交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募更新摘要(2018年第1号)

    交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金
    (更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
    交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要
    (2018年第1号)
    基金管理人:交银施罗德基金管理有限企业
    基金托管人:中国工商银行股份有限企业
    二〇一八年五月
    基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。
    【重要提示】
    交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2016年1月28日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2016】199号文准予募集注册。本基金基金合同于2016年5月5日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;投资股指期货的特定风险;投资资产支撑证券的特定风险;投资本基金特有的其他风险等等。本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
    投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书所载内容截止日为2018年5月5日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概述
    名称:交银施罗德基金管理有限企业
    住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
    邮政编码:200120
    法定代表人:于亚利
    成立时间:2005年8月4日
    注册资本:2亿元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:郭佳敏
    电话:(021)61055050
    传真:(021)61055034
    交银施罗德基金管理有限企业(以下简称“企业”)经中国证监会证监基金字[2005]128号文批准设立。企业股权结构如下:
    股东名称 股权比例
    交通银行股份有限企业(以下使用全称或其简称“交通银行”) 65%
    施罗德投资管理有限企业 30%
    中国国际海运集装箱(集团)股份有限企业 5%
    (二)主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    于亚利女士,董事长,硕士学位。现任交通银行实行董事、副行长。历任交通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经理、总经理,交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。
    陈朝灯先生,副董事长,博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限企业投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限企业专户投资经理,景顺证券投资信托股份有限企业部门主管、投资总监。
    阮红女士,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限企业董事长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银行投资管理部总经理。
    徐瀚先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通银行香港分行电脑中心副总经理,交通银行信息技术部副总经理,交通银行太平洋信用卡中心副首席实行官、首席实行官。
    孙荣俊先生,董事,硕士学位,现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
    李定邦先生,董事,硕士学位。现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理有限企业亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有限企业行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
    谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武汉大学经济与管理学院院长,蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济学家和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任。
    袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
    周林先生,独立董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授,美国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。
    2、基金管理人监事会成员
    王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通银行办公室副处长,交通银行企业业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。
    裴关淑仪女士,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限企业助理总经理、交银施罗德资产管理(香港)有限企业总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行(香港)有限企业、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投资管理(香港)有限企业资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限企业监察稽核及风险管理总监。
    张玲菡女士,监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限企业市场总监。历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险企业上海分企业区域经理,银河基金管理有限企业市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限企业渠道经理、渠道部副总经理、广州分企业副总经理、营销管理部总经理。
    佘川女士,监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限企业投资运营总监。历任华泰证券股份有限企业综合发展部经理、投资银行部项目经理,银河基金管理有限企业监察部总监,交银施罗德基金管理有限企业监察稽核部总经理、监察风控副总监。
    3、基金管理人高级管理人员
    阮红女士,总经理。简历同上。
    许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有限企业董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任企业国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限企业副总经理。
    夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)。
    谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资企业基金部副经理;中国人保信托投资企业证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限企业副总经理。
    苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、企业金融部经理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,交银施罗德基金管理有限企业综合管理部总监。
    印皓女士,副总经理,上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交通银行企业业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。
    4、本基金基金经理
    芮晨先生,内蒙古科技大学工学士。11年证券投资从业经验。2007年-2009年任深圳尚诚资产管理有限企业研究员、研究副总监,2009年-2013年任国联安基金管理有限企业行业研究员、投资经理,2013年-2014年任浙商证券资产管理有限企业投资主办。2015年加入交银施罗德基金管理有限企业,自2015年5月18日起担任交银施罗德先锋混合型证券投资基金(原交银施罗德先锋股票证券投资基金)基金经理至今,2016年5月5日起担任交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今,2016年8月16日起担任交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。
    5、投资决策委员会成员
    委员: 阮红(总经理)
    王少成(权益投资总监、基金经理)
    齐晧(跨境投资总监、投资经理)
    于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理)
    马俊(研究总监)
    上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2018年5月5日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。
    二、基金托管人
    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间:1984年1月1日
    法定代表人:姜建清
    注册资本:人民币35,640,625.71万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况
    截至2017年末,中国工商银行资产托管部共有员工230人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券企业集合资产管理计划、证券企业定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金企业特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末,中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    (四)基金托管人的内部风险控制制度说明
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控学问,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402(原SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行引导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实实行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和实行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控学问,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,引导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。大家通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应马上报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
    三、相关服务机构
    (一)基金份额销售机构
    1、直销机构
    本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台(网站及手机APP,下同)。
    名称:交银施罗德基金管理有限企业
    住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
    法定代表人:于亚利
    成立时间: 2005年8月4日
    电话:(021)61055724
    传真:(021)61055054
    联系人:傅鲸
    客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000
    网址:www.fund001.com
    个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。
    网上直销交易平台网址:www.fund001.com。
    2、除基金管理人之外的其他销售机构
    (1)交通银行股份有限企业
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    法定代表人:牛锡明
    电话:(021)58781234
    传真:(021)58408483
    联系人:曹榕
    客户服务电话:95559
    网址:www.bankcomm.com
    (2)中信银行股份有限企业
    住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
    法定代表人:李庆萍
    电话:(010)89936330
    传真:(010)85230024
    联系人:丰靖
    客户服务电话:95558
    网址:bank.ecitic.com
    (3)中国工商银行股份有限企业
    住所:北京市复兴门内大街55号
    办公地址:北京市复兴门内大街55号
    法定代表人:易会满
    客户服务电话:95588
    网址:www.icbc.com.cn
    (4)招商银行股份有限企业
    住所:深圳市福田区深南大道7088号
    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
    法定代表人:李建红
    电话:(0755)83198888
    传真:(0755)83195109
    联系人:邓炯鹏
    客户服务电话:95555
    网址:www.cmbchina.com
    (5)中信建投证券股份有限企业
    住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    电话:(010)85130588
    传真:(010)65182261
    联系人:魏明
    客户服务电话:4008-888-108
    网址:www.csc108.com
    (6)中国银河证券股份有限企业
    住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈有安
    电话:(010)66568292
    联系人:邓颜
    客户服务电话:400-888-8888
    网址:www.chinastock.com.cn
    (7)兴业证券股份有限企业
    住所:福州市湖东路268号
    办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
    法定代表人:杨华辉
    电话: 021-38565547
    联系人:乔琳雪
    网址: www.xyzq.com.cn
    客户服务电话:95562
    (8)中信证券股份有限企业
    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
    法定代表人:王东明
    电话:(010)60838888
    传真:(010)60833739
    联系人:陈忠
    客户服务电话:95558
    网址:www.cs.ecitic.com
    (9)申万宏源证券有限企业
    住所:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
    法定代表人:李梅
    电话:(021)33389888
    联系人:李清怡
    客户服务电话:95523或4008895523
    网址:www.sywg.com
    (10)国都证券股份有限企业
    住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人:王少华
    客户服务电话:400-818-8118
    网址:www.guodu.com
    (11)中信证券(山东)有限责任企业
    住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
    法定代表人:杨宝林
    电话:(0532)85022326
    传真:(0532)85022605
    联系人:吴忠超
    客户服务电话:(0532)96577
    网址:www.zxwt.com.cn
    (12)申万宏源西部证券有限企业
    住所:新疆乌鲁木齐市建设路2号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
    法定代表人:冯戎
    电话:(010)88085858
    传真:(010)88085195
    联系人:李巍
    客户服务电话:4008-000-562
    网址:www.hysec.com
    (13)中泰证券股份有限企业
    住所:山东省济南市市中区经七路86号
    办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
    法定代表人:李玮
    电话:(0531)68889155
    传真:(0531)68889752
    联系人:许曼华
    客户服务电话:95538
    网址:www.zts.com.cn
    (14)平安证券股份有限企业
    住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
    法定代表人:杨宇翔
    电话:(0755)22627802
    传真:(0755)82400862
    联系人:郑舒丽
    客户服务电话:95511-8
    网址:www.pingan.com
    (15)国金证券股份有限企业
    住所:四川省成都市东城根上街95号
    办公地址:成都市东城根上街95号
    法定代表人:冉云
    电话:(028)86690057,(028)86690058
    传真:(028)86690126
    联系人:刘婧漪 贾鹏
    客户服务电话:95310
    网址:www.gjzq.com.cn
    (16)信达证券股份有限企业
    住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
    法定代表人:张志刚
    电话:(010)63081000
    传真:(010)63081344
    联系人:尹旭航
    客户服务电话:95321
    网址:www.cindasc.com
    (17)西南证券股份有限企业
    住所:重庆市江北区桥北苑8号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
    法定代表人:吴坚
    电话:(023)63786141
    传真:(023)63786212
    联系人:张煜
    客户服务电话:95355、400-809-6096
    网址:www.swsc.com.cn
    (18)大同证券有限责任企业
    注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
    办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
    邮政编码:030600
    法定代表人:董祥
    电 话:(0351)4130322
    传 真:(0351)7219891
    客服电话:4007121212
    网址:www.dtsbc.com.cn
    (19)华西证券股份有限企业
    住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
    办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
    法定代表人:杨炯洋
    电话:(028)86135991
    传真:(028)86150400
    联系人:周志茹
    客户服务电话:95584
    网址:www.hx168.com.cn
    (20)东莞证券股份有限企业
    住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
    电话:(0769)22115712
    传真:(0769)22115712
    联系人:李荣
    客户服务电话:95328
    网址:www.dgzq.com
    (21)第一创业证券股份有限企业
    住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
    办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
    法定代表人:刘学民
    电话:(0755)25832852
    传真:(0755)25831718
    联系人:崔国良
    客户服务电话:4008881888
    网址:www.firstcapital.com.cn
    (22)天相投资顾问有限企业
    住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
    法定代表人:林义相
    电话:(010)66045529
    传真:(010)66045518
    联系人:尹伶
    客户服务电话:(010)66045678
    网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn
    (23)中国国际金融股份有限企业
    住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    法定代表人:丁学东
    电话:(010)65051166
    传真:(010)85679203
    联系人:杨涵宇
    网址:www.cicc.com.cn
    (24)中信期货有限企业
    住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
    办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
    法定代表人:张皓
    电话:(0755)23953913
    传真:(0755)83217421
    联系人: 洪诚
    客户服务电话:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    (25)蚂蚁(杭州)基金销售有限企业
    住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室
    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
    法定代表人:陈柏青
    电话:(0571)81119792
    传真:(0571)22905999
    联系人:韩爱彬
    客户服务电话:4000-766-123
    网址:www.fund123.cn
    (26)深圳众禄基金销售有限企业
    住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
    法定代表人:薛峰
    电话:(0755)33227953
    传真:(0755)33227951
    联系人:汤素娅
    客户服务电话:4006-788-887
    网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
    (27)上海长量基金销售投资顾问有限企业
    住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
    法定代表人:张跃伟
    电话:(021)20691832
    传真:(021)20691861
    联系人:单丙烨
    客户服务电话:400-820-2899
    网址:www.erichfund.com
    (28)上海好买基金销售有限企业
    住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
    法定代表人:杨文斌
    传真:(021)68596916
    联系人:薛年
    客户服务电话:400-700-9665
    网址:www.ehowbuy.com
    (29)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限企业
    住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
    法定代表人:汪静波
    电话:(021)38600735
    传真:(021)38509777
    联系人:方成
    客户服务电话:400-821-5399
    网址:www.noah-fund.com
    (30)和讯信息科技有限企业
    住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人:王莉
    电话:(021)20835789
    传真:(021)20835879
    联系人:周轶
    客户服务电话:4009200022
    网址:http://licaike.hexun.com/
    (31)上海天天基金销售有限企业
    住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
    法定代表人:其实
    电话:(021)54509998
    传真:(021)64385308
    联系人:潘世友
    客户服务电话:400-1818-188
    网址:www.1234567.com.cn
    (32)北京钱景财富投资管理有限企业
    住所:北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    电话:(010)57418829
    传真:(010)57569671
    联系人: 魏争
    客户服务电话: 400-678-5095
    网址:www.niuji.net
    (33)深圳市新兰德证券投资咨询有限企业
    住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
    法定代表人:陈操
    电话:(010)58325395
    传真:(010)58325282
    联系人:刘宝文
    客户服务电话:400-850-7771
    网址:http://8.jrj.com.cn/
    (34)北京展恒基金销售股份有限企业
    住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电资讯大厦2层
    法定代表人:闫振杰
    电话:(010)59601366-7024
    传真:(010)62020355
    联系人: 马林
    客户服务电话:400-888-6661
    网址:www.myfund.com
    (35)一路财富(北京)信息科技有限企业
    住所:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
    办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
    法定代表人: 吴雪秀
    电话:010-88312877
    传真:010-88312099
    联系人: 苏昊
    客户服务电话:400-001-1566
    网址:http://www.yilucaifu.com/
    (36)上海联泰资产管理有限企业
    住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
    法定代表人:燕斌
    电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    联系人:凌秋艳
    客户服务电话:4000-466-788
    网址:www.66zichan.com
    (37)宜信普泽投资顾问(北京)有限企业
    住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
    法定代表人:沈伟桦
    电话:010-52855713
    传真:010-85894285
    联系人:程刚
    客户服务电话:400-6099-200
    网址:www.yixinfund.com
    (38)北京增财基金销售有限企业
    住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
    办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
    法定代表人:罗细安
    电话:(010)670009888
    传真:(010)670009888-6000
    联系人:李皓
    客户服务电话:400-001-8811
    网址:www.zengcaiwang.com
    (39)浙江同花顺基金销售有限企业
    住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
    办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
    法定代表人:凌顺平
    电话:(0571)88911818
    传真:(0571)86800423
    联系人:吴强
    客户服务电话:400-877-3772
    网址:www.5ifund.com
    (40)泰诚财富基金销售(大连)有限企业
    住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    法定代表人:林卓
    电话:(0411)88891212
    传真:(0411)84396536
    联系人:薛长平
    客户服务电话:4006411999
    网址:www.taichengcaifu.com
    (41)深圳富济财富管理有限企业
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
    法定代表人:齐小贺
    电话:(0755)83999907-802
    传真:(0755)83999926
    联系人: 马力佳
    客户服务电话:(0755)83999907
    网址:www.jinqianwo.com
    (42)珠海盈米财富管理有限企业
    住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    电话:(020)89629099
    传真:(020)89629011
    联系人:黄敏嫦
    客户服务电话:(020)89629066
    网址:www.yingmi.cn
    (43)上海汇付金融服务有限企业
    住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
    办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
    法定代表人:冯修敏
    电话:(021)33323999
    传真:(021)33323837
    联系人:陈云卉
    客户服务电话:4008213999
    网址:https://tty.chinapnr.com
    (44)上海陆金所资产管理有限企业
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
    法定代表人:郭坚
    电话:(021)20665952
    传真:(021)22066653
    联系人:宁博宇
    客户服务电话:4008219031
    网址:www.lufunds.com
    (45)北京虹点基金销售有限企业
    住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
    办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
    法定代表人:胡伟
    电话:(010)65951887
    传真:(010)65951887
    联系人:姜颖
    客户服务电话:400-618-0707
    网址:www.hongdianfund.com/
    (46)上海凯石财富基金销售有限企业
    住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
    办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
    法定代表人:陈继武
    电话:021-63333319
    传真:021-63332523
    联系人:李晓明
    客服电话:4000 178 000
    网址:www.lingxianfund.com
    (47)上海利得基金销售有限企业
    住所: 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴App园10号楼12楼
    办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴App园10号楼12楼
    法定代表人:沈继伟
    电话:021-50583533
    传真:021-50583633
    联系人: 徐鹏
    客服电话:400-005-6355
    网址:a.leadfund.com.cn
    (48)大泰金石基金销售有限企业
    住所:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
    办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
    法定代表人:袁顾明
    电话:(025)68206846
    传真:(021)22268089
    联系人:何庭宇
    客户服务电话:400-928-2266/021-22267995
    网址:www.dtfunds.com
    (49)北京汇成基金销售有限企业
    住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
    法定代表人:王伟刚
    电话:(010)56282140
    传真:(010)62680827
    联系人:丁向坤
    客户服务电话:400-619-9059
    网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com
    (50)北京恒天明泽基金销售有限企业
    住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
    法定代表人:李悦
    电话:(010)56642600
    传真:(010)56642623
    联系人:张晔
    客户服务电话:4007868868
    网址:www.chtfund.com
    (51)北京广源达信投资管理有限企业
    住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
    法定代表人:齐剑辉
    电话:(010)57298634
    传真:(010)82055860
    联系人:王英俊
    客户服务电话:400-623-6060
    网址:www.niuniufund.com
    (52)奕丰金融服务(深圳)有限企业
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限企业)
    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室
    法定代表人:TAN YIK KUAN
    电话:(0755)89460500
    传真:(0755)21674453
    联系人:叶健
    客户服务电话:400-684-0500
    网址:www.ifastps.com.cn
    (53)浙江葡京娱乐葡京娱乐首页财富管理有限企业
    住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
    办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼葡京娱乐葡京娱乐首页财富
    法定代表人:徐黎云
    电话:(0571)88337717
    传真:(0571)88337666
    联系人:孙成岩
    客户服务电话:400-068-0058
    网址:www.jincheng-fund.com
    (54)北京创金启富投资管理有限企业
    住所: 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
    办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
    法定代表人:梁蓉
    电话:(010)66154828
    传真:(010)63583991
    联系人:李婷婷
    客户服务电话:400-6262-818
    网址: www.5irich.com
    (55)日发资产管理(上海)有限企业
    住所:上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
    办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
    法定代表人: 周泉恭
    电话:(021)61600500
    传真:(021)61600602
    联系人:蔡小威
    客户服务电话:400-021-1010,(021)61600500
    网址:www.rffund.com
    (56)上海云湾投资管理有限企业
    住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层,200127
    办公地址:上海市锦康路308号6号楼6层
    法定代表人:戴新装
    电话:(021)20538888
    传真:(021)20538999
    联系人:江辉
    客户服务电话:400-820-1515
    网址:www.zhengtongfunds.com
    (57)中证金牛(北京)投资咨询有限企业
    住所: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
    办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
    法定代表人: 钱昊旻
    电话:(010)59336533
    传真:(010)59336500
    联系人: 孟汉霄
    客户服务电话:4008-909-998
    网址: www.jnlc.com
    (58)乾道盈泰基金销售(北京)有限企业
    住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室
    法定代表人: 王兴吉
    电话:(010)62062880
    传真:(010)82057741
    联系人:高雪超
    客户服务电话: 4000-888-080
    网址:www.qiandaojr.com
    (59)北京肯特瑞财富管理有限企业
    住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
    法定代表人:陈超
    电话:4000988511,4000888816
    传真:(010)89188000
    联系人:赵德赛
    客户服务电话:4000988511,4000888816
    网址: http://fund.jd.com/
    (60)北京新浪仓石基金销售有限企业
    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村App园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村App园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
    法定代表人:李昭琛
    电话:(010)60619607
    传真:8610-62676582
    联系人:付文红
    客户服务电话:(010)62675369
    网址:www.xincai.com
    (61)杭州科地瑞富基金销售有限企业
    住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
    办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
    法定代表人:陈刚
    电话:(0571)85267500
    传真:(0571)85269200
    联系人:胡璇
    客户服务电话:(0571)86655920
    网址:www.cd121.com
    (62)北京蛋卷基金销售有限企业
    住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    办公地址:北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507
    法定代表人:钟斐斐
    电话:(010)61860688
    传真:(010)61840699
    联系人:戚晓强
    客户服务电话:400-0618-518
    网址:https://danjuanapp.com/
    (63)凤凰金信(银川)投资管理有限企业
    住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)
    办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 (100000)
    法定代表人:程刚
    电话:(010)58160168
    传真:(010)58160173
    联系人:张旭
    客户服务电话:400-810-5919
    网址:www.fengfd.com
    (64)深圳市金斧子基金销售有限企业
    住所:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
    法定代表人:赖任军
    电话:(0755)66892301
    传真:(0755)66892399
    联系人:张烨
    客户服务电话:400-9500-888
    网址:www.jfzinv.com
    (65)上海朝阳永续基金销售有限企业
    住所:上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室
    办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
    法定代表人:廖冰
    电话:(021)80234888
    传真:(021)80234898
    客户服务电话:400-699-1888
    网址:www.998fund.com
    (66)上海基煜基金销售有限企业
    住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
    办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
    法定代表人:王翔
    电话:(021)65370077
    传真:(021)55085991
    联系人:俞申莉
    客户服务电话:(021)65370077
    网址:http://www.fofund.com.cn/
    (67)格上富信投资顾问有限企业
    住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    法定代表人:李悦章
    电话:(010)85594745
    传真:(010)65983333
    联系人:张林
    客户服务电话:400-066-8586
    网址:www.igesafe.com
    (68)苏州财路基金销售有限企业
    住所:江苏省苏州市高新区华佗路99号6幢1008室
    办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室
    法定代表人:高志华
    电话:(0512) 68603767
    传真:(0512) 68603767
    联系人:马贇
    客户服务电话:(0512) 68603767
    网址:www.cai6.com
    (69)中民财富管理(上海)有限企业
    住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
    办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
    法定代表人:弭洪军
    电话:(021)33355392
    传真:(021)63353736
    联系人: 茅旦青
    客户服务电话:400-876-5716
    网址: www.cmiwm.com
    (70)上海万得基金销售有限企业
    住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
    办公地址:上海市浦东新区福山路33号9楼
    法定代表人: 王廷富
    电话:021-50712782
    传真:021-50710161
    联系人: 徐亚丹
    客户服务电话:400-821-0203
    网址: www.520fund.com.cn
    (71)天津万家财富资产管理有限企业
    住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
    法定代表人:李修辞
    电话:(010)59013828
    传真:(010)59013707
    联系人:王芳芳
    客户服务电话:010-59013842
    网址:http://www.wanjiawealth.com/
    (72)上海挖财金融信息服务有限企业
    住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
    法定代表人: 胡燕亮
    电话:(021)50810687
    传真:(021)58300279
    联系人: 李娟
    客户服务电话:(021)50810673
    网址:www.wacaijijin.com
    (73)嘉实财富管理有限企业
    住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
    法定代表人: 赵学军
    电话:(021)38789658
    传真:(021)68880023
    联系人: 王宫
    客户服务电话:400-021-8850
    网址: www.harvestwm.cn
    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并及时公告。
    (二)登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任企业
    住所:北京市西城区太平桥大街17号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
    法定代表人:周明
    电话:(010)50938617
    传真:(010)50938907
    联系人:周莉
    (三)出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人:俞卫锋
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    联系人:丁媛
    经办律师:黎明、丁媛
    (四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    实行事务合伙人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:朱宏宇
    经办注册会计师:薛竞、朱宏宇
    四、基金的名称
    本基金名称:交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金
    五、基金的类型
    本基金类型:契约型开放式
    六、基金的投资目标
    本基金重点关注以科技为创新驱动力、在产业竞争中掌握核心竞争优势的优质上市企业,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。
    七、基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支撑证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的0%-95%;本基金投资受益于科技创新相关上市企业证券的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约 (?http:?/??/?baike.baidu.com?/?view?/?2405030.htm" \t "_blank?)需缴纳的交易保证金 (?http:?/??/?baike.baidu.com?/?view?/?1126539.htm" \t "_blank?)后,本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    八、基金的投资策略
    本基金将综合考虑国家经济政策、经济周期、各行业的相对估值水平和行业竞争格局等因素,进行大类资产在各行业间的配置。本基金聚焦于具有科技创新优势的行业和企业,深度挖掘依附于科技创新背后的新商业模式,重点关注以科技为创新驱动力、在产业竞争中掌握核心竞争优势的优质上市企业,致力于占领科技创新进程中的制高点。 其中,本基金股票投资重点关注直接受益于科技创新红利、或在新科技、新技术推动下盈利水平长期显著提升的其他上市企业。
    1、资产配置
    本基金利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时钟分析框架,通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测和判断,确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,在基金合同约定的范围内动态调整组合中各类资产的比例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。
    2、行业配置
    不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不同时期表现往往具有明显差异。基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法,确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值与投资时机。本基金管理人认为科技改造人类生活,历史上科技的发明,无数次的以跨跃的方式改变了人类的现有生存状态。本基金将密切跟踪科技创新带来的投资新机遇,并积极把握以科技为创新驱动力、具备核心竞争优势的相关行业带来的投资机会。
    3、股票投资
    本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力,基于对个股深入的基本面研究和细致的实地调研,精选股票构建股票投资组合。
    本基金管理人的股票投资具体分以下几个层次进行:
    (1)品质筛选
    筛选出在企业治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的企业,构建备选股票池。主要筛选指标包括:
    ? 盈利能力指标(如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等)
    ? 经营效率指标(如ROE、ROA、Return on operating assets等)
    ? 财务状况指标(如D/A、流动比率等)
    (2)价值评估
    在企业备选股票池基础上,本基金将进一步通过对备选上市企业详实的案头分析和深入的实地调研,以定性与定量相结合的方法对企业价值进行综合评估,构建股票组合。其中,本基金重点关注以科技为创新驱动力、在产业竞争中掌握核心竞争优势的上市企业,包括:
    ? 所处的细分子行业未来有大幅的成长空间的上市企业;
    ? 利用技术手段颠覆传统行业,迅速提高市场集中度的上市企业;
    ? 管理层优秀、可以前瞻性的预判科技的更新换代所带来的行业变革并坚决投入,从而掌握行业制高点和供给稀缺性的上市企业;
    ? 管理层善于学习,可以在科技进步产业转型中,很好的把科技进步和企业的固有资源禀赋结合的上市企业;
    ? 利用新技术创造性的发展出新型商业模式的上市企业;
    ? 其他受益于新兴产业或传统产业的科技改造,并在行业中具备竞争优势的上市企业。
    本基金管理人将对所关注的重点上市企业进行内在价值的评估和成长性跟踪研究,在明确的价值评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。
    4、债券投资
    本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
    在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。在具体操作中,本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。
    5、权证投资
    本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。
    6、资产支撑证券投资
    本基金投资资产支撑证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
    7、股指期货投资
    本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
    基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保研究分析、投资决策、交易实行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位职责。此外,基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组,并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。
    九、基金的业绩比较基准
    60%×沪深300指数+40%×中证综合债券指数
    沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数,由中证指数企业编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性,投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深300指数引进国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。
    中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数,该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场代表性。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
    如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。
    十、基金的风险收益特征
    本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
    十一、基金投资组合报告
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行股份有限企业根据本基金合同规定,于2018年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本报告期为2018年1月1日至2018年3月31日。本报告财务资料未经审计师审计。
    1、报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 92,747,148.79 84.69
    其中:股票 92,747,148.79 84.69
    2 基金投资 - -
    3 固定收益投资 3,998,800.00 3.65
    其中:债券 3,998,800.00 3.65
    资产支撑证券 - -
    4 贵金属投资 - -
    5 金融衍生品投资 - -
    6 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    7 银行存款和结算备付金合计 8,256,162.96 7.54
    8 其他各项资产 4,516,063.54 4.12
    9 合计 109,518,175.29 100.00
    2、报告期末按行业分类的股票投资组合
    2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采矿业 - -
    C 制造业 39,429,369.90 39.38
    D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
    E 建筑业 - -
    F 批发和零售业 6,798,812.56 6.79
    G 交通运输、仓储和邮政业 - -
    H 住宿和餐饮业 - -
    I 信息传输、App和信息技术服务业 32,644,235.69 32.60
    J 金融业 - -
    K 房地产业 1,977,396.00 1.97
    L 租赁和商务服务业 - -
    M 科学研究和技术服务业 4,572,150.00 4.57
    N 水利、环境和公共设施管理业 - -
    O 居民服务、修理和其他服务业 - -
    P 教育 - -
    Q 卫生和社会工作 7,325,184.64 7.32
    R 学问、体育和娱乐业 - -
    S 综合 - -
    合计 92,747,148.79 92.63
    2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 300365 恒华科技 190,136 8,554,218.64 8.54
    2 300253 卫宁健康 659,345 8,103,350.05 8.09
    3 300347 泰格医药 136,384 7,325,184.64 7.32
    4 300130 新国都 241,121 6,855,070.03 6.85
    5 603108 润达医疗 416,084 6,798,812.56 6.79
    6 300271 华宇App 272,700 5,587,623.00 5.58
    7 000977 浪潮信息 225,200 5,546,676.00 5.54
    8 002599 盛通股份 388,220 4,615,935.80 4.61
    9 300012 华测检测 896,500 4,572,150.00 4.57
    10 300212 易华录 138,900 4,471,191.00 4.47
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 - -
    3 金融债券 3,998,800.00 3.99
    其中:政策性金融债 3,998,800.00 3.99
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 - -
    6 中期票据 - -
    7 可转债(可交换债) - -
    8 同业存单 - -
    9 其他 - -
    10 合计 3,998,800.00 3.99
    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 108601 国开1703 40,000 3,998,800.00 3.99
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支撑证券。
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    本基金本报告期末未持有国债期货。
    11、投资组合报告附注
    (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
    (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
    (3)其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 38,078.21
    2 应收证券清算款 -
    3 应收股利 -
    4 应收利息 132,970.17
    5 应收申购款 4,345,015.16
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 4,516,063.54
    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    十二、基金的业绩
    基金业绩截止日为2018年3月31日,所载财务数据未经审计师审计。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    过去三个月 18.95% 1.85% -1.09% 0.71% 20.04% 1.14%
    2017年度 -10.41% 1.07% 12.81% 0.38% -23.22% 0.69%
    2016年度(自基金合同生效日起至至2016年12月31日) 4.70% 1.50% 2.59% 0.51% 2.11% 0.99%
    2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金
    份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
    (2016年5月5日至2018年3月31日)
    注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
    十三、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券、期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的开户费用、账户维护费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、与基金运作有关的费用
    (1)基金管理人的管理费
    基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值1.5%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
    若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    (2)基金托管人的托管费
    基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
    若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    (3)上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    2、与基金销售有关的费用
    (1)申购费
    本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    投资人可以多次申购本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算。
    本基金的申购费率如下:
    申购费率 申购金额(含申购费) 申购费率
    100万元以下 1.5%
    100万元(含)至200万元 1.2%
    200万元(含)至500万元 0.5%
    500万元以上(含500万) 每笔交易1000元
    因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
    本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户实施特定申购费率。
    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
    通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表:
    申购费率 申购金额(含申购费) 特定申购费率
    100万元以下 0.6%
    100万元(含)至200万元 0.36%
    200万元(含)至500万元 0.12%
    500万元以上(含500万) 每笔交易1000元
    投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时费率优惠相关事项以最新公告为准:
    1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者,享受申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者实行。若享有折扣前的原申购费率为固定费用的,则按原固定费率实行,不再享有费率折扣。
    2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购及定期定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠,赎回费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、定期定额投资费率表或相关公告。
    本企业基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本企业网站。
    本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规的要求提前进行公告。
    (2)申购份额的计算
    申购总金额=申请总金额
    净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)
    (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申购费用金额)
    申购费用=申购总金额-净申购金额
    (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)
    申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T日基金份额净值
    例一:某投资者(非养老金客户)投资40,000元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.040元,申购费率为1.5%,则其可得到的申购份额为:
    申购总金额=40,000元
    净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元
    申购费用=40,000-39,408.87=591.13元
    申购份额=(40,000-591.13)/1.040=37,893.14份
    即:某投资者(非养老金客户)投资40,000元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.040元,则其可得到37,893.14份基金份额。
    例二:某养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.040元,申购费率为0.6%,则其可得到的申购份额为:
    申购总金额=100,000元
    净申购金额=100,000/(1+0.6%)=99403.58元
    申购费用=100,000-99403.58=596.42元
    申购份额=(100,000-596.42)/1.040=95,580.37份
    即:该养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.040元,则其可得到95,580.37份基金份额。
    (3)赎回费用
    本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费,对持续持有期大于等于7日但少于30日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30日但少于3个月的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于3个月但少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期大于等于6个月的投资人,应当将赎回费总额的25%计入基金财产。上述“月”指的是30个自然日。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
    本基金的赎回费率如下:
    赎回费率 持有期限 赎回费率
    7日以内 1.5%
    7日(含)—30日 0.75%
    30日(含)—1年 0.5%
    1年(含)—2年 0.25%
    2年以上(含) 0
    上表中的“年”指的是365个自然日。
    (4)赎回金额的计算
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。
    赎回金额的计算方法如下:
    赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
    赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
    例三:某投资者赎回持有的10,000份基金份额,持有期限为30日,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.016元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.80元
    赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 = 10,109.20元
    即:投资者赎回本基金10,000份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.016元,则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
    (5)转换费用
    1、每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
    2、转出基金的赎回费用
    转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取,赎回费用按一定比例归入基金财产(收取标准遵循各基金最新的更新招募说明书相关规定),其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
    3、转出与转入基金的申购补差费用
    从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出确认金额递减。
    (6)转换份额的计算
    1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式
    转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
    转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
    转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
    转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)
    (注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=固定金额的申购补差费)
    转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申请当日转入基金的基金份额净值
    其中:
    A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则A为0)。
    转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。
    例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份,持有期半年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元,交银成长的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.010=101,000元
    转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元
    转入确认金额=101,000-505=100,495元
    转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0元
    转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93份
    例二:某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份,持有期一年半,转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元,交银趋势的基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为:
    转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元
    转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元
    转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元
    转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09元
    转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17份
    例三:某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份,持有期一年半,转换申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元,交银精选的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额,则转入交银精选确认的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元
    转出基金的赎回费=0元
    转入确认金额=125,000-0=125,000元
    转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29元
    转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30份
    例四:某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份,该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元,转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元,交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额,则转入确认的交银增利A类基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
    转出基金的赎回费=0元
    转入确认金额=100,000-0=100,000元
    转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65元
    转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68份
    2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式
    转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
    转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
    转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
    转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率
    转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申请当日转入基金的基金份额净值
    其中:
    A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则A为0)。
    转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。
    例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份,持有期一年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元,交银稳健的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
    转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
    转入确认金额=125,000-250=124,750元
    转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
    转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95份
    例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份,持有期一年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元,交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币,则转入交银货币的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
    转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
    转入确认金额=125,000-250=124,750元
    转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元
    转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00份
    例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份,持有期三年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元,交银增利B类基金份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利B类基金份额,则转入交银增利B类基金份额的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×0.850=85,000元
    转出基金的赎回费=85,000×0=0元
    转入确认金额=85,000-0=85,000元
    转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元
    转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48份
    例八:某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份,该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元,转换申请当日交银增利B类基金份额净值为1.2700元,交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额,则转入确认的交银增利B类基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
    转出基金的赎回费=0元
    转入确认金额=100,000-0=100,000元
    转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
    转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60份
    (7)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规实行。
    十四、对招募说明书更新部分的说明
    总体更新
    (1) 更新了“重要提示”中相关内容。
    (2) 更新了“一、绪言”中相关内容。
    (3) 更新了“二、释义”中相关内容。
    (4) 更新了“三、基金管理人”中相关内容。
    (5) 更新了“四、基金托管人”中相关内容。
    (6) 更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
    (7) 更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
    (8) 更新了“九、基金的转换”中相关内容。
    (9) 更新了“十、基金的投资”中相关内容,数据截止到2018年3月31日。
    (10) 更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到2018年3月31日。
    (11) 更新了“十三、基金资产的估值” 中相关内容。
    (12) 更新了“十七、基金的信息披露”中相关内容。
    (13) 更新了“十八、风险揭示”中相关内容。
    (14) 更新了“二十一、托管协议的内容摘要”中相关内容。
    (15) 更新了“二十三、其他应披露事项” 中本次招募说明书更新期间,涉及本基金的相关信息披露。
    交银施罗德基金管理有限企业
    二〇一八年六月十九日
    
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