东吴鼎元双债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

    东吴鼎元双债债券型证券投资基金
    更新招募说明书摘要
    基金管理人:东吴基金管理有限企业
    基金托管人:交通银行股份有限企业重要提示本基金根据【2014】年【4】月【3】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴鼎元双债债券型证券投资基金募集的批复》(证监基金字【2014】【367】号)的注册募集,本基金的基金合同于 2016年 5月 19日正式生效。
    基金管理人保证《东吴鼎元双债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
    基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,基金运作风险等等。此外,本基金以 1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1元初始面值的风险。
    本基金投资范围包括中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言,中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内,但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。
    基金投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
    投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
    基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018年 5月 19日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31 日(财务数据未经审计)。
    一、基金管理人
    一、基金管理人概述
    名称:东吴基金管理有限企业
    住所:上海市浦东新区源深路 279号(200135)
    办公地址:上海市浦东新区源深路 279号(200135)
    法定代表人:王炯
    设立日期:2004年 9月 2日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号
    组织形式:有限责任企业(国内合资)
    注册资本:1亿元人民币
    联系人:贾云鹏
    电话:(021)50509888
    传真:(021)50509884
    客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666企业网址:www.scfund.com.cn
    1、股权结构:
    持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
    东吴证券股份有限企业 7000 70%
    海澜集团有限企业 3000 30%
    合计 10000 100%
    2、简要情况先容:
    企业实行董事会领导下的总经理负责制,企业总经理下设权益投资决策、固收投资决策、专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会;企业设有权益投资总部、固定收益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。
    二、主要人员情况
    1、董事会成员范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长,苏州证券企业投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责任企业总裁助理、董事会秘书、经纪分企业总经理、企业副总裁、常务副总裁;东吴证券股份有限企业党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限企业党委书记、董事长、总裁。
    汤勇先生,董事,工商管理 EMBA,注册会计师,中共党员。任江苏悦达时装有限企业财务会计、新能(张家港)能源有限企业计财处主任,现任海澜集团有限企业海澜资本投资部投资总监。
    王炯先生,董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限企业常务副总经理。现任东吴基金管理有限企业总经理。
    冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长、兼资产管理部总经理,现任东吴证券股份有限企业副总裁、总规划师。
    陈建国先生,董事,硕士研究生,经济师,中共党员。历任昆山市信托投资企业第二证券部副经理,东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山分企业副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理(主持工作),现任东吴证券人力资源部总经理。
    周虹女士,董事,本科学历,现任海澜集团有限企业海澜资本投资部投资经理。
    张婉苏女士,独立董事,经济学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任企业苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师,现任南京大学法学院副教授。
    袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。
    方志刚先生,独立董事,大学学历,民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理,上海长信会计师事务所部门经理,上海锦江国旅股份有限企业财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限企业财务总监;
    上海众华沪银会计师事务所高级经理,现任瑞华会计师事务所(特殊普瑞合伙)上海分所工作,权益合伙人。
    2、监事会成员
    张剑宏先生,监事会主席,硕士。历任苏州物资集团企业企业政策研究室科长、财务企业证券部总经理助理、办公室副主任、主任;东吴证券三香路营业部(原苏物贸证券营业部)总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首席风险官,现任东吴证券股份有限企业首席风险官。
    王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分企业财务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限企业财务部总经理。
    沈清韵女士,员工监事,硕士研究生,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员,东吴基金管理有限企业监察稽核部副总经理,监察稽核部总经理,现任合规风控副总监兼合规风控部总经理,董事会秘书。
    3、高管人员范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长,苏州证券企业投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责任企业总裁助理、董事会秘书、经纪分企业总经理、企业副总裁、常务副总裁;东吴证券股份有限企业党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限企业党委书记、董事长、总裁。
    王炯先生,总经理,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限企业常务副总经理。现任东吴基金管理有限企业总经理。
    吕晖先生,督察长,大专。历任苏州商业大厦业务员,苏州证券企业交易员,苏州证券登记企业总经理助理,东吴证券资产管理总部副总经理,东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山北路营业部总经理,东吴基金管理有限企业总经理助理、运营总监、东吴基金管理有限企业副总经理,现任东吴基金管理有限企业督察长。
    4、基金经理杨庆定,博士,上海交通大学管理学专业毕业。历任大公国际资信评估有限责任企业上海分企业研究员与结构融资部总经理、上海证券有限企业高级经理、太平资产管理有限企业高级投资经理;2007年 7月至 2010年 6月期间任东吴基金管理有限企业研究员、基金经理
    助理;2013 年 4 月再次加入东吴基金管理有限企业,现担任企业固定收益总监兼固定收益
    总部总经理、基金经理,其中,自 2013 年 6 月 25 日起担东吴鼎利债券型证券投资基金
    (LOF)(原东吴鼎利分级债券型证券投资基金)基金经理、自 2014 年 5 月 9日起担任东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金经理、自 2014 年 6 月 28 日起担任东吴优信稳健债券型证券投资基金基金经理 ,自 2016年 5月 19 日起担任东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金经理,2015年 8月 19日至 2018年 4月 19日担任东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    历任基金经理:无。
    5、投资决策委员会成员
    (1)权益投资决策委员会:王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、王立立。王炯任权益投资决策委员会主席,彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。
    (2)固收投资决策委员会:王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会主席,杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。
    上述人员之间不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
    基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理,分别记账,进行证券投资;
    、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
    合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    10、编制季度、半年度和年度基金报告;
    11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    12、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
    同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
    13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
    管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上;
    17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人者
    能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
    20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基金
    合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
    22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;
    23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
    、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人
    承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
    25、实行生效的基金份额持有人大会的决议;
    26、建立并保存基金份额持有人名册;
    27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    四、基金管理人承诺
    1、基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。
    2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)承销证券;
    (6)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (7)从事承担无限责任的投资;
    (8)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
    (9)向本基金管理人、基金托管人出资;
    (10)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (11)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
    (12)法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。
    3、基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
    容、基金投资计划等信息;
    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
    (9)在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (10)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    4、基金经理承诺
    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
    (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;
    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
    内容、基金投资计划等信息。
    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    五、基金管理人的内部控制制度
    1、风险管理的理念
    (1)风险管理是业务发展的保障;
    (2)最高管理层负最终责任;
    (3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提;
    (4)制度建设是基础;
    (5)制度实行监督是保障;
    2、风险管理的原则
    (1)健全性原则:风险控制必须覆盖企业的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透
    到决策、实行、监督、反馈等各个经营环节;
    (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效实行;
    (3)独立性原则:企业设风险管理委员会、督察长和合规风控部,各风险控制机构和
    人员具有并保持高度的独立性和权威性,负责对企业各部门风险控制工作进行监察和稽核;
    (4)相互制约原则:企业内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,同时强化合规风控部对各部门的监察稽核职能;
    (5)防火墙原则:企业基金投资业务和企业自有资金投资业务应在空间上和制度上适当隔离,投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,应对其相应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。
    (6)适时性原则:企业内部控制制度的制定应具有前瞻性,并且随着企业经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进行相应的修改和完善。
    (7)成本效益原则。企业运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    3、风险管理和内部风险控制体系结构
    企业的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,合规风控部负责监察企业的风险管理措施的实行。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)董事会:负责制定企业的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。
    (2)风险管理委员会:作为总裁领导下的专门委员会之一,风险管理委员会负责协助
    经营管理层建立健全内部控制制度,保证企业内控制度适应业务发展的需要,制定企业的业务风险管理政策,主持重大业务的可行性论证,协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事项。
    (3)督察长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险控制委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。
    (4)合规风控部:合规风控部负责企业内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。
    (5)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险
    负全部责任,负责履行企业的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、实行和维护,用于识别、监控和降低风险。
    4、风险管理和内部风险控制的措施
    (1)建立内控结构,完善内控制度:企业建立、健全了内控结构,高管人员关于内控
    有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支撑,同时置备操作手册,并定期更新。
    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金经理分
    开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。
    (3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。
    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序;建立了评估风险的委员会,使用
    适合的程序,确认和评估与企业运作有关的风险;企业建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。
    (5)建立有效的内部监控系统;建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
    (6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化
    的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便企业及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失。
    (7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。
    5、基金管理人关于内部合规控制声明书
    (1)本企业承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
    (2)本企业承诺根据市场变化和企业发展不断完善内部控制制度。
    二、基金托管人
    一、基金托管人基本情况
    (一)基金托管人概述
    企业法定中文名称:交通银行股份有限企业(简称:交通银行)
    企业法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.LTD
    法定代表人:彭纯
    住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
    邮政编码:200120
    注册时间:1987年 3月 30日
    注册资本:742.62亿元
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
    联系人:陆志俊
    电 话:95559
    交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。
    1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通
    银行一级资本位列第 11 位,较上年上升 2 位;根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界
    500强企业排行榜,交通银行营业收入位列第 171位。
    截至 2018年 3月 31日,交通银行资产总额为人民币 92667.97亿元。2018年 1-3月,交通银行实现净利润(归属于母企业股东)人民币 200.91 亿元。
    交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,
    是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
    (二)主要人员情况彭纯先生,董事长、实行董事,高级会计师。
    彭先生 2018年 2月起任本行董事长、实行董事。2013年 11月起任本行实行董事。2013
    年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、实行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行
    长;2010年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任企业副总经理兼中央汇金投资有限责任
    企业实行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行实行董事、副行长;2004 年 9
    月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001
    年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
    袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
    袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年 12月至 2015 年 8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12月至
    2007年 12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计
    结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。
    (三)基金托管业务经营情况
    截至 2018年 3月 31日,交通银行共托管证券投资基金 350只。此外,交通银行还托管
    了基金企业特定客户资产管理计划、证券企业客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻实行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。
    (二)内部控制原则
    1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
    2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、实行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。
    3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的
    自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。
    4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保
    各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
    5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、实行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效实行。
    6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险
    控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
    (三)内部控制制度及措施
    根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制定了
    一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。
    做到业务分工合理,技术系统规范管理,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。
    托管中心通过对基金托管业务各环节的事前引导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
    交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。
    交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权马上报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
    四、其他事项
    最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受
    到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理企业无兼职的情况。
    三、相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    1、直销机构:
    (1)东吴基金管理有限企业直销中心
    名称:东吴基金管理有限企业直销中心
    注册地址:上海市浦东新区源深路 279号(200135)
    办公地址:上海市浦东新区源深路 279号(200135)
    法定代表人:王炯
    联系人:贾云鹏
    直销电话:(021)50509880
    传真:(021)50509884
    客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、(021)50509666网站:www.scfund.com.cn
    (2)网上交易
    个人投资者可以通过本企业网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本企业网站公告。
    网上交易网址:www.scfund.com.cn
    2、代销机构:
    (1)交通银行股份有限企业
    注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号
    法定代表人:彭纯
    联系人:王菁
    电话:021-58781234
    传真:021-58408483
    客服电话:95559
    企业网址:www.bankcomm.com
    (2)平安银行股份有限企业
    注册地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
    办公地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
    法定代表人:孙建一
    联系人:张莉
    电话:021-38637673
    客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202
    企业网址:www.pingan.com
    (3)宁波银行股份有限企业
    注册地址:宁波市江东区中山东路 294号
    办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼
    法定代表人:陆华裕
    联系人:胡技勋
    电话:(0574)89068340
    传真:(0574)87050024
    客服电话:96528,上海地区 962528
    企业网址:www.nbcb.com.cn
    (4)苏州银行股份有限企业
    注册地址:江苏省苏州市东吴北路 143号
    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
    法定代表人:王兰凤
    联系人:项喻楠
    电话:0512-69868389
    传真:0512-69868370
    客服热线:96067
    企业网址:www.suzhoubank.com
    (5)天相投资顾问有限企业
    注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编:100032
    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层邮编:100088
    法定代表人:林义相
    联系人:尹伶
    联系电话:010-66045529
    客服电话:010-66045678
    传真:010-66045518
    天相投顾网址:http://www.txsec.com
    天相基金网网址:www.jjm.com.cn
    (6)和讯信息科技有限企业
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
    法定代表人:王莉
    联系人:于杨
    电话:021-20835779
    传真:021-20835885
    客服热线:400-920-0022
    企业网址:http://licaike.hexun.com/
    (7)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205室
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8楼 801
    法定代表人:汪静波
    联系人:方成
    电话:021-38600735
    传真:021-38509777
    客服热线:400-821-5399
    企业网址:www.noah-fund.com
    (8)深圳众禄基金销售股份有限企业
    注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元法定代表人:薛峰
    联系人:张玉静
    电话:0755-33227953
    传真:0755-82080798
    客服热线:4006-788-887
    企业网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
    (9)上海天天基金销售有限企业
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼
    法定代表人:其实
    联系人:潘世友
    电话:021-54509998
    传真:021-54509953
    客服热线:400-1818-188
    企业网址:www.1234567.com.cn
    (10)上海好买基金销售有限企业
    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    电话:021-20613999
    传真:021-68596916
    客服热线:400-700-9665
    企业网址:www.ehowbuy.com
    (11)蚂蚁(杭州)基金销售有限企业注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:张裕
    电话:021-60897840
    传真:0571-26698533
    客服热线:4000766123
    企业网址:www.fund123.cn
    (12)上海长量基金销售投资顾问有限企业
    代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:敖玲
    电话:021-58788678-8201
    传真:021—58787698
    客服电话:400-820-2899
    企业网站:www.erichfund.com
    (13)浙江同花顺基金销售有限企业
    注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
    法定代表人:凌顺平
    联系人:杨翼
    电话:0571-88911818 转 8565
    传真:0571—86800423
    客服热线:4008-773-772
    企业网址:www.5ifund.com
    (14)上海利得基金销售有限企业
    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
    办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10 号楼 12楼
    法定代表人:李兴春
    联系人:徐鹏
    电话:86-021-50583533
    传真:86-021-50583633
    网址:http://a.leadfund.com.cn/
    客户服务中心电话:400-921-7755
    (15)浙江葡京娱乐葡京娱乐首页财富管理有限企业
    注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室
    办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室
    法定代表人:徐黎云
    联系人:来舒岚
    电话:0571-88337888
    传真:0571-88337666
    客服热线:400-068-0058
    企业网址:www.jincheng-fund.com
    (16)宜信普泽投资顾问(北京)有限企业注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
    法定代表人:戎兵
    联系人:魏晨
    电话:010-52413385
    传真:010-85894285
    客服热线:400-6099-200
    企业网址:www.yixinfund.com
    (17)南京苏宁基金销售有限企业注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
    法定代表人:刘汉青
    联系人:喻明明
    电话:18512582084
    传真:025-66996699
    客服热线:95177
    企业网址:www.snjijin.com
    (18)北京恒天明泽基金销售有限企业
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
    法定代表人:周斌
    联系人:祖杰
    电话:010-57756159
    传真:010-57756199
    客服热线:4008980618
    企业网址:www.chtfund.com
    (19)北京汇成基金销售有限企业
    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
    法定代表人:王伟刚
    联系人:丁向坤
    电话:010-56282140
    传真:010-62680827
    客服热线:400-619-9059
    企业网址:http://www.fundzone.cn
    (20)北京晟视天下投资管理有限企业
    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
    办公地址:北京市朝阳区万通中心 D座 21&28层
    法定代表人:蒋煜
    联系人:宋志强
    电话:13120131908
    传真:010-58170840
    客服热线:400-818-8866
    企业网址:www.gscaifu.com
    (21)一路财富(北京)信息科技有限企业注册地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
    法定代表人:吴雪秀
    联系人:段京璐
    电话:+86(10)88312877
    传真:+86(10)88312885
    客服热线:400-001-1566
    企业网址:http://www.yilucaifu.com
    (22)北京钱景基金销售有限企业
    注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层
    办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层
    法定代表人:赵荣春
    联系人:盛海娟
    电话:15311484311
    传真:010-57569671
    客服热线:4008936885
    企业网址:www.qianjing.com
    (23)成都华羿恒信财富投资管理有限企业
    注册地址:成都市高新区天府大道中段 199号棕榈泉国际中心 1幢 1单元 19层 4号
    办公地址:成都市高新区天府大道中段 199号棕榈泉国际中心 1幢 1单元 19层 4号
    法定代表人:赵壁
    联系人:谭佳洲
    电话:15088646912
    传真:028-87326832
    客服热线:400-8010-009
    企业网址:http://www.huayihengxin.com
    (24)中经北证(北京)资产管理有限企业注册地址:北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼一层
    办公地址:北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼一层
    法定代表人:徐福星
    联系人:李美
    电话:18810595051
    传真:010-68292964
    客服热线:400-600-0030
    企业网址:http://www.bzfunds.com/
    (25)杭州科地瑞富基金销售有限企业
    注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
    办公地址:杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F
    法定代表人:陈刚
    联系人:胡璇
    电话:0571-85267500
    传真:0571-85269200
    客服热线:0571-86655920
    企业网址:www.codi121.com
    (26)上海万得基金销售有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
    办公地址:上海市浦东新区福山路 33号 8楼
    法定代表人:王廷富
    联系人:徐亚丹
    电话:021-51327185
    传真:021-50710161
    客服热线:400-821-0203
    (27)上海联泰资产管理有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
    法定代表人:燕斌
    联系人:陈东
    电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    客服热线:4000-466-788
    企业网址:http://www.66zichan.com
    (28)上海汇付金融服务有限企业
    注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
    办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼
    法定代表人:冯修敏
    联系人:陈云卉
    电话:021-33323999
    传真:021-333323830
    客服热线:4008202819
    企业网址:http://www.chinapnr.com/
    (29)北京微动利投资管理有限企业
    注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341 室
    办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341 室
    法定代表人:梁洪军
    联系人:季长军
    电话:010-52609656
    传真:010-51957430
    客服热线:400-819-6665
    企业网址:www.buyforyou.com.cn
    (30)上海基煜基金销售有限企业注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区)
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
    法定代表人:王翔
    联系人:俞申莉
    电话:021-65370077-209
    传真:021-55085991
    客服热线:021-65370077
    企业网址:www.jiyufund.com.cn
    (31)上海陆金所基金销售有限企业
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
    法定代表人:郭坚
    联系人:宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    联系人邮箱:NINGBOYU657@pingan.com.cn
    客户服务电话:4008219031
    网址:www.lufunds.com
    (32)大泰金石基金销售有限企业
    注册地址:南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室
    办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼
    法定代表人:袁顾明
    联系人:朱真卿
    电话:18616752315
    传真:021-22268089
    客服热线:021-22267943
    企业网址:http://www.dtfortune.com/
    (33)珠海盈米财富管理有限企业
    注册地址:珠海市横琴区宝华路 6号 105室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室(邮编:510308)
    法定代表人:肖雯
    联系人:吴煜浩
    电话:020-89629021
    传真:020-89629011
    联系人邮箱:wuyuhao@yingmi.cn
    客户服务电话:020-89629066
    网址:http://www.yingmi.cn/
    (34)奕丰金融服务(深圳)有限企业注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限企业)
    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
    法定代表人:TEOWEEHOWE(张伟豪)
    联系人:叶健
    电话:0755-89460507
    传真:0755-21674453
    客服热线:400-684-0500
    企业网址:www.ifastps.com.cn
    (35)中信期货有限企业
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
    14层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
    14层
    法定代表人:张皓
    联系人:韩钰
    电话:010-60833754
    传真:010-57762999
    客户服务电话:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    (36)国泰君安证券股份有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
    法定代表人:杨德红
    联系人:芮敏祺
    电话:021-38676161
    传真:021-38670161
    客户服务热线:95521
    (37)中信建投证券股份有限企业
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
    办公地址:北京市朝内大街 188号
    法定代表人:张佑君
    联系人:权唐
    电话:(010)65183880
    传真:(010)65182261
    客服电话:400-8888-108
    企业网址:www.csc108.com
    (38)招商证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
    法定代表人:宫少林
    电话:(0755)82943666
    传真:(0755)82943636
    联系人:林生迎
    客服电话:95565、400-8888-111企业网址:www.newone.com.cn
    (39)中信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
    法定代表人:王东明
    联系人:陈忠
    电话:010-60833722
    传真:010-60833739
    客服热线:95558
    企业网址:www.cs.ecitic.com
    (40)中国银河证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
    办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
    法定代表人:陈有安
    联系人:田薇
    电话:010-66568430
    传真:010-66568536
    客服电话:4008-888-888
    企业网址:www.chinastock.com.cn
    (41)海通证券股份有限企业
    注册地址:上海市淮海中路 98号
    办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦
    法定代表人:王开国
    联系人:金芸、李笑鸣
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    客服电话:021-95553
    企业网址:www.htsec.com
    (42)申万宏源证券有限企业
    英文名称:ShenwanHongyuanSecuritiesCo.Ltd.注册资本:人民币 330亿元
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层(邮编:200031)
    法定代表人:李梅
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    客服电话:95523 或 4008895523
    电话委托:021-962505
    国际互联网网址:www.swhysc.com
    联系人:黄莹
    (43)兴业证券股份有限企业
    注册地址:福州市湖东路 268号
    办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号
    法定代表人:杨华辉
    联系人:乔琳雪
    电话:021-38565547
    传真:021-38565955
    客服电话:95562
    企业网址:www.xyzq.com
    (44)长江证券股份有限企业
    注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
    法定代表人:杨泽柱
    联系人:李良
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    客服电话:95579 或 4008-888-999
    企业网址:www.95579.com
    (45)安信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层
    法定代表人:牛冠兴
    联系人:陈剑虹
    电话:0755-82825551
    传真:0755-82558305
    客服电话:400-800-1001
    企业网址:www.essence.com.cn
    (46)西南证券股份有限企业
    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
    法定代表人:吴坚
    联系人:张煜
    电话:023-63786633
    传真:023-63786212
    客服热线:95355、4008096096企业网址:www.swsc.com.cn
    (47)万联证券股份有限企业
    注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19 层办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19 层法定代表人:张建军
    联系人:王鑫
    电话:020-38286588
    传真:020-38286588
    客服热线:4008888133
    企业网址:www.wlzq.com.cn
    (48)渤海证券股份有限企业
    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
    办公地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
    法定代表人:杜庆平
    联系人:王兆权
    电话:022-28451861
    传真:022-28451892
    客服电话:400-6515-988
    企业网址:www.bhzq.com
    (49)华泰证券股份有限企业
    注册地址:南京市江东中路 228号
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼
    法定代表人:周易
    联系人:庞晓芸
    电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962(深圳)
    客服电话:95597
    企业网址:www.htsc.com.cn
    (50)中信证券(山东)有限责任企业注册地址:青岛市崂山区苗岭路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
    法定代表人:杨宝林
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    联系人:吴忠超
    客服电话:95548
    企业网址:www.citicssd.com
    (51)东吴证券股份有限企业
    注册地址:苏州工业园区星阳街 5号
    办公地址:苏州工业园区星阳街 5号
    法定代表人:范力
    联系人:方晓丹
    电话:0512-65581136
    传真:0512-65588021
    客服电话:0512-3339628895530
    企业网址:www.dwzq.com.cn
    (52)信达证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
    办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层(信达证券)
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客服电话:400-800-8899
    企业网址:www.cindasc.com
    (53)长城证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层法定代表人:黄耀华
    联系人:高峰
    电话:0755-83516094
    传真:0755-83515567
    客服电话:0755-33680000、400-6666-888企业网址:www.cgws.com
    (54)光大证券股份有限企业
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
    法定代表人:薛峰
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    联系人:刘晨、李芳芳客服电话:4008888788、10108998企业网址:www.ebscn.com
    (55)广州证券股份有限企业
    注册地址:广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼办公地址:广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼法定代表人:邱三发
    联系人:林洁茹
    电话:020-88836999
    传真:020-88836654
    客服电话:020-961303
    企业网址:www.gzs.com.cn
    (56)上海证券有限责任企业
    注册地址:上海市西藏中路 336号
    办公地址:上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
    法定代表人:龚德雄
    联系人:许曼华
    联系电话:021-53686888
    客户服务电话:021-962518
    传真:021-53686100,021-53686200
    网址:www.962518.com
    (57)国联证券股份有限企业
    注册地址:无锡市县前东街 8号 6楼、7楼办公地址:无锡市县前东街 8号 6楼、7楼法定代表人:雷建辉
    联系人:徐欣
    电话:0510-82831662
    传真:0510-82830162
    客服电话:4008885288
    企业网址:www.glsc.com.cn
    (58)平安证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层(518048)
    法定代表人:谢永林
    联系人:吴琼
    电话:0755-22621866
    传真:0755-82400862
    客服热线:95511-8
    企业网址:www.PINGAN.com
    (59)华安证券有限责任企业
    注册地址:安徽省合肥市政务学问新区天鹅湖路 198号
    办公地址:安徽省合肥市政务学问新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
    法定代表人:李工
    联系人:甘霖
    电话:0551-65161821
    传真:0551-65161672
    客服电话:0551-96518或者 4008096518
    企业网址:www.hazq.com
    (60)国海证券股份有限企业
    注册地址:广西桂林市辅星路 13号
    办公地址:广西南宁市滨湖路 46号
    法定代表人:张雅锋
    联系人:牛孟宇
    电话:0755-83709350
    传真:0755-83704850
    客服热线:95563
    企业网址:www.ghzq.com.cn
    (61)财富证券有限责任企业
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
    法定代表人:周晖
    联系人:郭磊
    电话:0731-84403319
    传真:0731-84403439
    客服电话:0731-84403350
    企业网址:www.cfzq.com
    (62)东海证券股份有限企业
    注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
    法定代表人:朱科敏
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    联系人:王一彦
    客服电话:95531;400-8888-588
    网址:www.longone.com.cn
    (63)申万宏源(西部)证券有限企业英文名称:ShenwanHongyuanSecurities(Western)Co.Ltd.注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室(邮编:830002)
    法定代表人:许建平
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    联系人:李巍
    (64)中泰证券股份有限企业
    注册地址:山东省济南市经七路 86号 23层
    办公地址:山东省济南市经七路 86号 23层
    法定代表人:李玮
    电话:(0531)68889155
    传真:(0531)68889752
    联系人:吴阳
    客服电话:95538
    企业网址:www.qlzq.com.cn
    (65)金元证券股份有限企业
    注册地址:海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
    办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
    法定代表人:陆涛
    联系人:马贤清
    电话:(0755)83025022
    传真:(0755)83025625
    客服电话:4008-888-228
    企业网址:www.jyzq.com.cn
    (66)中航证券有限企业
    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
    法定代表人:杜航
    联系人:戴蕾
    电话:0791-86768681
    传真:0791-86770178
    客服电话:400-8866-567
    企业网址:www.avicsec.com
    (67)华福证券有限责任企业
    注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7层至 10层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:张腾
    电话:0591-87383623
    传真:0591-87383610
    客服电话:0591-96326(福建省外请先拨 0591)
    企业网址:www.hfzq.com.cn
    (68)上海华信证券有限责任企业
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
    法定代表人:罗浩
    联系人:倪丹
    电话:021-38784818
    传真:021-68775878
    客服热线:68777877
    企业网址:www.cf-clsa.com
    (69)五矿证券有限企业
    注册地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层
    办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49层
    法定代表人:张永衡
    联系人:赖君伟
    电话:0755-23902400
    传真:0755-82545500
    客服热线:40018-40028
    企业网址:www.wkzq.com.cn
    (70)华鑫证券有限责任企业
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元法定代表人:俞洋
    电话:021-64339000
    注册资本:16亿元人民币
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号
    邮政编码:200030
    联系人:杨莉娟
    业务联系电话:021-54967202
    传真电话:021-54967293
    华鑫证券企业网站:www.cfsc.com.cn
    客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
    (71)国金证券股份有限企业
    注册地址:四川省成都市东城根上街 95号
    办公地址:四川省成都市东城根上街 95号
    法定代表人:冉云
    联系人:刘婧漪
    电话:028-86690057
    传真:028-86690126
    客服热线:95310
    企业网址:www.gjzq.com.cn
    (72)华宝证券有限责任企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
    法定代表人:陈林
    联系人:刘闻川
    电话:021-20515589
    传真:021-20515593
    客服电话:4008209898
    企业网址:www.cnhbstock.com
    (73)爱建证券有限责任企业
    注册地址:上海市南京西路 758号 23楼
    办公地址:上海市南京西路 758号 20-25楼
    法定代表人:宫龙云
    联系人:戴莉丽
    电话:021-32229888-25122
    传真:021-62878783
    客服电话:021-63340678
    企业网址:www.ajzq.com
    (74)金惠家保险代理有限企业
    注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 19 层 A2107
    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 19 层 A2107
    法定代表人:夏予柱
    联系人:胡明哲
    电话:010-68091380
    传真:010-68091380
    客服热线:400-8557333
    企业网址:www.jhjfund.com
    3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选
    择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
    二、注册登记机构:东吴基金管理有限企业
    注册地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)
    办公地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)
    法定代表人:王炯
    联系人:贾云鹏
    电话:021-50509888
    传真:021-50509884
    客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666网站:www.scfund.com.cn
    三、律师事务所和经办律师
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
    办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
    负责人:俞卫锋
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    联系人:陆奇
    经办律师:黎明、陆奇
    四、会计师事务所和经办注册会计师
    名称:安永华明会计师事务所有限责任企业
    注册地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼
    法定代表人:葛明
    联系电话:021-22288888
    传真:021-22280000
    联系人:徐艳
    经办注册会计师:徐艳、蒋燕华四、基金的名称
    本基金名称:东吴鼎元双债债券型证券投资基金
    五、基金的类型
    本基金类型:债券型基金
    六、基金的投资目标
    本基金在在合理控制风险、保持适当流动性的基础上,通过主动式管理及量化分析追求稳健的投资收益力争取得超越基金业绩比较基准的收益。
    七、基金的投资方向
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券类资产(包括国债、央行票据、金融债、企业债、中小企业私募债、企业债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券)、资产支撑证券、债券回购、银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金固定收益投资侧重双债,双债是指信用债和可转债(含分离交易可转债),其中信用债包括企业债、企业债、非政策性金融债、地方政府债、中期票据、短期融资券、中小企业私募债等非国家信用的固定收益类品种。
    基金的投资组合比例为:投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于信用债和可转债的比例合计不低于非现金基金资产的 80%;投资于权益类资产(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)的比例不超过基金资产的 20%;现金或者到期日
    在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保
    证金、应收申购款等。
    八、基金的投资策略
    本基金为债券型基金,在控制风险和保持资产流动性的前提下,通过对债券组合久期、期限结构、债券品种的主动式管理,力争提供稳健的投资收益。
    1、资产配置策略本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,根据整体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例;在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上,根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。
    2、利率品种投资策略
    本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础上,运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测,深入分析利率品种的收益和风险,并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后,本基金对债券的期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构的配置策略,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。
    3、信用品种投资策略与信用风险管理
    本基金对金融债、企业债、企业债、中期票据和短期融资券等信用品种采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在组合久期配置策略与期限结构配置策略基础上,运用数量化分析方法对信用产品的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对利差走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本基金运用行业研究方法和企业财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。具体而言:
    (1)根据宏观经济环境及各行业的发展状况,确定各行业的优先配置顺序;
    (2)研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、企业背景、盈利状况、竞争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息,分析企业的长期运作风险;
    (3)运用信用评价系统对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水
    平等方面进行综合评价,度量发行人财务风险;
    (4)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,确定债券的信用风险等级;
    (5)综合发行人各方面分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择溢价偏高的品种进行投资。
    4、可转债投资策略
    本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市企业的转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市企业的经营状况,从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市企业对转股价的修正和转股意愿。
    5、中小企业私募债投资策略
    中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱,且存在信息透明度较低等问题,因而面临更大的信用风险,属于高风险高收益品种,未来有可能出现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况,从而导致基金资产的损失。
    本基金将从发行主体所处行业的稳定性、未来成长性,以及企业经营、现金流状况、抵质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投资。严格实行分散化投资策略,分散行业、发行人和区域集中度,以避免行业或区域性事件对组合造成的集体冲击。
    6、资产支撑证券投资策略
    资产支撑证券的定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支撑资产的构成及质量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用数量化定价模型,评估其内在价值。
    7、股票投资策略
    本基金本基金秉承价值型的投资理念,在个股精选的过程中将以寻找价值被低估的股票为基本原则,在分享股价合理回归的收益的同时力求达到投资组合较高的安全边际。
    本基金管理人还将采用定性和定量的双重标准对个股的基本面和投资价值进行细致分析,目标是筛选出被市场低估、安全边际较高的个股。
    1)定量指标
    本基金为实行价值投资策略的基金,因此在定量指标的设置上将重点倾向于价值指标,包括净资产收益率、销售毛利率、资产负债率等有关财务指标以及 PEPBPCF等有关估值指标,成长性指标和盈利性指标为辅助考察指标,在考察过程中所占比重一般低于价值指标。
    2)定性指标
    价值投资策略具有安全边际较高的特点,除因为其在定量指标上选择价格低估的股票外,还因为其在定性指标上一般选择基本面良好股票进行持有,从而有效回避了上市企业自身经营出现问题而导致的投资风险。
    九、业绩比较基准
    三年期银行定期存款利率(税后)+1.5%
    十、风险收益特征
    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。
    十一、基金投资组合报告
    东吴鼎元双债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保
    证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金的托管人交通银行股份有限企业根据本基金合同规定,于 2018 年 4 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2018年 3月 31日(未经审计)。
    1、报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 3348347.00 7.67
    其中:股票 3348347.00 7.67
    2 基金投资 - -
    3 固定收益投资 37642476.04 86.21
    其中:债券 37642476.04 86.21
    资产支撑证券 - -
    4 贵金属投资 - -
    5 金融衍生品投资 - -
    6 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产
    - -
    7 银行存款和结算备付金合计 619121.50 1.42
    8 其他资产 2054216.90 4.70
    9 合计 43664161.44 100.00
    2、报告期末按行业分类的股票投资组合:
    2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采矿业 - -
    C 制造业 1940347.00 4.95
    D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
    E 建筑业 - -
    F 批发和零售业 262000.00 0.67
    G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -
    I 信息传输、App和信息技术服务业 628430.00 1.60J 金融业 195930.00 0.50
    K 房地产业 - -
    L 租赁和商务服务业 - -
    M 科学研究和技术服务业 - -
    N 水利、环境和公共设施管理业 201240.00 0.51O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -
    Q 卫生和社会工作 - -
    R 学问、体育和娱乐业 120400.00 0.31S 综合 - -
    合计 3348347.00 8.54
    2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通股票。
    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 600703 三安光电 13000 303290.00 0.77
    2 000963 华东医药 4000 262000.00 0.67
    3 300059 东方财富 15000 253950.00 0.65
    4 002185 华天科技 30000 230700.00 0.59
     600172 黄河旋风 25000 216250.00 0.55
    6 300433 蓝思科技 8000 205440.00 0.52
    7 300422 博世科 13000 201240.00 0.51
    8 601318 中国平安 3000 195930.00 0.50
    9 300287 飞利信 20000 191600.00 0.49
    10 300113 顺网科技 8000 182880.00 0.47
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 2185230.00 5.57
    2 央行票据 - -
    3 金融债券 - -
    其中:政策性金融债 - -
    4 企业债券 35457246.04 90.40
    5 企业短期融资券 - -
    6 中期票据 - -
    7 可转债(可交换债) - -
    8 同业存单 - -
    9 其他 - -
    10 合计 37642476.04 95.97
    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)占基金资产净值比例
    (%)
    1 136192 16 信威 01 42000 4109700.00 10.48
    2 112169 12 中财债 32030 3202679.70 8.17
    3 136378 16 华泰 01 30000 2918400.00 7.44
    4 112421 16 信利 01 22700 2246619.00 5.73
    5 112109 12 南糖债 22206 2193286.62 5.59
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支撑证券。
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
    9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    9.1本期国债期货投资政策本基金本报告期未投资国债期货。
    9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。
    9.3本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货。
    10、投资组合报告附注
    (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告
    编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
    (3)其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 32318.67
    2 应收证券清算款 995134.93
    3 应收股利 -
    4 应收利息 1024771.24
    5 应收申购款 1992.06
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 2054216.90
    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    十二、基金的业绩
    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    (一)东吴鼎元双债基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
    (1)东吴鼎元双债债券基金 A阶段净值增长
    率①净值增长率
    标准差②业绩比较基准
    收益率③业绩比较基准收
    益率标准差%④
    ①-③ ②-④
    2016.05.19-2016.12.31 2.20% 0.10% 2.68% 0.01% -0.48% 0.09%
    2017.01.01-2017.12.31 1.27% 0.16% 4.34% 0.01% -3.07% 0.15%
    2018.01.01-2018.03.31 2.13% 0.16% 1.05% 0.01% 1.08% 0.15%
    2016.05.19-2018.03.31 5.70% 0.14% 8.26% 0.01% -2.56% 0.13%
    注:比较基准=三年期银行定期存款利率(税后)+1.5%
    (2)东吴鼎元双债债券基金 C阶段净值增长
    率①净值增长率
    标准差②业绩比较基准
    收益率③业绩比较基准收
    益率标准差%④
    ①-③ ②-④
    2016.05.19-2016.12.31 2.70% 0.12% 2.68% 0.01% 0.02% 0.11%
    2017.01.01-2017.12.31 0.97% 0.16% 4.34% 0.01% -3.37% 0.15%
    2018.01.01-2018.03.31 2.03% 0.15% 1.05% 0.01% 0.98% 0.14%
    2016.05.19-2018.03.31 5.80% 0.14% 8.26% 0.01% -2.46% 0.13%
    注:比较基准=三年期银行定期存款利率(税后)+1.5%
    (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图
    (2016年05月19日至2018年03月31日)
    注:比较基准=三年期银行定期存款利率(税后)+1.5%
    十三、基金费用
    一、基金费用的种类
    、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、证券账户开户费用、银行账户维护费;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.65%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
    3、基金销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%,销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×年销售服务费率÷当年天数
    H 为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
    E 为 C类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
    费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    4、基金申购和赎回费率详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、与基金销售有关的费用
    1、申购费
    本基金 A类基金份额在申购时收取基金申购费用;C类基金份额不收取申购费用。
    本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。具体申购费率如下:
    申购金额 M(含申购费) 申购费率
    M<100万 0.8%
    100 万≤M<300万 0.5%
    300万≤M<500万 0.25%
    M≥500万 1000元/笔
    2、赎回费
    本基金 A类基金份额收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。
    C类基金份额持续持有期不少于 30日的不收取赎回费,但收取销售服务费。
    本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,并全额计入基金财产。不收取销售服务费的,对持续持有期少于 7日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期
    长于3 个月但少于6 个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%
    计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。
    (1)A类基金份额赎回费率
    A 类基金份额赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:
    A类基金份额赎回费率
    持有时间 T 赎回费率
    T<7 日 1.50%
    7 日≤T<30 日 0.75%
    30 日≤T<1 年 0.50%
    1 年≤T<2 年 0.25%
    T≥2 年 0%
    注:1年指 365天
    (2)C类基金份额赎回费率
    本基金管理人对持有 C 类基金份额期限少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,大于等于 7 日但少于 30 日的该类别基金份额的赎回收取赎回费,对于持有期限不少于 30日的该类别基金份额不收取赎回费。具体的赎回费率见下表:
    C类基金份额赎回费率
    持有期限(T) 费率
    T<7日 1.50%
    7日≤T<30 天 0.50%
    T≥30天 0
    3、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。
    本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
    制定基金促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。
    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规实行。
    十四、基金的转换基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
    人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
    1、基金转换业务的适用范围本基金已开通与本基金管理人旗下基金:东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码:580001)、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(基金代码:580002)、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码:580003)、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基金代码:580005)、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码:580006)、东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:
    580007)、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码:580008)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码:585001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 A(基金代码:
    582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C(基金代码:582201)、东吴增利债券型证券投资基金 A(基金代码:582002)、东吴增利债券型证券投资基金 C(基金代码:582202)、东吴货币市场证券投资基金 A(基金代码:583001)、东吴货币市场证券投资基金 B(基金代
    码:583101)、东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:582003)、东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580009)、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000531)、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金 A(基金代码:
    001323)、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001322) 、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002159)、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002270)、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金(基金
    代码:002561)、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002919)、东吴增鑫宝货币市场基金 A(基金代码:003588)、东吴增鑫宝货币市场基金 B(基金代码:
    003589)、东吴优益债券型证券投资基金 A(基金代码:005144)、东吴优益债券型证券投
    资基金 C(基金代码:005145)、东吴双三角股票型证券投资基金 A(基金代码:005209)、
    东吴双三角股票型证券投资基金 C(基金代码:005210)的基金转换业务。
    基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将另行公告。
    2、开通转换的销售机构
    投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:
    交通银行股份有限企业、平安银行股份有限企业、宁波银行股份有限企业、苏州银行股份有限企业、天相投资顾问有限企业、和讯信息科技有限企业、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限企业、深圳众禄基金销售股份有限企业、上海天天基金销售有限企业、上海好买基金销售有限企业、蚂蚁(杭州)基金销售有限企业、上海长量基金销售投资顾问有限企业、浙江同花顺基金销售有限企业、上海利得基金销售有限企业、浙江葡京娱乐葡京娱乐首页财富管理有限企业、宜信普泽投资顾问(北京)有限企业、南京苏宁基金销售有限企业、北京恒天明泽基金销售有限企业、北京汇成基金销售有限企业、北京晟视天下投资管理有限企业、一路财富(北京)信息科技有限企业、北京钱景基金销售有限企业、成都华羿恒信财富投资管理有限企业、中经北证(北京)资产管理有限企业、杭州科地瑞富基金销售有限企业、上海万得基金销售有限企业、上海联泰资产管理有限企业、上海汇付金融服务有限企业、北京微动利投资管理有限企业、上海基煜基金销售有限企业、大泰金石基金销售有限企业、珠海盈米财富管理有限企业、奕丰金融服务(深圳)有限企业、中信期货有限企业、国泰君安证券股份有限企业、中信建投证券股份有限企业、招商证券股份有限企业、中信证券股份有限企业、中国银河证券股份有限企业、海通证券股份有限企业、申万宏源证券有限企业、兴业证券股份有限企业、长江证券股份有限企业、安信证券股份有限企业、西南证券股份有限企业、渤海证券股份有限企业、华泰证券股份有限企业、中信证券(山东)有限责任企业、东吴证券股份有限企业、信达证券股份有限企业、光大证券股份有限企业、广州证券股份有限企业、上海证券有限责任企业、国联证券股份有限企业、平安证券股份有限企业、华安证券有限责任企业、国海证券股份有限企业、财富证券有限责任企业、东海证券股份有限企业、申万宏源(西部)证券有限企业、中泰证券股份有限企业、金元证券股份有限企业、中航证券有限企业、上海华信证券有限责任企业、华鑫证券有限责任企业、国金证券股份有限企业、华宝证券有限责任企业、爱建证券有限责任企业、金惠家保险代理有限企业。根据业务需要,本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。
    十五、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
    施的投资经营活动进行了内容补充和更新主要更新的内容如下:
    1、在“重要提示”中,对相关内容进行了更新。
    2、在“一、绪言”中,对相关内容进行了更新。
    3、在“二、释义”中,对相关内容进行了更新。
    4、在“三、基金管理人”中,对相关内容进行了更新。
    5、在“四、基金托管人”中,对相关内容进行了更新。
    6、在“五、相关服务机构”中,对相关内容进行了更新。
    7、在“八、基金份额的申购与赎回”中,对相关内容进行了更新。
    8、在“九、基金的投资”中,对相关内容进行了更新。
    9、在“十、基金的业绩”中,对相关内容进行了更新。
    10、在“十二、基金资产估值”中,对相关内容进行了更新。
    11、在“十六、基金的信息披露”中,对相关内容进行了更新。
    12、在“十七、基金的风险提示”中,对相关内容进行了更新。
    13、在“十九、基金合同的内容摘要”中,对相关内容进行了更新。
    14、在“二十、基金托管协议的内容摘要”中,对相关内容进行了更新。
    15、在“二十二、其他应披露事项”中,更新了其他披露事项。
    十六、签署日期本基金更新招募说明书于2018年07月02日签署。
    东吴基金管理有限企业
    二零一八年七月二日
    
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