博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书2018年第2号(摘要)

    博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书2018年第2号
    博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
    2018年第2号
    【重要提示】
    本基金于2013年7月21日经中国证监会[2013]1026 号文核准。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,某一基金的特定风险等。本基金为ETF联接基金,本基金预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属于高风险/高收益的开放式基金。本基金主要投资于被动式投资的交易型开放式证券投资基金,其跟踪上海黄金交易所AU99.99价格,风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。本基金对博时黄金交易型开放式证券投资基金的投资比例不低于本基金资产净值的90%,投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
    本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括目标ETF、黄金合约、黄金期货、债券等,在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
    本基金不同于博时黄金交易型开放式证券投资基金,二者的联系与区别主要为:
    一、联系:
    1、两只基金跟踪同一个标的指数即上海黄金交易所AU99.99价格。
    2、两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即上海黄金交易所AU99.99的市场表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
    3、两只基金具有相似的风险收益特征。
    4、博时黄金交易型开放式证券投资基金是本基金的主要投资对象。
    二、区别:
    1、基金的投资管理方式不同:博时黄金交易型开放式证券投资基金(以下或简称“ETF”)通过直接买卖标的指数所对应的黄金合约以及上海黄金交易所交易的其他黄金现货合约等,直接跟踪复制标的指数的表现;而本基金则是通过买卖该ETF(包括在该ETF的一级市场进行篮子组合的申购与赎回,也包括在该ETF的二级市场以现金直接买卖ETF份额),间接跟踪标的指数的表现。
    2、基金的申购赎回不同:博时黄金交易型开放式证券投资基金主要采用黄金合约篮子组合的方式进行基金份额的申购与赎回;而本基金的认购、申购和赎回均采用现金方式。
    3、基金是否挂牌交易不同:博时黄金交易型开放式证券投资基金在深交所挂牌交易;而本基金则不上市交易。
    4、价格揭示机制不同:博时黄金交易型开放式证券投资基金有实时市场交易价格和每日净值;而本基金只揭示每日基金净值。
    5、投资人申购赎回基金的程序不同:博时黄金交易型开放式证券投资基金通过指定申赎代理商办理基金的申购与赎回;而本基金则通过银行等场外销售机构办理基金的申购与赎回。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年5月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(财务数据未经审计)。
    第一部分 基金管理人
    一、基金管理人概述
    名称: 博时基金管理有限企业
    住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
    办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
    法定代表人:张光华
    成立时间: 1998年7月13日
    注册资本: 2.5亿元人民币
    存续期间: 持续经营
    联系人: 韩强
    联系电话: (0755)8316 9999
    博时基金管理有限企业(以下简称“企业”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前企业股东为招商证券股份有限企业,持有股份49%;中国长城资产管理企业,持有股份25%;天津港(集团)有限企业,持有股份6%;上海汇华实业有限企业,持有股份12%;上海盛业股权投资基金有限企业,持有股份6%;广厦建设集团有限责任企业,持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
    企业设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责引导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
    企业下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
    权益投资总部负责企业所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市企业及市场的研究。固定收益总部负责企业所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
    市场部负责企业市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、企业零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责企业社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支撑与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责企业全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务企业等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支撑、品牌传播、对外国媒体体宣传等工作。
    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支撑。交易部负责实行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责企业各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责企业权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责企业的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责企业所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责企业绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责企业互联网金融战略规划的设计和实施,企业互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动企业相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、企业治理、战略发展研究、企业学问建设;与企业治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责企业的行政后勤支撑、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责企业的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责企业预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善企业投资风险管理制度与流程,组织实施企业投资风险管理与绩效分析工作,确保企业各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对企业投资决策、基金运作、内部管理、制度实行等方面进行监察,并向企业管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。
    另设北京分企业、上海分企业、沈阳分企业、郑州分企业和成都分企业,分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子企业博时资本管理有限企业,以及境外子企业博时基金(国际)有限企业。
    截止到2018年3月31日,企业总人数为535人,其中研究员和基金经理超过87%拥有硕士及以上学位。
    企业已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等企业管理制度体系。
    二、主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、实行董事、副董事长、党委副书记,在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限企业董事长、招商信诺人寿保险有限企业董事长、招银国际金融有限企业董事长、招银金融租赁有限企业董事长。2015年8月起,任博时基金管理有限企业董事长暨法定代表人。
    江向阳先生,董事。2015年7月起任博时基金管理有限企业总经理。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015年1月至7月,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限企业党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼资讯办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。
    彭磊女士,分别于 1994年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经济学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类企业担任管理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友联资产管理企业实行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限企业,历任综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011 年 6 月起担任长城证券股份有限企业董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金管理有限企业董事;自 2016年 4 月起担任招商局金融集团有限企业副总经理。
    王金宝先生,硕士,董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作,任教师。1995年4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月,任博时基金管理有限企业第二届、第三届监事会监事。2008年7月起,任博时基金管理有限企业第四届至第六届董事会董事。
    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理企业,现任投资投行事业部副总经理。
    张灏先生,1978年生,学士。2000年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和经济学学士学位。2000年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门担任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005年,加入摩根大通(JP Morgan)香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008年,加入著名基金企业德劭集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任实行董事。2013年至今,加入上海信利股权投资基金管理有限企业担任董事及上海汇华实业有限企业担任投资总监,并负责股权投资项目管理。
    顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇口工业区免税品有限企业董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限企业董事副总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限企业副总经理、国际招商局贸易投资有限企业董事副总经理;蛇口招商港务股份有限企业董事总经理;招商局蛇口工业区有限企业董事总经理;香港海通有限企业董事总经理;招商局科技集团有限企业董事总经理、招商局蛇口工业区有限企业副总经理。2008年退休。2008年2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008年11月至2010年10月,兼任招商局科技集团有限企业实行董事;2009年6月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限企业外部监事、监事会主席;2011年3月至今,兼任湘电集团有限企业外部董事;2013年5月至2014年8月,兼任德华安顾人寿保险有限企业(ECNL)董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限企业独立董事。2014年11月起,任博时基金管理有限企业第六届董事会独立董事。
    姜立军先生,1955年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974年12月参加工作,历任中国远洋运输总企业财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务企业财务部经理、日本中铃海运服务企业财务部经理、中远(英国)企业财务部经理、香港益丰船务企业财务部经理、香港-佛罗伦租箱企业(香港上市企业)副总经理、中远太平洋有限企业(香港上市企业)副总经理、中远日本企业财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限企业副总会计师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限企业(A股上市企业)首席实行官、董事。2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限企业(新加坡上市企业)总裁、董事会副主席、中远控股(新加坡)有限企业总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任中国远洋控股股份有限企业实行(A+H上市企业)实行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼任中国上市企业协会副监事长、天津上市企业协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市企业协会监事会专业委员会副主任委员。
    赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记;1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发企业党组书记、总经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限企业(上市企业代码0037)副董事长、长城证券有限责任企业副董事长、深圳华能电讯有限企业董事长;2000.01-2004.07,华能南方企业被国家电力企业重组后,任华能房地产开发企业副总经理,长城证券有限责任企业副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发企业党组书记、总经理;2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理企业董事长、景顺长城资产管理(深圳)企业董事长;2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限企业副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。
    2、基金管理人监事会成员
    车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限企业经理、招商证券股份有限企业投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限企业财务管理董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限企业第四至六届监事会监事。
    陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理企业,历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分企业党委书记、总经理。2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限企业机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限企业监事。
    赵兴利先生,硕士,监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易企业财务科科长、天津港货运企业会计主管、华夏人寿保险股份有限企业财务部总经理、天津港财务有限企业常务副总经理。2012年5月筹备天津港(集团)有限企业金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限企业金融事业部副部长。2013年3月起,任博时基金管理有限企业第五至六届监事会监事。
    郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险企业总企业、博时基金管理有限企业工作。现任博时基金管理有限企业人力资源部总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限企业第四至六届监事会监事。
    黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限企业、广发基金管理有限责任企业投资管理部、中银国际基金管理有限企业基金管理部工作。2005年加入博时基金管理企业,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任企业总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限企业董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限企业监事会员工监事。
    严斌先生,硕士,监事。1997年7月起先后在华侨城集团企业、博时基金管理有限企业工作。现任博时基金管理有限企业财务部总经理。2015年5月起,任博时基金管理有限企业第六届监事会监事。
    3、高级管理人员
    张光华先生,简历同上。
    江向阳先生,简历同上。
    王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机企业任开发部经理、清华紫光股份企业CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限企业,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、企业代总经理。现任企业副总经理,主管IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限企业及博时资本管理有限企业董事。
    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总企业、中技上海投资企业、融通基金管理有限企业、长城基金管理有限企业从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限企业,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限企业董事。现任企业副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国际)有限企业董事。
    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资企业从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限企业,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任企业副总经理、兼任博时基金(国际)有限企业董事、博时资本管理有限企业董事。
    徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限企业,现任企业副总经理兼博时资本管理有限企业董事、博时基金(国际)有限企业董事。
    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限企业,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任企业督察长,兼任博时基金(国际)有限企业董事、博时资本管理有限企业副董事长。
    4、本基金基金经理
    赵云阳先生,硕士。2003年至2010年在晨星中国研究中心工作。2010年加入博时基金管理有限企业,历任量化分析师、基金经理助理、博时特许价值股票基金(2013.9.13-2015.2.9)、博时招财一号保本基金(2015.4.29-2016.5.30)、博时中证淘金大数据100基金(2015.5.4-2016.5.30)、博时沪深300指数基金(2015.5.5-2016.5.30)、上证企债30ETF基金(2013.7.11-2018.1.26)基金经理。现任博时深证基本面200ETF基金(2012.11.13-至今)兼博时深证基本面200ETF联接基金(2012.11.13-至今)、博时证券保险指数分级基金(2015.5.19-至今)、博时黄金ETF基金(2015.10.8-至今)、博时上证50ETF基金(2015.10.8-至今)、博时上证50ETF联接基金(2015.10.8-至今)、博时银行分级基金(2015.10.8-至今)、博时黄金ETF联接基金(2016.5.27-至今)的基金经理。
    王祥先生,学士。2006年起先后在中粮期货、工商银行总行工作。2015年加入博时基金管理有限企业,曾任基金经理助理。现任博时黄金ETF基金(2016.11.2-至今)兼博时黄金ETF联接基金(2016.11.2-至今)、博时上证自然资源ETF基金(2016.11.2-至今)、博时上证自然资源ETF联接基金(2016.11.2-至今)的基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
    江向阳先生,简历同上。
    邵凯先生,简历同上。
    黄健斌先生,简历同上。
    李权胜先生,硕士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。1998年至2001年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学-香港中文大学金融MBA项目,获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年12月在招商证券研发中心工作,任研究员;2003年12月至2006年2月在银华基金工作,任基金经理助理。2006年3月加入博时基金管理有限企业,任研究员。2007年3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理。2012年8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-2014.12.26)基金经理。2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金(2013.12.19-至今)基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值组负责人,企业投资决策委员会成员。
    欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限企业,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
    魏凤春先生,经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券企业工作。2011年加入博时基金管理有限企业,历任投资经理、博时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
    王俊先生,硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限企业。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深价值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时沪港深成长企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主题混合基金(2017.6.5-至今)的基金经理。
    过钧先生,硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口企业、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限企业、美国通用电气企业、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限企业,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.8.3)的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金(2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016.2.29-至今)、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金(2016.3.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016.9.29-至今)、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金(2017.1.10-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-至今)、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金(2017.12.13-至今)的基金经理。
    白仲光先生,博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、德邦基金、上海金珀资产管理企业工作。2015年加入博时基金管理有限企业,曾任股票投资部绝对收益组投资总监,现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总监。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    第二部分 基金托管人
    (一)基本情况
    名称:中国银行股份有限企业(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    首次注册登记日期:1983年10月31日
    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    法定代表人:陈四清
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566
    (二)基金托管部门及主要人员情况
    中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
    (三)证券投资基金托管情况
    截至2018年3月31日,中国银行已托管660只证券投资基金,其中境内基金623只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
    第三部分 相关服务机构
    一、基金份额销售机构
    1、直销机构
    名称: 博时基金管理有限企业北京直销中心
    地址:????  北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
    电话: 010-65187055
    传真:?  010-65187032、010-65187592
    联系人: 韩明亮
    博时一线通: 95105568(免长途话费)
    2、代销机构
    (1)中国工商银行股份有限企业?
注册地址:
北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:
北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:
易会满联系人:
杨菲传真:
010-66107914客户服务电话:
95588网址:
http://www.icbc.com.cn/
    ?(2)中国银行股份有限企业?
注册地址:
北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:
北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:
陈四清联系人:
高越电话:
010-66594973客户服务电话:
95566网址:
http://www.boc.cn/
    ?(3)交通银行股份有限企业?
注册地址:
上海市银城中路188号办公地址:
上海市银城中路188号法定代表人:
牛锡明联系人:
张宏革电话:
021-58781234传真:
021-58408483客户服务电话:
95559网址:
http://www.bankcomm.com/
    ?(4)招商银行股份有限企业?
注册地址:
深圳市福田区深南大道7088号办公地址:
深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:
李建红联系人:
邓炯鹏电话:
0755-83198888传真:
0755-83195049客户服务电话:
95555网址:
http://www.cmbchina.com/
    ?(5)中信银行股份有限企业?
注册地址:
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:
北京市东城区朝阳门北大街9号学问大厦法定代表人:
李庆萍联系人:
廉赵峰传真:
010-89937369客户服务电话:
95558网址:
http://bank.ecitic.com/
    ?(6)上海浦东发展银行股份有限企业?
注册地址:
上海市中山东一路12号办公地址:
上海市北京东路689号东银大厦25楼法定代表人:
高国富联系人:
吴斌电话:
021-61618888传真:
021-63602431客户服务电话:
95528网址:
http://www.spdb.com.cn
    ?(7)兴业银行股份有限企业?
注册地址:
福州市湖东路154号办公地址:
上海市江宁路168号法定代表人:
高建平联系人:
曾鸣电话:
021-52629999客户服务电话:
95561网址:
www.cib.com.cn
    ?(8)中国民生银行股份有限企业?
注册地址:
北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:
北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:
洪崎联系人:
王继伟电话:
010-58560666传真:
010-57092611客户服务电话:
95568网址:
http://www.cmbc.com.cn/
    ?(9)中国邮政储蓄银行股份有限企业?
注册地址:
北京市西城区金融大街3号办公地址:
北京市西城区金融大街3号法定代表人:
李国华联系人:
陈春林传真:
010-68858117客户服务电话:
95580网址:
http://www.psbc.com
    ?(10)上海银行股份有限企业?
注册地址:
上海市浦东新区银城中路168号办公地址:
上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:
范一飞联系人:
汤征程电话:
021-68475521传真:
021-68476497客户服务电话:
95594网址:
www.bosc.cn
    ?(11)广发银行股份有限企业?
注册地址:
广州市越秀区农林下路83号办公地址:
广州市越秀区农林下路83号法定代表人:
杨明生联系人:
陈泾渭/刘伟电话:
020-38321497/020-38322566传真:
020-38321676客户服务电话:
4008308003网址:
http://www.cgbchina.com.cn/
    ?(12)平安银行股份有限企业?
注册地址:
深圳市深南东路5047号办公地址:
深圳市深南东路5047号法定代表人:
谢永林联系人:
施艺帆电话:
021-50979384传真:
021-50979507客户服务电话:95511-3网址:
http://bank.pingan.com
    ?(13)上海农村商业银行股份有限企业?
注册地址:
上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼办公地址:
上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼法定代表人:
冀光恒联系人:
施传荣电话:
021-38576666传真:
021-50105124客户服务电话:
021-962999;4006962999网址:
http://www.srcb.com/
    ?(14)北京农村商业银行股份有限企业?
注册地址:
北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址:
北京市西城区月坛南街1号院2号楼法定代表人:
王金山联系人:
鲁娟电话:
010-89198762传真:
010-89198678客户服务电话:
96198网址:
http://www.bjrcb.com
    ?(15)徽商银行股份有限企业?
注册地址:
合肥市安庆路79号办公地址:
合肥市安庆路79号法定代表人:
王晓昕联系人:
叶卓伟电话:
0551-2667635传真:
0551-2667857客户服务电话:
4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址:
http://www.hsbank.com.cn
    ?(16)东莞银行股份有限企业?
注册地址:
东莞市莞城区体育路21号办公地址:
东莞市莞城区体育路21号法定代表人:
卢国锋联系人:
吴照群电话:
0769-22119061传真:
0769-22117730客户服务电话:
4001196228;0769-96228网址:
http://www.dongguanbank.cn
    ?(17)南京银行股份有限企业?
注册地址:
南京市白下区淮海路50号办公地址:
南京市玄武区中山路288号法定代表人:
林复联系人:
刘晔电话:
025-86775335传真:
025-86775376客户服务电话:
95302网址:
http://www.njcb.com.cn
    ?(18)江苏银行股份有限企业?
注册地址:
南京市洪武北路55号办公地址:
南京市中华路26号法定代表人:
夏平联系人:
田春慧电话:
025-58587018传真:
025-58587038客户服务电话:
95319网址:
http://www.jsbchina.cn
    ?(19)渤海银行股份有限企业?
注册地址:
天津市河东区海河东路218号办公地址:
天津市河东区海河东路218号法定代表人:
李伏安联系人:
王宏电话:
022-58316666传真:
022-58316569客户服务电话:
95541网址:
http://www.cbhb.com.cn
    ?(20)深圳农村商业银行股份有限企业?
注册地址:
广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦办公地址:
广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人:
李光安联系人:
常志勇电话:
0755-25188781传真:
0755-25188785客户服务电话:
961200,4001961200网址:
http://www.4001961200.com
    ?(21)洛阳银行股份有限企业?
注册地址:
洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址:
洛阳市洛龙区开元大道256号法定代表人:
王建甫联系人:
董鹏程电话:
0379-65921977传真:
0379-65921869客户服务电话:
0379-96699网址:
http://www.bankofluoyang.com.cn
    ?(22)齐商银行股份有限企业?
注册地址:
淄博市张店区中心路105号办公地址:
淄博市张店区中心路105号法定代表人:
杲传勇联系人:
肖 斌电话:
0533-2178888传真:
0533-2180303客户服务电话:
0533-96588网址:
http://www.qsbank.cc
    ?(23)哈尔滨银行股份有限企业?
注册地址:
哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址:
哈尔滨市道里区上江街888号法定代表人:
郭志文联系人:
李至北电话:
0451-87792450传真:
0451-87792682客户服务电话:
95537网址:
http://www.hrbb.com.cn
    ?(24)重庆银行股份有限企业?
注册地址:
重庆市渝中区邹容路153号办公地址:
重庆市渝中区邹容路153号法定代表人:
甘为民联系人:
孔文超电话:
023- 63792212传真:
023- 63792412客户服务电话:
96899(重庆)、400-70-96899(其他地区)网址:
http://www.cqcbank.com
    ?(25)东莞农村商业银行股份有限企业?
注册地址:
广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址:
广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人:
王耀球联系人:
杨亢电话:
0769-22866270传真:
0769-22866282客户服务电话:
961122网址:
http://www.drcbank.com/
    ?(26)河北银行股份有限企业?
注册地址:
河北省石家庄市平安北大街28号办公地址:
河北省石家庄市平安北大街28号法定代表人:
乔志强联系人:
王丽辉电话:
0311-67806407传真:
0311-88627027客户服务电话:
400-612-9999网址:
http://www.hebbank.com
    ?(27)嘉兴银行股份有限企业?
注册地址:
嘉兴市建国南路409号办公地址:
嘉兴市建国南路409号法定代表人:
夏林生联系人:
顾晓光电话:
0573-82099660传真:
0573-82099660客户服务电话:
0573-96528网址:
http://www.bojx.com
    ?(28)广东顺德农村商业银行股份有限企业?
注册地址:
佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号办公地址:
佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号法定代表人:
姚真勇联系人:
胡健强电话:
0757-22386489传真:
0757-22388235客户服务电话:
0757-2223388网址:
www.sdebank.com
    ?(29)江苏吴江农村商业银行股份有限企业?
注册地址:
江苏省苏州市吴江区中山南路1777号办公地址:
江苏省苏州市吴江区中山南路1777号法定代表人:
陆玉根联系人:
傅巍群电话:
0512-63969900传真:
0512-63969071客户服务电话:
4008696068 0512-96068网址:
www.wjrcb.com
    ?(30)江苏江南农村商业银行股份有限企业?
注册地址:
常州市延陵中路668号办公地址:
常州市和平中路413号法定代表人:
陆向阳联系人:
包静电话:
0519-89995066传真:
0519-89995170客户服务电话:
0519-96005网址:
http://www.jnbank.cc
    ?(31)厦门银行股份有限企业?
注册地址:
厦门湖滨北路101号厦门银行大厦办公地址:
厦门湖滨北路101号厦门银行大厦法定代表人:
吴世群联系人:
孙瑜电话:
0592-5310251传真:
0592-5061952客户服务电话:
4008588888网址:
http://www.xmccb.com/
    ?(32)广州农村商业银行股份有限企业?
注册地址:
广州市天河区珠江新城华夏路1号办公地址:
广州市天河区珠江新城华夏路1号法定代表人:
王继康联系人:
王帆电话:
020-28852675传真:
020-28852675客户服务电话:
95313网址:
www.grcbank.com
    ?(33)成都农村商业银行股份有限企业?
注册地址:
四川省成都市武侯区科华中路88号办公地址:
四川省成都市武侯区科华中路88号法定代表人:
陈萍联系人:
杨琪电话:
028-85029649传真:
028-85190961客户服务电话:
95392网址:
http://www.cdrcb.com/
    ?(34)吉林银行股份有限企业?
注册地址:
吉林省长春市经开区东南湖大路1817号办公地址:
吉林省长春市经开区东南湖大路1817号法定代表人:
唐国兴联系人:
孙琦电话:
0431-84999543传真:
0431-84999543客户服务电话:
4008896666网址:
http://www.jlbank.com.cn
    ?(35)苏州银行股份有限企业?
注册地址:
江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址:
江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人:
王兰凤联系人:
熊志强电话:
0512-69868390传真:
0512-69868370客户服务电话:
96067网址:
www.suzhoubank.com
    ?(36)珠海华润银行股份有限企业?
注册地址:
广东省珠海市吉大九洲大道东1346号办公地址:
广东省珠海市吉大九洲大道东1346号法定代表人:
刘晓勇联系人:
李阳电话:
96588(广东省外加拨0756)传真:
0755-82811423客户服务电话:
96588(广东省外加拨0756)网址:
http://www.crbank.com.cn/
    ?(37)威海市商业银行股份有限企业?
注册地址:
威海市宝泉路9号办公地址:
济南市经十路奥体金融中心d栋法定代表人:
谭先国联系人:
武芳电话:
0531-68978175传真:
0531-68978176客户服务电话:
省内96636、境内4000096636网址:
http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn
    ?(38)四川天府银行股份有限企业?
注册地址:
四川省南充市顺庆区涪江路1号办公地址:
四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行法定代表人:
黄光伟联系人:
李俊辉电话:
0817-7118079传真:
0817-7118322客户服务电话:
400-16-96869网址:
http://www.cgnb.cn
    ?(39)渣打银行(中国)有限企业?
注册地址:
上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦办公地址:
上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦法定代表人:
林清德联系人:
郑毓栋电话:
021-38513988传真:
021-58769989客户服务电话:
800-820-8088网址:
https://www.sc.com/cn
    ?(40)晋商银行股份有限企业?
注册地址:
山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦办公地址:
山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦法定代表人:
阎俊生联系人:
董嘉文电话:
0351-6819926传真:
0351-6819926客户服务电话:
95105588网址:
http://www.jshbank.com
    ?(41)富滇银行股份有限企业?
注册地址:
云南省昆明市拓东路41号办公地址:
云南省昆明市拓东路41号法定代表人:
夏 蜀联系人:
杨翊琳电话:
0871-63140324传真:
0871-63194471客户服务电话:
4008896533网址:
www.fudian-bank.com
    ?(42)福建海峡银行股份有限企业?
注册地址:
福州市六一北路158号办公地址:
福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行法定代表人:
苏素华联系人:
吴白玫、张翠娟、黄钰雯电话:
0591-87332762传真:
0591-87330926客户服务电话:
400-893-9999网址:
www.fjhxbank.com
    ?(43)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限企业?
注册地址:
浙江绍兴柯桥笛扬路1363号办公地址:
浙江绍兴柯桥笛扬路1363号法定代表人:
俞俊海联系人:
孟建潮电话:
0575-84788101传真:
0575-84788134客户服务电话:
400-889-6596网址:
http://www.borf.cn
    ?(44)广东南海农村商业银行股份有限企业?
注册地址:
佛山市南海区桂城街道南海大道北26号办公地址:
佛山市南海区桂城街道南海大道北26号法定代表人:
李宜心联系人:
廖雪电话:
0757-86266566传真:
0757-86250627客户服务电话:
96138网址:
www.nanhaibank.com
    ?(45)深圳市新兰德证券投资咨询有限企业?
注册地址:
深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址:
北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层法定代表人:
杨懿联系人:
张燕电话:
010-58325388传真:
010-58325300客户服务电话:
400-166-1188网址:
http://8.jrj.com.cn/
    ?(46)和讯信息科技有限企业?
注册地址:
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址:
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人:
王莉联系人:
张紫薇电话:
0755-82721122-8625传真:
0755-82029055客户服务电话:
400-920-0022网址:
http://Licaike.hexun.com
    ?(47)厦门市鑫鼎盛控股有限企业?
注册地址:
厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504办公地址:
厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504法定代表人:
陈洪生联系人:
徐明静电话:
0592-3122716传真:
0592-8060771客户服务电话:
400-918-0808网址:
www.xds.com.cn
    ?(48)上海挖财金融信息服务有限企业?
注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室办公地址:
上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室法定代表人:
胡燕亮联系人:
陈璐电话:
021-50810687传真:
021-58300279客户服务电话:
021-50810673网址:
http://wacaijijin.com/
    ?(49)大河财富基金销售有限企业?
注册地址:
贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号办公地址:
贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号法定代表人:
王荻联系人:
方凯鑫电话:
0851-88405606传真:
0851-88405599客户服务电话:
0851-88235678网址:
www.urainf.com
    ?(50)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限企业?
注册地址:
上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室办公地址:
上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室法定代表人:
汪静波联系人:
方成电话:
021-38602377传真:
021-38509777客户服务电话:
400-821-5399网址:
http://www.noah-fund.com
    ?(51)深圳众禄金融控股股份有限企业?
注册地址:
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼办公地址:
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼法定代表人:
薛峰联系人:
童彩平电话:
0755-33227950传真:
0755-33227951客户服务电话:
400-678-8887网址:
https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
    ?(52)上海天天基金销售有限企业?
注册地址:
上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址:
上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼法定代表人:
其实联系人:
潘世友电话:
021-54509998传真:
021-64385308客户服务电话:
400-181-8188网址:
http://www.1234567.com.cn
    ?(53)上海好买基金销售有限企业?
注册地址:
上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址:
上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人:
杨文斌联系人:
张茹电话:
021-20613610客户服务电话:
400-700-9665网址:
http://www.ehowbuy.com
    ?(54)上海长量基金销售投资顾问有限企业?
注册地址:
上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址:
上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人:
张跃伟联系人:
敖玲电话:
021-58788678-8201传真:
021—58787698客户服务电话:
400-820-2899网址:
http://www.erichfund.com
    ?(55)浙江同花顺基金销售有限企业?
注册地址:
杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室办公地址:
浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼法定代表人:
凌顺平联系人:
吴杰电话:
0571-88911818传真:
0571-86800423客户服务电话:
400-877-3772网址:
www.5ifund.com
    ?(56)上海利得基金销售有限企业?
注册地址:
上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址:
上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人:
李兴春联系人:
徐鹏电话:
021-50583533传真:
021-50583633客户服务电话:
400-921-7755网址:
http://a.leadfund.com.cn/
    ?(57)嘉实财富管理有限企业?
注册地址:
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元办公地址:
北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人:
赵学军联系人:
余永键电话:
010-85097570传真:
010-65215433客户服务电话:
400-021-8850网址:
www.harvestwm.cn
    ?(58)乾道金融信息服务(北京)有限企业?
注册地址:
北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室办公地址:
北京市西城区德外大街合生财富广场1302室法定代表人:
王兴吉联系人:
高雪超电话:
010-62062880传真:
010-82057741客户服务电话:
400-088-8080网址:
www.qiandaojr.com
    ?(59)北京创金启富基金销售有限企业?
注册地址:
北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址:
北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A法定代表人:
梁蓉联系人:
田磊电话:
010-66154828传真:
010-88067526客户服务电话:
010-88067525网址:
www.5irich.com
    ?(60)宜信普泽投资顾问(北京)有限企业?
注册地址:
北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址:
北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809法定代表人:
戎兵联系人:
程刚电话:
010-52855713传真:
010-85894285客户服务电话:
400-609-9200网址:
http://www.yixinfund.com
    ?(61)南京苏宁基金销售有限企业?
注册地址:
南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址:
南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人:
钱燕飞联系人:
喻明明电话:
025-66996699-884131传真:
025-66996699-884131客户服务电话:
95177网址:
www.snjijin.com
    ?(62)深圳腾元基金销售有限企业?
注册地址:
深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808办公地址:
深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808法定代表人:
曾革联系人:
鄢萌莎电话:
0755-33376922传真:
0755-33065516客户服务电话:
400-990-8600网址:
www.tenyuanfund.com
    ?(63)北京恒天明泽基金销售有限企业?
注册地址:
北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室办公地址:
北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人:
周斌联系人:
马鹏程电话:
010-57756074传真:
010-56810782客户服务电话:
400-786-8868网址:
www.chtwm.com
    ?(64)深圳前海汇联基金销售有限企业?
注册地址:
深圳市前海深巷合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限企业)办公地址:
深圳市南山区高新技术产业园区高新南六道6号迈科龙大厦19楼法定代表人:
薛峰联系人:
周闻川电话:
0755-26900826传真:
0755-26920972客户服务电话:
400-992-8211网址:
https://www.xiniujijin.com/
    ?(65)北京汇成基金销售有限企业?
注册地址:
北京市海淀区中关村大街11号11层1108办公地址:
北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人:
王伟刚联系人:
丁向坤电话:
010-56282140传真:
010-62680827客户服务电话:
400-619-9059网址:
www.fundzone.cn
    ?(66)深圳盈信基金销售有限企业?
注册地址:
深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)办公地址:
大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1法定代表人:
苗宏升联系人:
胡碧萱电话:
0411-66889888传真:
0411-66889827客户服务电话:
400-790-3688网址:
www.fundying.com
    ?(67)一路财富(北京)信息科技股份有限企业?
注册地址:
北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702办公地址:
北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208法定代表人:
吴雪秀联系人:
段京璐电话:
010-88312877传真:
010-88312099客户服务电话:
400-001-1566网址:
http://www.yilucaifu.com
    ?(68)北京钱景基金销售有限企业?
注册地址:
北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址:
北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人:
赵荣春联系人:
魏争电话:
010-57418829传真:
010-57569671客户服务电话:
400-893-6885网址:
www.qianjing.com
    ?(69)海银基金销售有限企业?
注册地址:
上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元办公地址:
上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人:
刘惠联系人:
毛林电话:
021-80133597传真:
021-80133413客户服务电话:
400-808-1016网址:
www.fundhaiyin.com
    ?(70)北京广源达信投资管理有限企业?
注册地址:
北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室办公地址:
北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层法定代表人:
齐剑辉联系人:
王英俊电话:
400-623-6060传真:
010-82055860客户服务电话:
400-623-6060网址:
www.niuniufund.com
    ?(71)天津国美基金销售有限企业?
注册地址:
天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室办公地址:
北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层法定代表人:
丁东华联系人:
郭宝亮电话:
010-59287061传真:
010-59287825客户服务电话:
400-111-0889网址:
www.gomefund.com
    ?(72)北京新浪仓石基金销售有限企业?
注册地址:
北京市海淀区北四环西路58号906室办公地址:
北京市海淀区北四环西路58号906室、903室法定代表人:
张琪联系人:
付文红电话:
010-82628888-5657传真:
010-82607516客户服务电话:
010-62675369网址:
www.xincai.com
    ?(73)上海万得基金销售有限企业?
注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址:
上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人:
王廷富联系人:
姜吉灵电话:
021-5132 7185传真:
021-6888 2281客户服务电话:
400-821-0203网址:
www.520fund.com.cn
    ?(74)上海联泰资产管理有限企业?
注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址:
上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人:
燕斌联系人:
兰敏电话:
021-52822063传真:
021-52975270客户服务电话:
400-166-6788网址:
www.66zichan.com
    ?(75)泰诚财富基金销售(大连)有限企业?
注册地址:
辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址:
辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人:
林卓联系人:
张晓辉电话:
0411-88891212-327传真:
0411-84396536客户服务电话:
400-6411-999网址:
www.haojiyoujijin.com
    ?(76)北京微动利基金销售有限企业?
注册地址:
北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341办公地址:
北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341法定代表人:
梁洪军联系人:
季长军电话:
010-52609656传真:
010-51957430客户服务电话:
400-819-6665网址:
www.buyforyou.com.cn
    ?(77)江西正融基金销售有限企业?
注册地址:
江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室办公地址:
江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室法定代表人:
陆雯联系人:
胡聪电话:
13879129841客户服务电话:
0791-86692560网址:
www.jxzrzg.com.cn
    ?(78)上海基煜基金销售有限企业?
注册地址:
上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:
上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人:
王翔联系人:
蓝杰电话:
021-65370077传真:
021-55085991客户服务电话:
400-820-5369网址:
www.jiyufund.com.cn
    ?(79)深圳富济财富管理有限企业?
注册地址:
深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址:
深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室法定代表人:
齐小贺联系人:
陈勇军电话:
0755-83999907传真:
0755-83999926客户服务电话:
0755-83999913网址:
www.jinqianwo.cn
    ?(80)上海陆金所基金销售有限企业?
注册地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人:
郭坚联系人:
宁博宇电话:
021-20665952传真:
021-22066653客户服务电话:
400-821-9031网址:
www.lufunds.com
    ?(81)珠海盈米财富管理有限企业?
注册地址:
珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人:
肖雯联系人:
吴煜浩电话:
020-89629099传真:
020-89629011客户服务电话:
020-80629066网址:
www.yingmi.cn
    ?(82)和耕传承基金销售有限企业?
注册地址:
郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602办公地址:
郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602法定代表人:
李淑慧联系人:
董亚芳电话:
0371-85518391传真:
0371-85518397客户服务电话:
400-360-0000网址:
www.nicaifu.com
    ?(83)中证金牛(北京)投资咨询有限企业?
注册地址:
北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址:
北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人:
钱昊旻联系人:
孙雯电话:
010-59336533传真:
010-59336500客户服务电话:
4008909998网址:
www.jnlc.com
    ?(84)北京肯特瑞财富投资管理有限企业?
注册地址:
北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15办公地址:
北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室法定代表人:
江卉联系人:
徐伯宇电话:
400-098-8511传真:
010-89188000客户服务电话:
400-088-8816网址:
http://jr.jd.com/
    ?(85)大连网金基金销售有限企业?
注册地址:
辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室办公地址:
辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室法定代表人:
卜勇联系人:
卜勇电话:
0411-39027800传真:
0411-39027888客户服务电话:
400-089-9100网址:
http://www.yibaijin.com/
    ?(86)中民财富管理(上海)有限企业?
注册地址:
上海市黄浦区中山南路100号7层05单元办公地址:
上海市黄浦区中山南路100号17层法定代表人:
弭洪军联系人:
茅旦青电话:
021-33355392传真:
021-63353736客户服务电话:
400-876-5716网址:
www.cmiwm.com
    ?(87)深圳市金斧子基金销售有限企业?
注册地址:
深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层办公地址:
深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层法定代表人:
赖任军联系人:
刘昕霞电话:
0755-29330513传真:
0755-26920530客户服务电话:
400-930-0660网址:
www.jfzinv.com
    ?(88)北京蛋卷基金销售有限企业?
注册地址:
北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:
北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人:
钟斐斐联系人:
戚晓强电话:
15810005516传真:
010-85659484客户服务电话:
400-061-8518网址:
danjuanapp.com
    ?(89)天津万家财富资产管理有限企业?
注册地址:
天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址:
北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层法定代表人:
李修辞联系人:
孙雪电话:
010-59013825传真:
010-59013707客户服务电话:
010-59013825网址:
http://www.wanjiawealth.com/
    ?(90)上海华夏财富投资管理有限企业?
注册地址:
上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址:
上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室法定代表人:
毛淮平客户服务电话:
13816092323网址:
http://www.cwmc.cn/
    ?(91)中信建投期货有限企业?
注册地址:
重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C办公地址:
重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼法定代表人:
彭文德联系人:
刘芸电话:
023-89769637传真:
023-86769629客户服务电话:
400-8877-780网址:
www.cfc108.com
    ?(92)徽商期货有限责任企业?
注册地址:
安徽省合肥市芜湖路258号办公地址:
安徽省合肥市芜湖路258号法定代表人:
吴国华联系人:
杨彩格电话:
0551-62865999传真:
0551-62865899客户服务电话:
400-887-8707网址:
www.hsqh.net
    ?(93)弘业期货股份有限企业?
注册地址:
南京市中华路50号办公地址:
南京市中华路50号法定代表人:
周剑秋联系人:
孙朝旺电话:
025-52278870传真:
025-52313068客户服务电话:
400-828-1288网址:
www.ftol.com.cn
    ?(94)大有期货有限企业?
注册地址:
湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼办公地址:
湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼法定代表人:
沈众辉联系人:
马科电话:
0731-84409000传真:
0731-84409009客户服务电话:
400-636-5058网址:
www.dayouf.com
    ?(95)招商证券股份有限企业?
注册地址:
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层办公地址:
中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼法定代表人:
宫少林联系人:
黄婵君电话:
0755-82943666传真:
0755-83734343客户服务电话:
4008888111;95565网址:
http://www.newone.com.cn/
    ?(96)广发证券股份有限企业?
注册地址:
广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:
广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人:
孙树明联系人:
黄岚电话:
020-87555888传真:
020-87555305客户服务电话:
95575或致电各地营业网点网址:
http://www.gf.com.cn/
    ?(97)中国银河证券股份有限企业?
注册地址:
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层法定代表人:
陈有安联系人:
邓颜电话:
010-66568292传真:
010-66568990客户服务电话:
95551/4008888888网址:
http://www.chinastock.com.cn/
    ?(98)海通证券股份有限企业?
注册地址:
上海市淮海中路98号办公地址:
上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:
王开国联系人:
李笑鸣电话:
4008888001传真:
021-63602722客户服务电话:
95553网址:
http://www.htsec.com/
    ?(99)申万宏源证券有限企业?
注册地址:
上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:
上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人:
李梅联系人:
李玉婷电话:
021-33389888传真:
021-33388224客户服务电话:
95523或4008895523网址:
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    ?(100)兴业证券股份有限企业?
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福州市湖东路99号标力大厦办公地址:
上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层法定代表人:
兰荣联系人:
谢高得电话:
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    ?(101)长江证券股份有限企业?
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武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:
武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:
尤习贵联系人:
奚博宇电话:
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    ?(102)民生证券股份有限企业?
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北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址:
北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人:
余政联系人:
赵明电话:
010-85127622传真:
010-85127917客户服务电话:
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    ?(103)华泰证券股份有限企业?
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南京市江东中路228号办公地址:
办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼法定代表人:
周易联系人:
庞晓芸电话:
0755-82492193传真:
0755-82492962(深圳)客户服务电话:
95597网址:
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    ?(104)东方证券股份有限企业?
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上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址:
上海市中山南路318号2号楼21层-29层法定代表人:
潘鑫军联系人:
胡月茹电话:
021-63325888传真:
021-63326729客户服务电话:
95503网址:
http://www.dfzq.com.cn
    ?(105)长城证券有限责任企业?
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深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层办公地址:
深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:
黄耀华联系人:
高峰电话:
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0755-83515567客户服务电话:
4006666888网址:
http://www.cgws.com
    ?(106)光大证券股份有限企业?
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上海市静安区新闸路1508号办公地址:
上海市静安区新闸路1508号法定代表人:
薛峰联系人:
刘晨电话:
021-22169081传真:
021-22169134客户服务电话:
4008888788;95525网址:
http://www.ebscn.com/
    ?(107)华西证券股份有限企业?
注册地址:
四川省成都市陕西街239号办公地址:
四川省成都市陕西街239号法定代表人:
杨炯阳联系人:
张曼电话:
010-68716150传真:
028-86150040客户服务电话:
4008888818网址:
http://www.hx168.com.cn
    ?(108)申万宏源西部证券有限企业?
注册地址:
新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:
北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:
李季联系人:
唐岚电话:
010-88085201传真:
010-88085195客户服务电话:
4008000562网址:
http://www.hysec.com
    ?(109)上海华信证券有限责任企业?
注册地址:
上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址:
上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人:
陈海平联系人:
李颖电话:
021-38784818传真:
021-38784818-8508客户服务电话:
021-38784818-8508网址:
www.shhxzq.com
    ?(110)首创证券有限责任企业?
注册地址:
北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座办公地址:
北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座法定代表人:
吴涛客户服务电话:
400 620 0620网址:
www.sczq.com.cn
    ?(111)联储证券有限责任企业?
注册地址:
深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼办公地址:
深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼法定代表人:
沙常明联系人:
丁倩云电话:
010-56177851传真:
0755-82075835客户服务电话:
4006206868/010-56177851网址:
http://www.lczq.com/
    ?(112)泉州银行股份有限企业?
注册地址:
泉州市丰泽区云鹿路3号办公地址:
泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人:
傅子能联系人:
董培姗电话:
0595-22551071传真:
0595-22505215客户服务电话:
400-889-6312网址:
www.qzccbank.com
    ?(113)华融湘江银行股份有限企业?
注册地址:
湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座大厦办公地址:
湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座大厦法定代表人:
刘永生联系人:
张鹏君电话:
0731-96599传真:
0731-89828806客户服务电话:
0731-96599网址:
www.hrxjbank.com.cn
    ?(114)龙江银行股份有限企业?
注册地址:
黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号办公地址:
黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号法定代表人:
张建辉联系人:
闫勇电话:
0451-85706107传真:
0451-85706107客户服务电话:
4006458888网址:
www.lj-bank.com
    ?(115)深圳前海微众银行股份有限企业?
注册地址:
广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室办公地址:
广东省深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼法定代表人:
顾敏联系人:
唐宇电话:
0755-89462525传真:
0755-86700688客户服务电话:
400-999-8877网址:
http://www.webank.com/
    ?(116)中原银行股份有限企业?
注册地址:
河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址:
河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人:
窦荣兴联系人:
牛映雪电话:
0371-85517710传真:
0371-85519869客户服务电话:
95186网址:
www.zybank.com.cn
    ?(117)青海银行股份有限企业?
注册地址:
青海省西宁市城西区西关大街130号1号楼办公地址:
青海省西宁市城西区西关大街130号1号楼法定代表人:
王丽联系人:
李万芳电话:
0971-6111792传真:
0971-6111792客户服务电话:
400888888网址:
www.bankqh.com
    ?(118)湖北银行股份有限企业?
注册地址:
武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋办公地址:
武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋法定代表人:
陈大林联系人:
李昕雅电话:
027-87139129传真:
027-87135931客户服务电话:
(湖北)96599(全国)400-85-96599网址:
http://www.hubeibank.cn
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
    二、登记机构
    名称:博时基金管理有限企业
    住所:  广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
    办公地址: 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
    法定代表人:张光华
    电话: (010)65171166
    传真: (010)65187068
    联系人: 许鹏
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    电话: 021- 31358666
    传真: 021- 31358600
    负责人:俞卫锋
    联系人:陆奇
    经办律师:安冬、陆奇
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    实行事务合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:沈兆杰
    经办注册会计师:张振波、沈兆杰
    第四部分 基金的名称
    博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
    第五部分 基金的类型
    契约型开放式
    第六部分 基金的投资目标
    通过主要投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金,紧密跟踪标的指数的市场表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
    第七部分 投资的方向
    本基金主要投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金、上海黄金交易所上市的黄金合约、上海期货交易所上市的黄金期货、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,如融资融券、黄金租赁等。
    本基金投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金的资产比例不低于基金资产净值的90%。黄金合约、黄金期货、债券及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定实行。对现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    第八部分 投资策略
    本基金主要投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金,方便投资人通过本基金投资于博时黄金交易型开放式投资基金。本基金不参与博时黄金交易型开放式投资基金的投资管理。
    1、资产配置策略
    为实现投资目标,本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金。其余资产可投资于标的指数对应的黄金合约、上海黄金交易所上市的其他黄金合约及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标的指数。
    在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日均跟踪偏离度不超过0.6%,年跟踪误差不超过6%。如在投资管理过程中跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    2、基金投资策略
    (1)投资组合的构建
    基金合同生效后,本基金将构建以标的指数所对应的黄金合约品种为主的黄金合约组合,并在建仓期内将黄金合约组合换购成博时黄金交易型开放式投资基金,使本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。
    (2)投资组合的投资方式
    本基金投资博时黄金交易型开放式投资基金的两种方式如下:
    1)申购和赎回:目标ETF开放申购赎回后,按照目标ETF的申赎清单以黄金合约进行申购赎回。
    2)二级市场:博时黄金交易型开放式投资基金上市交易后,在二级市场进行博时黄金交易型开放式投资基金份额的交易。本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主,但在目标ETF二级市场流动性较好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差,也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。
    当博时黄金交易型开放式投资基金申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。
    3、黄金合约的投资策略
    本基金对黄金合约的投资目的是为准备构建黄金合约组合以申购目标ETF。因此对可投资于黄金合约的资金头寸,主要采取完全复制策略,即完全按照标的指数所对应的黄金品种及其权重构建基金组合。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量标的指数所对应的黄金合约时,基金管理人将使用其他合理方法进行适当的替代。
    4、债券投资策略
    本基金债券投资组合将着重考虑基金的流动性管理及策略性投资的需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。债券投资者的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。
    第九部分 基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:
    上海黄金交易所AU99.99收益率×95%+银行活期存款税后利率×5%
    如果博时黄金交易型开放式证券投资基金变更其标的指数,或者由于其标的指数所对应的黄金合约品种市场流动性发生了重大变化导致AU99.99不宜继续作为目标基金的标的指数,经基金管理人与基金托管人协商一致,基金管理人履行相应程序后,本基金的业绩比较基准可根据目标ETF的业绩比较基准的更换而做相应的变更,而无需召开基金份额持有人大会。
    第十部分、基金的风险收益特征
    本基金为ETF联接基金,本基金预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属于高风险/高收益的开放式基金。
    本基金为被动式投资的交易型开放式证券投资基金联接基金,跟踪上海黄金交易所AU99.99价格,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
    第十一部分、基金的投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国银行股份有限企业根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
    1、报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 - -
    其中:股票 - -
    2 基金投资 3,672,000,148.74 87.65
    3 固定收益投资 - -
    其中:债券 - -
    资产支撑证券 - -
    4 贵金属投资 196,575,368.00 4.69
    5 金融衍生品投资 - -
    6 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    7 银行存款和结算备付金合计 293,811,644.18 7.01
    8 其他各项资产 26,882,594.29 0.64
    9 合计 4,189,269,755.21 100.00
    2、期末投资目标基金明细
    序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    1 博时黄金交易型开放式证券投资基金 指数型基金 交易型开放式指数基金 博时基金管理有限企业 3,672,000,148.74 90.35
    3、报告期末按行业分类的股票投资组合
    本基金本报告期末未持有股票。
    4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    本基金本报告期末未持有股票。
    5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券。
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支撑证券。
    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    序号 贵金属代码 贵金属名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 AU9999 AU9999 726,550.00 196,575,368.00 4.84
    9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    本基金本报告期末未持有国债期货。
    12、投资组合报告附注
    12.1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
    12.2、基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
    12.3、其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 24,297,518.05
    2 应收证券清算款 492,882.45
    3 应收股利 -
    4 应收利息 107,427.91
    5 应收申购款 1,984,765.88
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 26,882,594.29
    12.4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    12.5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末未持有股票。
    12.6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    第十二部分 基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
    黄金ETF联接A
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    2016.05.27-2016.12.31 -6.12% 0.66% 1.52% 0.87% -7.64% -0.21%
    2017.01.01-2017.12.31 2.88% 0.47% 3.31% 0.49% -0.43% -0.02%
    2018.01.01-2018.03.31 -0.85% 0.45% -0.84% 0.46% -0.01% -0.01%
    2016.05.27-2018.03.31 -4.24% 0.54% 4.00% 0.63% -8.24% -0.09%
    黄金ETF联接C
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    2016.05.27-2016.12.31 -6.40% 0.66% 1.52% 0.87% -7.92% -0.21%
    2017.01.01-2017.12.31 2.50% 0.47% 3.31% 0.49% -0.81% -0.02%
    2018.01.01-2018.03.31 -0.93% 0.45% -0.84% 0.46% -0.09% -0.01%
    2016.05.27-2018.03.31 -4.95% 0.54% 4.00% 0.63% -8.95% -0.09%
    第十三部分 基金费用概览
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、因基金的证券交易或结算而产生的费用;
    4、基金合同生效以后的信息披露费用;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
    7、基金资产的资金汇划费用;
    8、C类基金份额的销售服务费;
    9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.50%年费率计提。
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计提基金管理费。
    前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标ETF部分基金资产净值后的净额,金额为负时以零计。
    基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
    2、基金托管人的基金托管费
    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计提基金托管费。
    前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标ETF部分基金资产净值后的净额,金额为负时以零计。
    基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
    3、C类份额的销售服务费
    本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。
    本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。
    计算方法如下:
    H=E×0.35%÷当年天数
    H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为C类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
    销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
    4、本条第(一)款第3 至第7项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
    (三)不列入基金费用的项目
    本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
    (五)税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
    第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年1月11日刊登的本基金原招募说明书《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金招募说明书》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:
    1、 在“重要提示”中,对内容截止日和财务数据和净值表现截止日进行了更新;
    2、 在“一、绪言”中,对招募说明书依照的法律进行了更新;
    3、 在“二、释义”中,对部分内容进行了更新;
    4、 在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
    5、 在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
    6、在“五、相关服务机构”中,对直销机构、代销机构、审计基金财产的会计师事务所进行了更新;
    7、在“七、基金份额的申购与赎回”中,更新了“(三)、申购与赎回的数额限制”、“(六)、申购费用、赎回费用”、“(九)、拒绝或暂停申购的情形及处理”、“(十)、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”、“(十一)、巨额赎回的情形及处理方式”的内容。
    8、在“八、基金的投资”中,更新了 “(二)、投资范围”、“(九)、投资限制”、“(十一)、基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2018年3月31日;
    9、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为2018年3月31日;
    10、在“十一、基金资产的估值”中,更新了“(六)、暂停估值的情形”
    11、在“十五、基金的信息披露” 中,更新了“(五)、定期报告”、(六)临时报告与公告
    12、在“十六 、风险揭示” 中,更新了“(一)、投资于本基金的主要风险”
    13、在“十九、基金托管协议的内容摘要” 中,更新了基金管理人、基金托管人基本信息、本基金各类品种的投资比例、投资限制
    14、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
    (一)2018年05月11日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180511关于博时旗下部分开放式基金增加青海银行股份有限企业为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
    (二)2018年05月07日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于协助投资者购买实物黄金产品业务新增博时黄金ETF联接基金的公告》;
    (三)2018年04月20日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金2018年第1季度报告》;
    (四)2018年04月13日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180413关于博时旗下部分开放式基金增加深圳盈信基金销售有限企业为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
    (五)2018年03月31日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金2017年年度报告(摘要)》;
    (六)2018年03月30日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180330关于博时基金管理有限企业旗下部分基金参加交通银行股份有限企业手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;
    (七)2018年03月28日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金C类份额与招商证券等开展赎回费率优惠活动的公告20180328》;
    (八)2018年03月27日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金托管协议》、《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同》;
    (九)2018年03月26日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加申万宏源及申万宏源西部证券为代销机构的公告》、 《关于博时黄金ETF联接C类基金新增银河证券为代销机构的公告》;
    (十)2018年03月24日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《流动性风险管理规定:博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同和托管协议修改前后文对照表》、《关于博时基金管理有限企业根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》变更旗下部分基金法律文件的公告》;
    (十一)2018年03月20日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金C类份额与招商证券等开展赎回费率优惠活动的公告》;
    (十二)2018年03月02日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海基煜基金销售有限企业为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
    (十三)2018年01月20日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金2017年第4季度报告》;
    (十四)2018年01月18日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180118关于博时黄金ETF联接基金C类份额增加南京银行为代销机构的公告》;
    (十五)2018年01月11日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书2018年第1号(摘要)》;
    (十六)2017年12月29日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20171229关于博时基金管理有限企业旗下部分基金参加交通银行股份有限企业手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》、《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳前海汇联基金销售有限企业为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
    (十七)2017年12月25日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加大河财富基金销售有限企业为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
    (十八)2017年12月06日,我企业分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加龙江银行股份有限企业为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》。
    博时基金管理有限企业
    2018 年7月 11日
    
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