诺安高端制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2018年第1期

    诺安高端制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
    2018 年第 1 期
    基金管理人:诺安基金管理有限企业
    基金托管人:中国农业银行股份有限企业重要提示
    (一)诺安高端制造股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
    委员会 2015 年 7 月 7 日证监许可【2015】1530 号和 2017 年 3 月 29 日机构部函【2017】832
    号文核准公开募集,本基金的基金合同于 2017 年 6 月 8 日正式生效。
    (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
    经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    (三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及
    《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等。
    本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种,其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
    (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
    本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    (五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提
    供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应及时主动进行更新。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018
    年 6 月 8 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概述
    企业名称:诺安基金管理有限企业
    住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
    法定代表人:秦维舟
    设立日期:2003 年 12 月 9 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号
    组织形式:有限责任企业
    注册资本:1.5 亿元人民币
    存续期限:持续经营
    电话:0755-83026688
    传真:0755-83026677
    联系人:王嘉
    股权结构:
    股东单位 出资额(万元) 出资比例
    中国对外经济贸易信托有限企业 6000 40%
    深圳市捷隆投资有限企业 6000 40%
    大恒新纪元科技股份有限企业 3000 20%
    合 计 15000 100%
    (二)证券投资基金管理情况
    截至 2018 年 6 月 8 日,本基金管理人共管理五十六只开放式基金:诺安平衡证券投资
    基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金。
    (三)主要人员情况
    1. 董事会成员
    秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限企业总经理、香港昌维发展有限企业总经理、香港先锋投资有限企业总经理、中国新纪元有限企业副总裁、诺安基金管理有限企业副董事长。
    伊力扎提?艾合买提江先生,副董事长,历任吉通网络通信股份有限企业人力资源部副总经理,中化国际石油企业人力资源部总经理、企业副总经理,中国对外经济贸易信托有限企业副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限企业总经理。
    赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空企业规划发展部项目经理,泰信基金管理有限企业研究员,翰伦投资咨询企业(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限企业基金经理,现任大恒科技副董事长。
    赵照先生,董事,博士。历任中国电力信托投资有限企业北京证券营业部交易部经理、中国电力财务有限企业发展策划部主任、国家电网企业金融资产管理部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限企业发展策划部主任、英大基金管理有限企业副总经理、英大资本管理有限企业总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限企业党委委员、副总经理。
    孙晓刚先生,董事,本科。历任河北瀛源建筑工程有限企业职员、北京诺安企业管理有限企业副总经理、上海摩士达投资有限企业副总经理及投资总监、上海钟表有限企业副总经理。现任上海钟表有限企业董事长。
    奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任企业资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限企业投资银行部副总经理,诺安基金管理有限企业督察长,现任诺安基金管理有限企业总经理。
    汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行副行长。
    史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。
    赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院资讯干事,全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。
    2. 监事会成员
    秦江卫先生,监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限企业全面质量管理处干部。
    2004 年加入中国对外经济贸易信托有限企业。现任中国对外经济贸易信托有限企业副总法
    律顾问、风险法规部总经理。
    赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港企业副总经理等职。
    戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券企业部门主管、诺安基金管理有限企业交易中心总监,诺安基金管理有限企业首席交易师(总助级)兼交易中心总监。
    梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任企业研究员,鹏华基金管理有限企业研究员,诺安基金管理有限企业研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监,现任指数组负责人。
    3. 经理层成员
    奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任企业资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托有限企业投资银行部副总经理。2002 年 10月开始参加诺安基金管理有限企业筹备工作,任企业督察长,现任企业总经理。
    杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券企业研究所金融工程研究员、中融基金管理企业市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限企业,历任市场部总监、发展战略部总监,现任企业副总经理。
    杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。1998 年至 2001 年任平安证券企业综合研究所研究员;2001 年至 2003 年任西北证券企业资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限企业,现任企业副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
    陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券企业固定收益部业务董事、资产管理部基金经理,民生证券企业证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限企业,历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长,现任企业副总经理、固定收益事业部总经理。
    曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限企业,先后从事于 TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京企业副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金管理有限企业,历任华北营销中心总经理、企业总经理助理,现任企业副总经理、营销事业部总经理。
    马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总企业职员、中化财务企业证券部职员、中化国际贸易股份有限企业投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限企业证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任企业督察长。
    4. 现任基金经理
    史高飞先生,硕士,具有基金从业资格。自 2009 年 7 月至 2010 年 1 月在中邮创业基金管理有限企业任研究员。2010 年 4 月加入诺安基金管理有限企业任基金经理助理。2015
    年 4 月至 2017 年 11 月任诺安成长混合型证券投资基金基金经理。2015 年 1 月起任诺安新
    经济股票型证券投资基金基金经理,2017 年 6 月起任诺安高端制造股票型证券投资基金基金经理。
    5.投资决策委员会成员的姓名及职务本企业投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会,具体如下:
    股票类基金投资决策委员会:主席由企业总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理;韩冬燕女士,权益投资事业部副总经理、基金经理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理。
    固定收益类基金投资决策委员会:主席由企业总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理;谢志华先生,固定收益事业部副总监、基金经理、总裁助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理。
    上述人员之间不存在近亲属关系。
    二、基金托管人
    (一)基本情况
    名称:中国农业银行股份有限企业(简称中国农业银行)
    住所:北京市东城区建国门内大街 69号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰
    成立日期:2009年 1月 15日
    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
    注册资本:32479411.7万元人民币
    存续期间:持续经营
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联系人:贺倩中国农业银行股份有限企业是中国金融体系的重要组成部分总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限企业并于 2009年 1月 15日依法成立。
    中国农业银行股份有限企业承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
    中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
    突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
    了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任企业授予的
    “优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
    立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
    客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
    部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
    二、主要人员情况
    中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
    三、基金托管业务经营情况
    截止到 2018年 3月 31日,中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414只。
    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1. 诺安基金管理有限企业直销中心
    本企业在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和申购、赎回业务:
    (1)深圳直销中心
    办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
    邮政编码:518048
    电话:0755-83026603 或 0755-83026620
    传真:0755-83026630
    联系人:祁冬灵
    (2)北京直销网点
    办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8-9 层
    邮政编码:100020
    电话:010-59027811
    传真:010-59027890
    联系人:孟佳
    (3)上海直销网点
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
    邮政编码:200120
    电话:021-68824617
    传真:021-68362099
    联系人:王惠如
    (4)广州直销网点
    办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
    邮政编码:510623
    电话:020-38928980
    传真:020-38928980
    联系人:黄怡珊
    (5)西部营销中心
    办公地址:成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802
    邮政编码:610021
    电话:028-86050157
    传真:028-86050160
    联系人:裴兰
    (6)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和申购、赎回手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
    网址:www.lionfund.com.cn
    2. 基金代销机构
    (1) 中国农业银行股份有限企业
    住所:北京市东城区建国门内大街 69号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰
    电话:010-66596688
    传真:010-66593777
    客户服务电话:95599
    网址:www.abchina.com
    (2) 中国工商银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
    法定代表人:易会满
    电话:010-66107900
    传真:010-66107914
    客户服务热线:95588
    网址:www.icbc.com.cn
    (3) 中国银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
    法定代表人:陈四清
    客服电话:95566
    网址:www.boc.cn
    (4) 招商银行股份有限企业
    注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
    法定代表人:李建红
    电话:0755-83198888
    传真:0755-83195109
    客户服务热线:95555
    网址:www.cmbchina.com
    (5) 平安银行股份有限企业
    注册地址:广东省深圳市深南东路5047号
    办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
    法定代表人:谢永林
    电话:0755-82088888
    传真:0755-82080714
    客户服务热线:95511-3
    网址: bank.pingan.com
    (6) 宁波银行股份有限企业
    注册地址:宁波市鄞州宁南南路 700号
    办公地址:宁波市鄞州宁南南路 700号
    法定代表人:陆华裕
    电话:086-574-89068221(值班电话)、086-574-87050028(投资者关系)
    传真:021-63586215
    联系人:钱庚旺
    客户服务热线:95574
    网址: www.nbcb.com.cn
    (7) 苏州银行股份有限企业
    注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
    法定代表人: 王兰凤
    客户服务电话:96067
    网址:www.suzhoubank.com
    (8) 桂林银行股份有限企业
    注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路76号
    办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路76号
    法定代表人:王能
    联系人:刘卫平
    联系电话:0773-3821373
    客户服务电话:400-86-96299(全国)、96299(广西专线)网址:www.guilinbank.com.cn
    (9) 渤海银行股份有限企业
    注册地址:天津市河东区海河东路218号
    办公地址:天津市河东区海河东路218号
    法定代表人:李伏安
    客服电话:400-888-8811、95541网址:www.cbhb.com.cn
    (10) 北京农村商业银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
    办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
    法定代表人:王金山
    客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京)网址:www.bjrcb.com
    (11) 广州农村商业银行股份有限企业
    注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
    办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
    法定代表人: 王继康
    客户服务电话:95313
    网址:www.grcbank.com
    (12) 成都农村商业银行股份有限企业
    注册地址:成都市武侯区科华中路88号
    办公地址:成都市武侯区科华中路88号
    法定代表人:陈萍
    联系电话:028-85357120
    客户服务电话:028-962711 、4006-028-666网址:www.cdrcb.com
    (13) 江苏银行股份有限企业
    注册地址:南京市中华路26号
    办公地址:南京市中华路26号
    法定代表人:夏平
    联系人:田春慧
    电话:025-58588167
    传真:025-58588164
    客户服务电话:95319
    网址:www.jsbchina.cn
    (14) 交通银行股份有限企业
    办公地址:上海市银城中路188号
    法定代表人:彭纯
    电话:021-58781234
    传真:021-58408842
    联系人:曹榕
    客户服务热线:95559
    网址:www.bankcomm.com
    (15) 广发银行股份有限企业
    注册地址:中国广东省广州市越秀区东风东路713号
    法定代表人:杨明生
    联系人:江璐、罗环宇
    电话:020-38323704、38322730、38323206
    传真:020-87311780
    客户服务热线:400-830-8003
    网址:www.cgbchina.com.cn
    (16) 中信银行股份有限企业
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
    法定代表人:李庆萍
    电话:010-65546655-108
    传真:010-65542373
    联系人:秦莉
    客户服务电话:95558
    网址:www.citicbank.com
    (17) 万联证券有限责任企业
    注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层法定代表人:张建军
    客户服务电话:400-8888-133
    网址:www.wlzq.com.cn
    (18) 西南证券股份有限企业
    注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
    法定代表人:吴坚
    客户服务电话:40080-96096、95355网址:www.swsc.com.cn
    (19) 华鑫证券有限责任企业
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元法定代表人:俞洋
    客户服务电话:95323(全国)、4001099918(全国) 021-32109999(上海);
    029-68918888(西安)95323(全国)
    网址:www.cfsc.com.cn
    (20) 上海证券有限责任企业
    注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
    办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
    法定代表人:李俊杰
    电话:021-63231111
    客服服务热线:400-8918-918、021-962518网址:www.962518.com、www.shzq.com
    (21) 首创证券有限责任企业
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
    法定代表人:毕劲松
    客户服务电话:400-620-0620
    网址:www.sczq.com.cn
    (22) 国都证券股份有限企业
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人:王少华
    电话:010-84183333
    传真:010-84183311-3389
    客户服务热线:400-818-8118
    网址:www.guodu.com
    (23) 华龙证券股份有限企业
    注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
    办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
    法定代表人:李晓安
    客户服务热线:400-6898888(全国)、95368(甘肃)网址: www.hlzq.com
    (24) 信达证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    联系电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客户服务电话:95321
    网址:www.cindasc.com
    (25) 渤海证券股份有限企业
    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    办公地址:天津市河西区宾水道8号
    法定代表人:王春峰
    电话:022-28451861
    传真:022-28451892
    客户服务热线:400-651-5988
    网址:www.ewww.com.cn
    (26) 长江证券股份有限企业
    注册地址:湖北省武汉市新华路特8号
    办公地址:武汉市新华路特8号
    法定代表人:尤习贵
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    客户服务热线:95579或4008-888-999
    企业网址:www.95579.com
    (27) 中泰证券股份有限企业
    注册地址:山东省济南市经七路86号
    办公地址:山东省济南市经七路86号
    法定代表人:李玮
    开放式基金咨询电话:0531-81283906
    开放式基金业务传真:0531-81283900
    客服电话:95538
    网址:www.zts.com.cn
    (28) 第一创业证券股份有限企业
    注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
    办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
    法定代表人:刘学民
    客户服务电话:95358
    网址:www.firstcapital.com.cn
    (29) 光大证券股份有限企业
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    电话:(8621) 2216 9999
    传真:(8621) 6215 1789
    客户服务热线:95525
    网址:www.ebscn.com
    (30) 申万宏源证券有限企业
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
    法定代表人:李梅
    联系人:曹晔
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    电话委托:021-962505
    客服电话:95523、40088-95523网址:www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com
    (31) 华安证券股份有限企业
    注册地址:合肥市政务学问新区天鹅湖路 198号
    办公地址:合肥市政务学问新区天鹅湖路 198号
    法定代表人:李工
    客户服务热线:95318
    网址:www.hazq.com
    (32) 大同证券有限责任企业
    注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
    办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座13层
    法定代表人:董祥
    客户服务电话:4007-121-212
    网址:www.dtsbc.com.cn
    (33) 安信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
    法定代表人:王连志
    电话:0755-82825551
    传真:0755-82558355
    客户服务电话:95517、4008-001-001网址:www.essence.com.cn
    (34) 国金证券股份有限企业
    注册地址:成都市东城根上街95号
    办公地址:成都市东城根上街95号
    法定代表人:冉云
    客户服务电话:95310
    网址:www.gjzq.com.cn
    (35) 东海证券股份有限企业
    注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
    办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    客户服务电话:95531 或 400-8888-588
    网址:www.longone.com.cn
    (36) 平安证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
    办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
    法定代表人:刘世安
    电话:4008866338
    联系人:袁月
    客户服务电话:95511-8
    网址:http://stock.pingan.com
    (37) 西部证券股份有限企业
    注册地址:西安市东新街232号信托大厦16-17层
    办公地址:西安市东新街232号信托大厦16-17层
    法定代表人:刘建武
    电话:95582
    网址:www.westsecu.com
    (38) 国泰君安证券股份有限企业
    注册地址:上海市浦东新区商城路 618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
    法定代表人:杨德红
    电话:021-62580818-213
    传真:021-62569400
    联系人:芮敏祺
    客户服务热线:95521、4008888666网址:www.gtja.com
    (39) 中信建投证券股份有限企业
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
    法定代表人:王常青
    开放式基金咨询电话:400-8888-108
    开放式基金业务传真:010-65182261
    联系人:权唐
    客户服务电话:95587
    网址: www.csc108.com
    (40) 中信证券股份有限企业
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    电话:010-84683893
    传真:010-84865560
    联系人:陈忠
    客户服务热线:95548
    网址:www.cs.ecitic.com
    (41) 中信证券(山东)有限责任企业
    注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
    办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
    法定代表人:姜晓林
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    客户服务电话:95548
    网址:www.zxwt.com.cn
    (42) 联储证券有限责任企业
    注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼;
    深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼;
    北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层
    法定代表人:沙常明
    联系人:丁倩云
    联系电话:010-86499427
    客户服务电话:400-620-6868
    网址:www.lczq.com
    (43) 中信期货有限企业
    地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305、
    14层
    法定代表人:张晧
    客户服务电话:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    (44) 深圳众禄基金销售股份有限企业
    注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-82080798
    客户服务电话:4006-788-887
    网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
    (45) 上海天天基金销售有限企业
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
    法定代表人:其实
    联系人:潘世友
    客户服务电话:400-1818-188、95021网址: www.1234567.com.cn
    (46) 上海好买基金销售有限企业
    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
    办公地址:上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    电话:021-58870011
    传真:021-68596916
    客户服务电话:400-700-9665
    网址:www.ehowbuy.com
    (47) 蚂蚁(杭州)基金销售有限企业
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:张裕
    电话:021-60897869
    传真:0571-26698533
    客户服务电话:4000-766-123
    网址:www.fund123.cn
    (48) 浙江同花顺基金销售有限企业
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号 903室
    办公地址:浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室
    法定代表人:凌顺平
    客户服务电话:4008-773-772
    网址:www.5ifund.com
    (49) 北京展恒基金销售股份有限企业
    注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1邮电资讯大厦 2层
    法定代表人: 闫振杰
    客户服务电话:400-818-8000
    网址:www.myfund.com
    (50) 深圳市新兰德证券投资咨询有限企业
    注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
    办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
    法人代表人:马勇
    客户服务电话:400-166-1188
    网址:http://money.jrj.com.cn
    (51) 和讯信息科技有限企业
    注册地址:北京市朝阳区外大街 22号 1002室
    办公地址: 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
    法定代表人:王莉
    传真:021-20835879
    客户服务电话:400-920-0022
    网址:licaike.hexun.com、www.licaike.com
    (52) 宜信普泽投资顾问(北京)有限企业
    注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 soho现代城 C座 1809
    法定代表人:戎兵
    联系人:程刚
    电话:010-52855713
    客户服务电话:400-6099-200
    网址: www.yixinfund.com
    (53) 一路财富(北京)信息科技有限企业
    注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
    办公地址:北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208
    法定代表人:吴雪秀
    客户服务电话:400-001-1566
    网址:www.yilucaifu.com
    (54) 上海陆金所基金销售有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
    办公地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
    法定代表人:王之光
    联系人:宁博宇
    电 话:021-20665952
    传 真:021-22066653
    客户服务电话:400-821-9031
    网址:www.lufunds.com
    (55) 上海凯石财富基金销售有限企业
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
    办公地址:上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4楼
    法定代表人:陈继武
    联系人:李晓明
    联系电话:021-63333319
    客户服务电话:400-643-3389
    网址:www.vstonewealth.com
    (56) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
    办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
    法定代表人:汪静波
    联系人:魏可妤
    客服电话:400-821-5399
    网站:www.noah-fund.com
    (57) 上海利得基金销售有限企业
    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴 1318号星展银行大厦 1003单元;
    上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
    法定代表人:李兴春
    客户服务电话:400-921-7755
    网址: www.leadfund.com.cn
    (58) 葡京娱乐场线上博彩企业
    注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室
    办公地址: 浙江省杭州市拱墅区登云路 45号金诚集团 10楼
    法定代表人:徐黎云
    联系人:周立枫
    联系电话:0571-88337788
    客户服务电话:400-688-1888
    网址: www.jincheng-fund.com
    (59) 中证金牛(北京)投资咨询有限企业
    注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
    办公地址:北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
    法定代表人:钱昊旻
    客户服务电话:4008-909-998
    企业网址:www.jnlc.com
    (60) 北京钱景基金销售有限企业
    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层
    法定代表人:赵荣春
    联系人:魏争
    电话:010-57418829
    客户服务电话:400-893-6885
    网址:www.niuji.net
    (61) 北京格上富信基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
    法人代表:李悦章
    联系人:曹庆展
    联系电话:010-65983311
    客户服务电话:400-066-8586
    网址:www.igesafe.com
    (62) 北京广源达信基金销售有限企业
    注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
    法定代表人:齐剑辉
    联系人:王永霞
    联系电话:15201586214
    客户服务电话:4006236060
    网址:www.niuniufund.com
    (63) 凤凰金信(银川)基金销售有限企业
    注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号楼
    法定代表人:程刚
    客户服务电话:400-8105-919
    网址:www.fengfd.com
    (64) 上海万得基金销售有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
    办公地址:上海市浦东新区福山路 33号 8楼
    法定代表人:王廷富
    联系人:徐亚丹
    联系电话:13818306630
    客户服务电话:400-821-0203
    (65) 天津国美基金销售有限企业
    注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
    法定代表人:丁东华
    客户服务电话:400-111-0889
    网址:www.gomefund.com
    (66) 北京肯特瑞财富投资管理有限企业
    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
    法定代表人:江卉
    客户服务电话: 95118 或 400 098 8511(个人业务)、 400 088 8816(企业业务)网址:http://fund.jd.com
    (67) 上海华夏财富投资管理有限企业
    注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
    办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
    法定代表人:毛淮平
    客户服务电话:400-817-5666
    网址:www.amcfortune.com
    (68) 上海长量基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
    法定代表人:张跃伟
    电话:021-20691869
    传真:021-20691861
    联系人:单丙烨
    客户服务电话:400-820-2899
    网址: www.erichfund.com
    (69) 江苏汇林保大基金销售有限企业
    注册地址:江苏省南京市高淳区砖墙镇 78号
    办公地址:上海市黄浦区龙华东路 868号绿地海外滩办公 A座 1605
    法定代表人:吴言林
    联系人:李跃
    电话:021-53086966
    客户服务电话:025-56663409
    网址:www.huilinbd.com
    (70) 乾道盈泰基金销售(北京)有限企业
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
    办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
    法人代表:王兴吉
    客户服务电话:400-088-8080
    网址:www.qiandaojr.com
    (71) 北京蛋卷基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19层
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:袁永姣
    电话:010-61840688
    客户服务电话:4000-618-518
    网址:http://danjuanapp.com
    (72) 大河财富基金销售有限企业
    注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
    办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
    法定代表人:王荻
    联系人:方凯鑫
    电话:0851-88405606
    客户服务电话:0851-88235678
    网址:www.urainf.com
    (73) 通华财富(上海)基金销售有限企业
    注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
    办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9 楼
    法定代表人:马刚
    联系人:庄洁茹
    联系电话:021-60818206
    客户服务电话:95156-5
    网址:www.tonghuafund.com
    (74) 上海基煜基金销售有限企业注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区)
    办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
    法定代表人:王翔
    联系人:蓝杰
    联系电话:021-65370077-220
    客户服务电话:400-820-5369
    网址:www.jiyufund.com.cn
    (75) 上海攀赢金融信息服务有限企业
    注册地址:上海市闸北区广中西路 1207号 306 室
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603室
    法定代表人:田为奇
    客户服务电话:021-68889082
    (76) 上海挖财金融信息服务有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室法定代表人:胡燕亮
    客户服务电话:021-50810673
    网址:www.wacaijijin.com
    (77) 济安财富(北京)基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
    法定代表人:杨健
    客户服务电话:400-673-7010
    网址:www.jianfortune.com
    (78) 天津万家财富资产管理有限企业
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
    法定代表人:李修辞
    联系人:邵玉磊
    电话:18511290872
    客户服务电话:010-59013825
    网址: www.wanjiawealth.com
    (79) 北京恒天明泽基金销售有限企业
    注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层
    法定代表人:周斌
    客户服务电话:400-8980-618
    网址:www.chtwm.com
    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。
    (二) 注册登记机构
    名称:诺安基金管理有限企业
    住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
    法定代表人:秦维舟
    电话:0755-83026688
    传真:0755-83026677
    (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
    名称:北京颐合中鸿律师事务所
    住所:北京市东城区建国门内大街 7号光华长安大厦 2座 1908-1911室
    法定代表人/负责人:付朝晖
    电话:010-65178866
    传真:010-65180276
    经办律师:虞荣方、侯金刚
    (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
    名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2座 8层
    实行事务合伙人:邹俊
    电话:010-85085000
    传真:010-85185111
    联系人:左艳霞
    经办注册会计师:左艳霞 张品
    四、基金的名称诺安高端制造股票型证券投资基金
    五、基金的类型契约型开放式
    六、基金的投资目标
    本基金通过投资于高端制造主题相关上市企业,在控制投资风险的同时,力争实现基金资产的稳定增值。
    七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、权证、股指期货等权益类投资工具,国债、金融债、企业债、企业债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央票、中期票据、资产支撑证券等固定收益类品种,短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等货币市场工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金为股票型基金,股票投资占基金资产净值的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于高端制造业上市企业相关股票比例不低于非现金基金资产的 80%;权证占基金资产
    净值的比例不超过 3%;扣除股指期货合约缴纳的保证金后,基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
    八、基金的投资策略
    1、资产配置策略方面,本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略,根据宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化,在长期资产配置保持稳定的前提下,积极进行短期资产灵活配置,力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。
    本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化,动态优化投资组合,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。
    2、股票投资策略
    本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市企业,构建股票投资组合。核心思路在于:1)自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;2)自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势,对企业基本面和估值水平进行综合的研判,深度挖掘优质的个股。
    (1)高端制造业的定义
    本基金所指的高端制造业包括:先进装备制造业以及与先进装备制造业密切相关的行业。具体来说包含三类:一是用于装备制造的先进基础机械;二是先进的机械、电子基础件;
    三是国民经济各部门(能源、交通、原材料、医疗卫生、环保等)科学技术、军工生产所需
    的成套技术装备。根据前文定义,投资标的包括机械、军工、电子、通讯设备、医疗设备、电力设备、家电等行业。对于以上行业之外的其他行业,如果其中某些细分行业符合高端制造业的定义,本基金也会酌情将其纳入高端制造业的范围。
    (2)自上而下的行业遴选
    本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的判断,为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
    (3)自下而上的个股选择
    本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择,对企业基本面和估值水平进行综合的研判,精选优质个股。
    1)定性分析
    本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的上市企业:
    一方面是竞争力分析,通过对企业竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争
    优势的上市企业或未来具有广阔成长空间的企业。就企业竞争策略,基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支撑和策略的实行成果;就核心竞争力,分析企业的现有核心竞争力,并判断企业能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。
    另一方面是管理层分析,在国内监管体系落后、企业治理结构不完善的基础上,上市企业的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察企业的管理层以及管理制度。
    2)定量分析
    本基金通过对上市企业定量的估值分析,挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而言,基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法(包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等);就估值倍数而言,通过业内比较、历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。
    3、债券投资策略方面,本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略,具体包括利
    率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
    4、权证投资策略方面,本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助
    性投资工具,大家将结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风险调整收益。
    5、股指期货投资策略
    本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎的原则,参与股指期货的投资并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定实行。
    在预判市场风险较大时应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后,在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
    6、资产支撑证券投资策略
    本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支撑证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支撑证券未来现金流的影响,充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,谨慎投资资产支撑证券。本基金将严格控制资产支撑证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
    未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
    九、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数,即:
    80%×沪深 300 指数+20%×中证全债指数
    沪深 300 指数为中证指数企业于 2005 年 4 月 8 日发布的综合反映沪深证券市场整体状况的指数,指数基期为 2004 年 12 月 31 日,基点为 1000 点。其选样方法是对样本空间股票在最近一年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后 50%的股票,然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选取排名在前 300 名的股票作为样本股。
    同时,中证全债指数是中证指数企业编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,也是中证指数企业编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数企业每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。
    如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,依据维护投资者合法权益的原则,经基金管理人和基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,变更业绩比较基准并及时公告。
    十、风险收益特征
    本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种,其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
    十一、基金的投资组合报告
    本投资组合报告所载数据截止日为 2018年 3月 31日,本报告中所列财务数据未经审计。
    (一)报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 38985090.11 85.39
    其中:股票 38985090.11 85.39
    2 基金投资 - -
    3 固定收益投资 - -
    其中:债券 - -
    资产支撑证券 - -
    4 贵金属投资 - -
    5 金融衍生品投资 - -
    6 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产
    - -
    7 银行存款和结算备付金合计 5004432.28 10.96
    8 其他资产 1664469.41 3.65
    9 合计 45653991.80 100.00
    (二)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
    (%)
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采矿业 - -
    C 制造业 26870774.05 59.54
    D
    电力、热力、燃气及水生产和供应业
    - -
    E 建筑业 72400.00 0.16
    F 批发和零售业 72466.68 0.16
    G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -
    I 信息传输、App和信息技术服务业 9135685.38 20.24J 金融业 2833764.00 6.28
    K 房地产业 - -
    L 租赁和商务服务业 - -
    M 科学研究和技术服务业 - -
    N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -
    Q 卫生和社会工作 - -
    R 学问、体育和娱乐业 - -S 综合 - -
    合计 38985090.11 86.38
    (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)占基金资产净
    值比例(%)
    1 600570 恒生电子 74559 4457137.02 9.88
    2 603986 兆易创新 20600 4054080.00 8.98
    3 600728 佳都科技 343128 3472455.36 7.69
    4 000768 中航飞机 190200 3267636.00 7.24
    5 600271 航天信息 112751 2851472.79 6.32
    6 601997 贵阳银行 197200 2833764.00 6.28
    7 600809 山西汾酒 48986 2692760.42 5.97
    8 002236 大华股份 104900 2687538.00 5.95
    9 300458 全志科技 97800 2399034.00 5.32
    10 601908 京运通 372700 1826230.00 4.05
    (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
    (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细本基金本报告期末未持有债券。
    (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支撑证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支撑证券。
    (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
    (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
    (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资股指期货。
    2、本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未投资股指期货。
    (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    1、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资国债期货。
    2、本基金投资国债期货的投资政策本基金本报告期末未投资国债期货。
    3、本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货。
    (十一)投资组合报告附注
    1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体本报告期没有出现被监管部门立案调
    查的情形也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    2、本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的股票。
    3、其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 103131.37
    2 应收证券清算款 1559755.10
    3 应收股利 -
    4 应收利息 1383.24
     应收申购款 199.70
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 1664469.41
    4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。
    6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
    十二、基金的业绩本基金的过往业绩不代表未来表现。
    一、诺安高端制造股票型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表阶段份额净值增长
    率①份额净值增长率标准
    差②业绩比较基准收益
    率③业绩比较基准收益率标准差
    ④
    ①-③ ②-④
    2017.6.8~2017.12.31 -4.40% 0.92% 11.37% 0.56% -15.77% 0.36%
    2018.1.1~2018.3.31 -2.20% 1.34% -2.15% 0.94% -0.05% 0.40%
    2017.6.8~2018.3.31 -6.50% 1.06% 8.97% 0.69% -15.47% 0.37%
    注:本基金的业绩比较基准为:80%×沪深 300指数+20%×中证全债指数
    二、诺安高端制造股票型证券投资基金自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    注:①本基金的基金合同于 2017年 6月 8日生效,截至 2018年 3月 31日止,本基金成立
    未满 1年。
    ②本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
    十三、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的开户费用、账户维护费用;
    、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)与基金运作有关的费用
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
    核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
    核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)与基金销售有关的费用
    1、申购费用
    本基金在申购时收取申购费用,申购费率随申购金额的增加而递减,具体费率如下:
    申购金额(M) 申购费率
    M<100 万元 1.5%
    100万元≤M<300万元 1.0%
    300万元≤M<500万元 0.8%
    M≥500 万元 每笔 1000元
    本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
    2、赎回费率
    投资人在赎回基金份额时,应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7日(不含 7日)的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有本基金不少于 7日但少于 30日(不含 30日)的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有本基金不少于 30日但少于 3个月(不含 3个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有本基金不少于 3个月但少于 6 个月(不含 6个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有本基金不少于 6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下:
    持有基金份额期限 赎回费率
    T < 7 日 1.5%
    7 ≤ T < 30 日 0.75%
    30日≤ T < 1 年 0.5%
    1 年≤ T < 2 年 0.25%
    T ≥ 2年 0
    注: 1 年指 365天。
    3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费
    率如发生变更,基金管理人应在调整实施 2个工作日内在至少一种指定媒体上公告。
    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
    基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基
    金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
    (四)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规实行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
    十四、对招募说明书本次更新部分的说明
    本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 1 月 22 日刊登的《诺安高端制造股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新。同时,中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,经与本基金托管人协商一致,本基金管理人对本基金的《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了修订。本次主要更新的内容如下:
    1、在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期。
    2、在“第一部分 绪言”中,增加了招募说明书的法规依据。
    3、在“第二部分 释义”中,增加了“《流动性风险规定》”、“流动性受限资产、“摆动定价机制”的释义。
    4、在“第三部分 基金管理人”中,更新了“一、基金管理人概述”、“二、证券投资基金管理情况”、“三、主要人员情况”的相关内容。5、在“第四部分 基金托管人”中,更新了“一、基本情况”、“二、主要人员情况”、
    “三、基金托管业务经营情况”的相关信息。
    6、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了基金份额发售机构的相关信息。
    7、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了“一、基金份额的申购与赎回”、
    “二、基金的转换”的相关信息。
    8、在“第九部分 基金的投资”中,更新了“二、投资范围”、“四、投资限制”、“八、基金投资组合报告”的相关内容。投资组合报告相关数据及内容的截止日期为 2018 年 3 月
    31 日。
    9、在“第十部分 基金的业绩”中,添加了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
    10、在“第十二部分 基金资产的估值”中,更新了“三、估值方法”、“六、暂停估值的情形”的相关内容。
    11、在“第十六部分 基金的信息披露”中,更新了“五、公开披露的基金信息”的相关内容。
    12、在“第十九部分 基金合同内容摘要”中,更新了“五、基金财产的投资方向和投资限制”、“六、基金资产净值的计算方法和公告方式”的相关内容。13、在“第二十部分 基金托管协议摘要”中,更新了“二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”、“五、基金资产净值计算和会计核算”的相关内容。14、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了“四、基金投资的服务”的内容。
    15、在“第二十二部分 其他应披露事项”中,更新了本基金在本报告期内的相关公告。
    十五、签署日期
    2018 年 6 月 8 日
    以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。
    诺安基金管理有限企业
    二○一八年七月二十三日
    
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