq.com.cn
    33. 国信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133952
    联系人:齐晓燕
    客服电话:95536
    网址:www.guosen.com.cn
    34. 华泰证券股份有限企业
    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    办公地址:深圳市深南大道4011号港中旅大厦24层
    法定代表人:吴万善
    电话:0755-82569143
    传真:0755-82492962
    联系人:孔晓君
    客服电话:95597
    网址:www.htsc.com.cn
    35. 中信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
    法定代表人:王东明
    电话:(0755)83073087
    传真:(0755)83073104
    联系人:陈忠
    网址: www.cs.ecitic.com
    36. 信达证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    联系电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客服电话:400-800-8899
    企业网址:www.cindasc.com
    37. 天相投资顾问有限企业
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    法定代表人:林义相
    客服电话:010-66045678
    网站:www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
    38. 华福证券有限责任企业
    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7---10层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:张腾
    联系电话:0591-87383623
    业务传真:0591-87383610
    客服电话:0591-96326
    网址:www.hfzq.com.cn
    39. 中国中投证券有限责任企业
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    联系电话: 0755-82023442
    传真:0755-82026539
    客服电话:4006008008
    网址:www.cjis.cn
    40. 财富证券有限责任企业
    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
    法定代表人:周晖
    联系人:郭磊
    联系电话:0731-84403319
    传真:0731-84403439
    网址:www.cfzq.com
    41. 方正证券股份有限企业
    注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人:雷杰
    联系人:彭博
    联系电话: 0731-85832343
    传真:0731-85832214
    客服电话:95571
    网址:www.foundersc.com
    42. 上海好买基金销售有限企业
    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
    法定代表人:杨文斌
    客服电话:400-700-9665
    联系人: 张茹
    电话:021-58870011
    传真:021-68596919
    网址:www.ehowbuy.com
    43. 上海天天基金销售有限企业
    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
    办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
    法定代表人:其实
    客服电话:400-1818-188
    联系人: 潘世友
    电话:021-54509988
    分机:7019
    传真:021-64385308
    网址:www.1234567.com.cn
    44. 深圳众禄基金销售有限企业
    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    法定代表人:薛峰
    客服电话:4006-788-887
    联系人:汤素娅
    电话:0755-33227950
    传真:0755-82080798
    网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
    45. 蚂蚁(杭州)基金销售有限企业
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:周嬿旻
    电话: 021-60897869、0571-28829790
    传真:0571-26698533
    客服电话:4000-766-123
    网址:www.fund123.cn
    46. 包商银行股份有限企业
    注册地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行
    办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行
    法定代表人: 李镇西
    客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)
    联系人: 刘芳
    电话: 0472-5189051
    传真: 0472-5189057
    网址:www.bsb.com.cn
    47. 和讯信息科技有限企业
    注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
    办公地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人:王莉
    客服电话:400-920-0022
    联系人: 周轶
    电话: 021-20835789
    传真: 021-20835885
    网址:licaike.hexun.com
    48. 上海利得基金销售有限企业
    注册地址: 上海市宝山区蕰川路5475号1033室
    办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场201室
    法定代表人: 盛大
    客服电话:400-005-6355
    联系人: 程毅
    电话: 021-50583533
    传真: 021-50583633
    网址:www.leadfund.com.cn
    49. 万银财富(北京)基金销售有限企业
    注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
    办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
    法定代表人: 李招弟
    客服电话:400-808-0069
    联系人: 高晓芳
    电话: 010-59393923
    传真: 010-59393074
    网址:www.wy-fund.com
    50. 浙江同花顺基金销售有限企业
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
    法定代表人:凌顺平
    联系电话:0571-88911818-8653
    传真:0571-86800423
    客服电话:4008-773-772
    企业网站:www.5ifund.com
    51. 晋商银行股份有限企业
    注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
    办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
    法定代表:上官永清
    客服电话:95105588
    联系人:杨瑞
    电话:0351-6819926
    传真:0351-6819926
    企业网址:www.jshbank.com
    52. 北京增财基金销售有限企业
    注册地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
    办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
    法定代表人: 罗细安
    客服电话:400-001-8811
    联系人: 孙晋峰
    电话: 010-67000988
    传真: 010-67000988-6000
    企业网址:www.zcvc.com.cn
    53. 一路财富(北京)信息科技有限企业
    注册地址:北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702(德胜园区)
    办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
    法定代表人:吴雪秀
    客服电话:400-001-1566
    联系人:卜石红
    电话:010-88312877
    传真:010-88312885
    企业网址:www.yilucaifu.com
    54. 北京钱景财富投资管理有限企业
    注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    客服电话:400-678-5095
    联系人:魏争
    电话:010-57418829
    传真:010-57569671
    企业网址:www.niuji.net
    55. 上海联泰资产管理有限企业
    注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路277号3层310室
    办公地址:上海市金钟路658号2号楼B座6层
    法定代表人:燕斌
    客服电话:021-51507071
    联系人:凌秋艳
    电话:021-51507071
    传真:021-62990063
    企业网址: www.66zichan.com
    56. 宜信普泽投资顾问(北京)有限企业
    注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室
    法定代表人:沈伟桦
    客服电话:400-6099-200
    联系人:宋欣晔
    电话:010-52361860
    传真010-85894285
    企业网址: www.yixinfund.com
    57. 上海汇付数据服务有限企业
    注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
    办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
    法定代表人:张皛
    客服电话:400-820-2819
    联系人:周丹
    电话:021-33323999*8318
    传真:021-33323830
    58. 浙江葡京娱乐葡京娱乐首页财富管理有限企业
    注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10单元1001室
    办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路55号(锦昌大厦)1号楼1楼葡京娱乐葡京娱乐首页财富大厅
    法定代表人:徐黎云
    客服电话:400-068-0058
    联系人:来舒岚
    电话:0571-88337888
    59. 大泰金石基金销售有限企业
    注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
    办公地址: (上海)上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
    法定代表人:袁顾明
    客服电话:021-22267995
    联系人:何庭宇
    电话: 021-22267987
    传真:021-22268089
    网址: www.dtfunds.com
    60. 上海凯石财富基金销售有限企业
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
    办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
    法定代表人:陈继武
    客服电话:4000-178-000
    联系人:李晓明
    电话: 021-63333319
    传真: 021-63332523
    网址: www.lingxianfund.com
    61. 中经北证(北京)资产管理有限企业
    注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
    办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
    法定代表人:徐福星
    联系人:李美
    电话:18810595051
    传真:010-68292964
    客服电话:400-600-0030 010-68292940
    网址:http://www.bzfunds.com/
    62. 广州证券股份有限企业
    注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
    办公地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
    法定代表人: 邱三发
    客服电话:020-961303
    联系人: 梁微
    电话: 020-88836999-5408
    传真:020-88836920
    网址: www.gzs.com.cn
    63. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
    法定代表人: 汪静波
    客服电话:400-821-5399
    联系人:刘艳妮 (运营部)
    电话: 021-38509606
    传真: 021-38509777
    网址:www.noah-fund.com
    64. 国金证券股份有限企业
    注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号
    办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号
    法定代表人:冉云
    客服电话:4006600109
    联系人:贾鹏
    电话:028-86690058
    传真:028-86690126
    网址: www.gjzq.com.cn
    65. 联讯证券股份有限企业
    注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视资讯中心三、四楼
    办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视资讯中心三、四楼
    法定代表人: 徐刚
    客服电话:95564
    联系人:彭莲
    电话:13480169928
    传真:0572-2119391
    企业网址:http://www.lxsec.com
    66. 海银基金销售有限企业
    注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
    办公地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼
    法定代表人: 刘惠
    联系人: 毛林
    传真:021-80133413
    电话: 021-80133597
    客户服务电话:400-808-1016
    企业网站:www.fundhaiyin.com
    67. 上海长量基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:沈雯斌
    联系电话:021-58788678-8201
    传真:021-58787698
    客服电话:400-089-1289
    企业网站: www.erichfund.com
    68. 深圳市新兰德证券投资咨询有限企业
    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
    办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
    法定代表人:杨懿
    客服电话:400-166-1188
    联系人:刘宝文
    电话:0755-88394688
    企业网址: www.xinlande.com.cn
    69. 和耕传承基金销售有限企业
    注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼
    办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼
    法定代表人:李淑慧
    客服电话:4000-555-671
    联系人:胡静华
    网址:www.hgccpb.com
    70. 上海陆金所基金销售有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
    法定代表人:王之光
    客服电话:4008219031
    联系人:宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    网址:www.lufunds.com
    71. 北京肯特瑞财富投资管理有限企业
    注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层。
    法定代表人: 陈超
    联系人: 江卉
    传真:89188000
    电话:13141319110
    客户服务电话:400 098 8511
    网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm
    72. 东北证券股份有限企业
    注册地址:长春市生态大街6666号
    办公地址:吉林省长春市生态大街6666号
    法定代表人:李福春
    联系人:安岩岩
    联系电话:0431-85096517
    客服电话:95360
    企业网址:www.nesc.cn
    73. 东兴证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
    法定代表人:魏庆华
    联系人:汤漫川
    电话:010-66555316
    传真:010-66555133
    客服电话:4008888993
    网址:www.dxzq.net
    74. 上海基煜基金销售有限企业
    注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
    办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
    法定代表人:王翔
    联系人: 蓝杰
    电话: 021-65370077
    传真: 021-55085991
    客户服务电话: 4008-205-369
    网址: www.jiyufund.com.cn
    75. 江苏汇林保大基金销售有限企业
    注册地址:南京市高淳区砖墙集镇78号
    办公地址:江苏省南京市中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座
    法定代表人:吴言林
    客户服务电话:025-56663409
    联系人:张宏鹤
    传真:021-53086809
    企业网址:www.huilinbd.com
    76.上海攀赢基金销售有限企业
    注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
    法定代表人:田为奇
    客服电话:021-68889082
    联系人:吴卫东
    网址:www.pytz.cn
    77.北京汇成基金销售有限企业
    注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号
    办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号
    法定代表人:王伟刚
    客服电话:400-619-9059
    联系人:熊小满
    电话:010-56251471
    分机:无分机
    传真:010-62680827
    网址:www.hcjijin.com
    (三)登记机构
    名称:光大保德信基金管理有限企业
    注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层至10层
    办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼)
    法定代表人:林昌
    电话:(021)80262888
    传真:(021)80262482
    联系人:杨静
    (四)律师事务所和经办律师
    名称:上海市通力律师事务所
    注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人:俞卫锋
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    联系人:黎明
    经办律师:吕红、黎明
    (五)会计师事务所和经办注册会计师
    企业全称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
    办公地址:中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    法定代表人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:陈腾
    经办会计师:薛竞、陈腾
    四、基金的名称和类型
    基金的名称:光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金
    基金的类型:债券型
    五、基金的投资目标
    本基金通过投资于银行存款等投资标的,力争获得超过人民币7天通知存款利率(税后)的投资回报。
    六、基金的投资方向
    本基金的投资范围为现金、通知存款、短期融资券、1年及1年以内的银行定期存款、银行协议存款、大额存单、逆回购、剩余期限在397天以内(含397天)的债券、期限在1年以内(含1年)的债券回购、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支撑证券及中期票据、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据(以下简称“央行票据”)以及中国证监会、中国人民银行认可的其它货币市场工具。其中,本基金投资于银行存款和到期日不晚于最近一个开放日的逆回购的比例不低于基金资产的80%,其中银行存款包括现金、银行通知存款、银行定期存款、银行协议存款和备付金存款。本基金在每个开放期之前10个工作日至开放期之后10个工作日的期间,不受上述投资比例限制,但须保持现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
    如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
    七、基金的投资策略
    本基金将综合考虑各类投资品种的收益和风险特征,在保证基金资产安全性的基础上力争为投资人创造稳定的收益。同时,本基金将关注宏观经济走势、货币政策和财政政策的变化,结合对货币市场利率变动的预期,对投资组合进行管理。
    (1)整体资产配置策略
    本基金通过对CPI指标、GDP增长率、货币供应量、国际利率水平、汇率等因素的分析,形成对实体经济基本面的宏观研判。同时,结合央行公开市场操作、货币市场与资本市场资金互动等变动情况,合理预期货币市场利率曲线动态变化,并据此决定整体资产配置策略。本基金投资于银行存款和到期日不晚于最近一个开放日的逆回购的比例不低于基金资产的80%。
    (2)类属资产配置策略
    类属配置指组合在各类短期金融工具如央行票据、国债、金融债、企业短期融资券以及现金等投资品种之间的配置比例。本基金将通过分析各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定类属配置比例,寻找具有投资价值的投资品种,力争取得较高的回报。
    (3)银行存款投资策略
    银行存款一般具有收益稳定、风险低等基本特征,特别是机构投资者在投资银行存款时,往往能获得比普通投资者更高的收益率。本基金资产可以投资于上市商业银行、大型商业银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、邮政储蓄银行、农村商业银行、外资银行中具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行的协议存款。若本基金投资的协议存款中未约定可提前支取并无利息损失的,则该笔存款的到期日不得晚于该运作周期的第一个开放日。本基金在投资银行存款时将对不同银行的银行存款收益率做深入的分析,同时结合各银行的信用等级、存款期限等因素的研究,综合考量整体利率市场环境及其变动趋势,在严格控制风险的前提下决定各银行存款的投资比例。
    (4)个券选择策略
    在个券选择层面,将首先考虑安全性因素,优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券品种以规避违约风险。在具体的券种选择上,基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上,找出收益率出现明显偏高的券种,并客观分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平,则该券种价格出现低估,本基金将对此类低估品种进行重点关注。此外,鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段,从而引导相对价值投资,这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。
    (5)回购策略
    基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会,通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。
    八、基金的业绩比较标准
    本基金的业绩比较基准为人民币7天通知存款利率(税后)。
    由于本基金主要投资于银行存款,因此采用人民币7天通知存款利率(税后)作为业绩比较基准在风险收益特征方面与本基金比较匹配,能够为本基金提供良好的业绩比较。如果法律法规或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用,或有其他代表性更强、更科学客观的或者更能为市场普遍接受的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商一致,履行适当程序后对业绩比较基准进行相应调整并及时公告,并在更新的招募说明书中列示,而无须召开基金份额持有人大会。
    九、基金的风险收益特征
    本基金预期收益和预期风险低于普通债券型基金、混合型基金和股票型基金。
    十、基金的投资组合报告
    本投资组合报告所载数据截止2018年3月31日。
    1、报告期末基金资产组合
    序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
    1 固定收益投资 17,774,077,333.21 48.10
    其中:债券 17,774,077,333.21 48.10
    资产支撑证券 - -
    2 买入返售金融资产 3,342,062,053.10 9.04
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    3 银行存款和结算备付金合计 15,734,241,091.61 42.58
    4 其他各项资产 104,464,365.25 0.28
    5 合计 36,954,844,843.17 100.00
    2、报告期债券回购融资情况
    序号 项目 占基金资产净值比例(%)
    1 报告期内债券回购融资余额 16.05
    其中:买断式回购融资 -
    序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%)
    2 报告期末债券回购融资余额 4,518,003,386.24 13.93
    其中:买断式回购融资 - -
    注:上表中,报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
    债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
    本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的20%。
    3、基金投资组合平均剩余期限
    (1)投资组合平均剩余期限基本情况
    项目 天数
    报告期末投资组合平均剩余期限 90
    报告期内投资组合平均剩余期限最高值 93
    报告期内投资组合平均剩余期限最低值 44
    报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明
    (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
    序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资产净值的比例(%)
    1 30天以内 48.89 13.93
    其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
    2 30天(含)—60天 14.85 -
    其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
    3 60天(含)—90天 9.39 -
    其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
    4 90天(含)—180天 - -
    其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
    5 180天(含)—397天(含) - -
    其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
    合计 113.64 13.93
    4、报告期末债券投资组合
    (1)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 - -
    3 金融债券 - -
    其中:政策性金融债 - -
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 - -
    6 中期票据 - -
    7 同业存单 17,774,077,333.21 54.81
    7 其他 - -
    8 合计 17,774,077,333.21 54.81
    9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -
    (2)基金投资前十名债券明细
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 111892299 18南京银行CD026 10,500,000 1,018,051,172.96 3.14
    2 111890902 18宁波银行CD006 8,000,000 797,416,173.58 2.46
    3 111811029 18平安银行CD029 8,000,000 797,362,493.43 2.46
    4 111811095 18平安银行CD095 8,000,000 783,295,173.26 2.42
    5 111890905 18南京银行CD004 6,000,000 598,061,968.77 1.84
    6 111815099 18民生银行CD099 6,000,000 588,631,833.83 1.82
    7 111810040 18兴业银行CD040 5,800,000 578,254,780.51 1.78
    8 111890985 18宁波银行CD007 4,000,000 398,666,552.40 1.23
    9 111816018 18上海银行CD018 3,000,000 299,406,169.15 0.92
    10 111890741 18宁波银行CD002 3,000,000 299,171,739.19 0.92
    5、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
    项目 偏离情况
    报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0
    报告期内偏离度的最高值 0.0672%
    报告期内偏离度的最低值 0.0042%
    报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0184%
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支撑证券投资明细
    本基金本报告期末未投资资产支撑证券。
    7、投资组合报告附注
    (1)基金计价方法说明
    (1)、本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内摊销,每日计提损益。
    (2)、为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用市场利率或交易价格,对基金持有的估值对象进行重新评估,即“影子定价”。当基金资产净值与影子定价的偏离达到或超过基金资产净值的一定幅度时,或基金管理人认为发生了其他的重大偏离时,基金管理人可以与基金托管人商定后进行调整,使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值,确保以摊余成本法计算的基金资产净值不会对基金持有人造成实质性的损害。
    (3)、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。
    (4)、如有新增事项或变更事项,按国家最新规定估值。
    (3)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
    (4)其他各项资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 -
    2 应收证券清算款 -
    3 应收利息 104,464,365.25
    4 应收申购款 -
    5 其他应收款 -
    6 待摊费用 -
    7 其他 -
    8 合计 104,464,365.25
    十一、基金的业绩
    (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
    光大保德信添天盈理财债券A类:
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    2012年 0.6917% 0.0004% 0.4911% 0.0000% 0.2006% 0.0004%
    2013年 4.0791% 0.0022% 2.6361% 0.0000% 1.4430% 0.0022%
    2014年 4.5650% 0.0036% 1.7646% 0.0016% 2.8004% 0.0020%
    2015年 3.2803% 0.0046% 1.3687% 0.0000% 1.9116% 0.0046%
    2016年 2.5926% 0.0010% 1.3725% 0.0000% 1.2201% 0.0010%
    2017年 4.4049% 0.0028% 1.3687% 0.0000% 3.0362% 0.0028%
    2018年1月1日至2018年3月31日 1.1719% 0.0008% 0.3375% 0.0000% 0.8344% 0.0008%
    自基金合同生效起至今 22.6472% 0.0036% 9.3393% 0.0016% 13.3079% 0.0020%
    光大保德信添天盈理财债券B类:
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    2012年 0.7359% 0.0004% 0.4911% 0.0000% 0.2448% 0.0004%
    2013年1月1日至2013年4月24日 1.1697% 0.0012% 0.8233% 0.0000% 0.3464% 0.0012%
    2013年10月23日至2013年12月31日 0.9879% 0.0017% 0.5056% 0.0000% 0.4823% 0.0017%
    2014年 4.8139% 0.0036% 1.7646% 0.0016% 3.0493% 0.0020%
    2015年 3.5304% 0.0046% 1.3687% 0.0000% 2.1617% 0.0046%
    2016年 2.8396% 0.0010% 1.3725% 0.0000% 1.4671% 0.0010%
    2017年 4.6546% 0.0028% 1.3687% 0.0000% 3.2859% 0.0028%
    2018年1月1日至2018年3月31日 1.2317% 0.0008% 0.3375% 0.0000% 0.8942% 0.0008%
    自基金合同生效起至今 21.6820% 0.0037% 8.0321% 0.0014% 13.6499% 0.0023%
    注:B类基金份额于2013年4月25日全部赎回。
    B类基金份额于2013年10月23日重新成立。
    3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准
    收益率变动的比较
    光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2012年10月25日至2018年3月31日)
    1.光大保德信添天盈理财债券A类:
    2.光大保德信添天盈理财债券B类:
    注:B类基金份额于2013年4月25日全部赎回。
    B类基金份额于2013年10月23日重新成立。
    根据基金合同的规定,本基金建仓期为2012年10月25日至2013年4月24日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
    十二、费用概览
    1、 基金费用的种类
    1.基金管理人的管理费;
    2.基金托管人的托管费;
    3.基金销售服务费;
    4.基金财产拨划支付的银行费用;
    5.基金合同生效后的基金信息披露费用;
    6.基金份额持有人大会费用;
    7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    8.基金的证券交易费用;
    9.基金的开户费用、账户维护费用;
    10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    当出现巨额赎回时,为保护投资者利益,本基金管理人与基金托管人协商一致后,有权不计提巨额赎回日下一个工作日的管理费。相关事项无需另行公告。
    2.基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.08%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    3、销售服务费;
    本基金A 级基金份额的销售服务费年费率为0.25%,对于由B 级降级为A级的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到A 级条件的工作日后的下一个工作日起适用A 级基金的年销售服务费率。
    本基金B 级基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A 级升级为B 级的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到B 级条件的工作日后的下一个工作日起适用B 级基金的年销售服务费率。
    销售服务费用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
    本基金销售服务费计提的计算公式如下:
    本基金各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×R%÷当年天数
    H为每日该级基金份额应计提的销售服务费
    E为前一日的该级基金份额基金资产净值
    R为该级基金份额的年销售服务费率
    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给基金销售机构,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    当出现巨额赎回时,为保护投资者利益,本基金管理人与基金托管人协商一致后,有权不计提巨额赎回日下一个工作日的销售服务费。相关事项无需另行公告。
    4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    3、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    4、基金费用的调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
    十三、对招募说明书更新部分的说明
    1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
    2. 在“一、绪言”部分,根据实际情况进行了更新。
    3. 在“二、释义”部分,根据实际情况进行了更新。
    4. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况进行了更新。
    5. 在“四、基金托管人”部分,根据实际情况进行了更新。
    6. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况进行了更新。
    7. 在“九、基金份额的等级”部分,根据实际情况进行了更新。
    8. 在“十、基金份额的申购与赎回”部分,根据实际情况进行了更新。
    9. 在“十一、基金的投资”部分,根据实际情况进行了更新,并将数据部分更新至2018年3月31日。
    10. 将“十二、基金的业绩”部分将数据更新至2018年3月31日。
    11. 在“十四、基金资产的估值”部分,根据实际情况进行了更新。
    12. 在“十八、基金的信息披露”部分,根据实际情况进行了更新。
    13. 在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分,根据实际情况进行了更新。
    14. 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分,根据实际情况进行了更新。
    15. 在 “二十四、其他应披露事项”部分,对2017年10月25日至2018年4月24日期间企业及本基金涉及的事项进行了披露。
    光大保德信基金管理有限企业
    2018年6月8日
    
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