广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

    广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    基金管理人:广发基金管理有限企业
    基金托管人:兴业银行股份有限企业
    时间:二〇一八年七月
    【重要提示】
    本基金于2015年7月7日经中国证监会证监许可[2015]1544号文以及2016年11月28日中国证监会证券基金机构监管部《关于广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部函【2016】2983号)准予募集注册。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。
    投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年6月16日,有关财务数据截止日为2018年3月31日、净值表现截止日为2017年12月31日。(财务数据未经审计)
    第一部分 基金管理人
    一、概述
    1、名称:广发基金管理有限企业
    2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)
    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
    4、法定代表人:孙树明
    5、设立时间:2003年8月5日
    6、电话:020-83936666
    全国统一客服热线:95105828
    7、联系人:段西军
    8、注册资本:1.2688亿元人民币
    9、股权结构:广发证券股份有限企业(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限企业、深圳市前海香江金融控股集团有限企业、康美药业股份有限企业和广州科技金融创新投资控股有限企业,分别持有本基金管理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和7.881%的股权。
    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限企业董事长、实行董事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限企业副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市企业协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员,中证机构间报价系统股份有限企业副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资企业总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限企业监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
    林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限企业总经理,兼任广发国际资产管理有限企业董事长,瑞元资本管理有限企业董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限企业投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限企业总经理。
    孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券实行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股(香港)有限企业董事,证通股份有限企业监事长。曾任广东广发证券企业投资银行部经理、广发证券有限责任企业财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限企业投资自营部副总经理,广发基金管理有限企业财务总监、副总经理,广发证券股份有限企业财务部总经理。
    戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限企业总裁,兼任南京烽火星空通信发展有限企业董事。曾任烽火通信科技股份有限企业财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
    翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限企业董事长,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限企业总裁、深圳市金海马实业股份有限企业董事长。兼任全国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限企业董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限企业法定代表人、董事长。
    许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限企业副董事长、常务副总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。
    罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限企业常务副总经理、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险企业荆襄支企业经理、湖北省分企业国际保险部党组书记、总经理、汉口分企业党委书记、总经理,太平保险有限企业市场部总经理、湖北分企业党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限企业总裁,阳光保险集团实行委员会委员,中华联合财产保险股份有限企业总经理、董事长、党委书记。
    董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任海尔施生物医药股份有限企业独立董事,复旦大学兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。
    姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限企业独立董事、沈阳化工股份有限企业独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限企业独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
    2、监事会成员
    符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团企业计划处副科长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限企业广州分企业总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
    匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限企业工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发企业办公室主任,广州屈臣氏企业行政主管,广州市科达实业发展企业办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限企业办公室主任、董事会秘书。
    吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限企业信息技术部总经理,兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
    张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限企业中央交易部交易员。曾任广州新太科技股份有限企业工程师,广发证券股份有限企业工程师,广发基金管理有限企业信息技术部工程师。
    刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限企业营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限企业市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助理。
    3、总经理及其他高级管理人员
    林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限企业董事长,瑞元资本管理有限企业董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限企业投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限企业总经理。
    朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限企业投资部研究负责人,广发基金管理有限企业总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。
    易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限企业投资总监,广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限企业董事,瑞元资本管理有限企业董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限企业投资管理部总经理、企业总经理助理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限企业、中国证监会广东监管局工作。
    邱春杨先生:副总经理,博士,兼任瑞元资本管理有限企业董事。曾任广发基金管理有限企业机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监,广发沪深300指数证券投资基金基金经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理。
    魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限企业工作,历任广发基金管理有限企业上海分企业总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
    张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限企业副董事长。曾任中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长。
    张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限企业固定收益投资总监、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气企业、中国银河证券、中国人保资产管理企业、工银瑞信基金管理有限企业和长盛基金管理有限企业工作,历任广发基金管理有限企业固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    4、基金经理
    季峰先生,管理学博士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾在深圳证券交易所从事博士后研究,曾任广发基金管理有限企业数量投资部研究员、数据策略投资部副总经理、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2014年10月21日至2016年5月26日)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自2015年2月13日至2016年5月26日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自2015年3月25日至2016年5月26日)。现任广发基金管理有限企业量化投资部副总经理、广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金基金经理(自2014年11月24日起任职)、广发百发大数据策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年9月14日起任职)、广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年11月18日起任职)、广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年6月16日起任职)、广发东财大数据精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年12月11日起任职)。
    5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权益投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投委会主席。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    第二部分 基金托管人
    基金托管人基本情况
    1、基本情况
    名称:兴业银行股份有限企业(以下简称“兴业银行”)
    注册地址:福州市湖东路154号
    办公地址:上海市江宁路168号
    法定代表人:高建平
    成立时间:1988年8月22日
    注册资本:207.74亿元人民币
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
    托管部门联系人:张小燕
    电话:021-52629999
    传真:021-62159217
    2、发展概述及财务状况
    兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本207.74亿元。
    开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2017年12月31日,兴业银行资产总额达6.42万亿元,实现营业收入1399.75亿元,全年实现归属于母企业股东的净利润572.00亿元。根据2017年英国《银行家》杂志“全球银行1000强”排名,兴业银行按一级资本排名第28位,按总资产排名第30位,跻身全球银行30强。按照美国《财富》杂志“世界500强”最新榜单,兴业银行以426.216亿美金总营收排名第230位。同时,过去一年在国内外权威机构组织的各项评比中,先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊重企业”等多项殊荣。
    主要人员情况
    兴业银行股份有限企业总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、科技支撑处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、养老金管理中心等处室,共有员工100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。
    基金托管业务经营情况
    兴业银行股份有限企业于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74号。截至2018年6月30日,兴业银行已托管开放式基金239只,托管基金财产规模7959.6亿元。
    第三部分 相关服务机构
    基金份额发售机构
    1、直销机构
    本企业通过在广州、北京、上海设立的分企业及本企业网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务:
    (1)广州分企业
    地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼
    直销中心电话:020-89899073
    传真:020-89899069 020-89899070
    (2)北京分企业
    地址:北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元
    (电梯楼层12层1201单元)
    电话:010-68083113
    传真:010-68083078
    (3)上海分企业
    地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
    电话:021-68885310
    传真:021-68885200
    (4)网上交易
    投资者可以通过本企业网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本企业网站公告。
    本企业网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
    本企业网址: www.gffunds.com.cn
    客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
    客服传真:020-34281105
    (5)投资人也可通过本企业客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
    2、销售机构
    (1)名称:广发证券股份有限企业
    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    电话:020-87555888
    传真:020-87557985
    客服电话:95575或致电各地营业网点
    企业网站:www.gf.com.cn
    (2)名称:兴业银行股份有限企业(仅销售A类份额)
    注册地址:福州市湖东路154号
    办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼
    法定代表人:高建平
    联系人:刘玲
    电话:021-52629999-212050
    传真:021-62159217
    企业网站:www.cib.com.cn
    (3)名称:中国银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人:陈四清
    客服电话:95566
    传真:010-66594946
    企业网站:www.boc.cn
    (4)名称:招商银行股份有限企业
    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    法定代表人:傅育宁
    客服电话:95555
    企业网站:www.cmbchina.com
    (5)名称:宁波银行股份有限企业
    住所:宁波市鄞州区宁南南路700号
    法定代表人:陆华裕
    联系人:胡技勋
    联系方式:0574-89068340
    传真:0574-87050024
    客服电话:95574
    企业网站:www.nbcb.com.cn
    (6)名称:兴业证券股份有限企业
    住所:福州市湖东路99号标力大厦
    法定代表人:兰荣
    联系人:谢高得
    电话:021-38565785
    传真:021-38565955
    客户服务热线:95562
    企业网站:www.xyzq.com.cn
    (7)名称:申万宏源证券有限企业
    注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
    办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层
    法定代表人:储晓明
    联系人:曹晔
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    客服电话:95523或4008895523
    电话委托:021-962505
    网址:www.swhysc.com
    (8)名称:申万宏源西部证券有限企业
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    法定代表人:许建平
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195
    联系人:李巍
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    (9)名称:国泰君安证券股份有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
    办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人:杨德红
    联系人:芮敏祺
    电话:021-38676666
    传真:021-38670666
    客服电话:400-8888-666、95521
    企业网站:www.gtja.com
    (10)名称:中国银河证券股份有限企业
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
    法定代表人:陈共炎
    客服电话:4008-888-888或95551
    企业网址:www.chinastock.com.cn (11)名称:中信建投证券股份有限企业
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:400-8888-108
    传真:010-65182261
    客服电话:400-8888-108
    企业网站:www.csc108.com
    (12)名称:国信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
    法定代表人:何如
    联系人:齐晓燕
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133952
    客服电话:95536
    企业网站:www.guosen.com.cn
    (13)名称:长城证券股份有限企业
    住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:刘阳
    电话:0755-83516289
    传真:0755-83515567
    客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
    企业网站:www.cgws.com
    (14)名称:东北证券股份有限企业
    注册地址:长春市自由大路1138号
    办公地址:长春市自由大路1138号
    法定代表人:矫正中
    联系人:安岩岩
    联系电话:0431-85096517
    开放式基金咨询电话:4006000686
    开放式基金业务传真:0431-85096795
    企业网站:www.nesc.cn
    (15)名称:平安证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
    办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
    法定代表人:谢永林
    全国免费业务咨询电话:95511-8
    开放式基金业务传真:0755-82400862
    全国统一总机:95511-8
    网址:www.pingan.com
    (16)名称:渤海证券股份有限企业
    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    办公地址:天津市南开区宾水西道8号
    法定代表人:王春峰
    联系人:蔡霆
    联系电话:022-28451991
    传真:022-28451892
    客服电话:400-6515-988
    企业网站:www.bhzq.com
    (17)名称:金元证券股份有限企业
    注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
    法定代表人:陆涛
    联系人:马贤清
    电话:0755-83025022
    传真:0755-83025625
    客服电话:4008-888-228
    企业网站:www.jyzq.cn
    (18)名称:光大证券股份有限企业
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    联系人:刘晨
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    客服电话:4008888788,10108998,95525
    企业网站:www.ebscn.com
    (19)名称:东海证券股份有限企业
    注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
    办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    联系人:王一彦
    客服电话:95531;400-8888-588
    网址:www.longone.com.cn
    (20)名称:湘财证券股份有限企业
    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
    法定代表人:林俊波
    联系人:李欣
    电话:021-38784580
    传真:021-68865680
    (21)名称:广州证券股份有限企业
    注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
    法定代表人:刘东
    联系人:林洁茹
    电话:020-88836999
    传真:020-88836654
    客服电话:020-961303
    企业网站:www.gzs.com.cn
    (22)名称:第一创业证券股份有限企业
    通讯地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
    法定代表人:刘学民
    传真: 0755-23838750
    联系人:毛诗莉
    客服中心:95358
    官网地址:www.firstcapital.com.cn
    (23)名称:中信证券股份有限企业
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
    法定代表人:王东明
    联系人:陈忠
    电话:010-60833722
    传真:010-60833739
    客服电话:95548
    企业网站:www.cs.ecitic.com
    (24)名称:华安证券股份有限企业
    注册地址:安徽省合肥市政务学问新区天鹅湖路198号
    办公地址:安徽省合肥市政务学问新区天鹅湖路198号财智中心B1座
    法定代表人:李工
    联系人:甘霖
    联系电话:0551-65161821
    客服电话:95318
    企业网站:www.hazq.com
    (25)名称:中信证券(山东)有限责任企业
    注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)
    法定代表人:张智河
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    客服电话:95548
    企业网站:www.zxwt.com.cn
    (26)名称:安信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
    法定代表人:牛冠兴
    电话:0755-82825551
    传真:0755-82558355
    统一客服电话:4008001001
    企业网站:www.essence.com.cn
    (27)名称:长江证券股份有限企业
    地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    客服电话:955679或4008888999
    联系人:李良
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    客服网站:www.95579.com
    (28)名称:中泰证券股份有限企业
    注册地址:济南市市中区经七路86号
    办公地址:济南市经七路86号证券大厦
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889752
    客服电话:95538
    企业网站:www.zts.com.cn
    (29)名称:信达证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客服电话:95321
    企业网站:www.cindasc.com
    (30)名称:西南证券股份有限企业
    注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
    法定代表人:吴坚
    联系人:张煜
    电话:023-63786141
    传真:023-63786212
    客服电话:4008-096-096
    企业网站:www.swsc.com.cn
    (31)名称:国金证券股份有限企业
    注册地址:成都市东城根上街95号
    办公地址:成都市东城根上街95号
    法定代表人:冉云
    联系人:刘婧漪、贾鹏
    电话:028-86690057、028-86690058
    传真:028-86690126
    客服电话:95310
    企业网站:www.gjzq.com.cn
    (32)名称:联讯证券有限责任企业
    注册地址:广东省惠州市下埔路14号
    法定代表人:徐刚
    客服电话:400-8888-929
    联系人:丁宁
    电话:010-64408820
    传真:010-64408252
    企业网站:http://www.lxsec.com
    (33)名称:新时代证券股份有限责任企业
    注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    法人代表:刘汝军
    联络人:孙恺
    联系电话:010-83561149
    客服电话:400-698-9898
    传真:010-83561094
    网址:www.xsdzq.cn
    (34)名称:东莞证券股份有限企业
    注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
    法人代表:张运勇
    联系人:乔芳
    联系电话:0769-22100155
    客服电话:0769-961130
    传真:0769-22119426
    企业网址:www.dgzq.com.cn
    (35)名称:上海长量基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:佘晓峰
    电话:021-20691836
    传真:021-20691861
    客服电话:400-820-2899
    企业网站:www.erichfund.com
    (36)名称:深圳众禄金融控股股份有限企业
    注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
    办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
    客服热线:4006-788-887
    (37)名称:华鑫证券有限责任企业
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
    法定代表人:俞洋
    联系人:杨莉娟
    联系电话:021-54967202
    业务传真:021-54967293
    客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
    (38)名称:上海证券有限责任企业
    注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
    办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
    法定代表人:龚德雄
    联系人:张瑾
    联系电话:021-53519888
    业务传真:021-63608830
    客服热线:4008918918、021-962518
    企业网址:www.962518.com
    (39)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
    法定代表人:汪静波
    联系人:方成
    联系电话:021-38600735
    业务传真:021-38509777
    客服热线:400-821-5399
    企业网址:www.noah-fund.com
    (40)名称:大同证券有限责任企业
    注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
    办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
    法定代表人:董祥
    联系人:薛津
    联系电话:0351-4130322
    业务传真:0351-4137986
    客服热线:4007121212
    企业网址:www.dtsbc.com.cn
    (41)名称:北京恒天明泽基金销售有限企业
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
    法定代表人:梁越
    联系人:陈攀
    联系电话:010-57756019
    业务传真:010-57756199
    客服热线:400-786-8868-5
    企业网址:www.chtfund.com
    (42)名称:爱建证券有限责任企业
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
    法定代表人:钱华
    联系人:王薇
    联系电话:021-32229888
    业务传真:021-68728703
    客服热线:4001-962502
    企业网址:www.ajzq.com
    客服电话:400-021-8850
    (43)名称:一路财富(北京)信息科技有限企业
    企业简称:一路财富
    注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
    办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层
    法定代表人:吴雪秀
    联系人:刘栋栋
    联系电话:010-88312877-8009
    业务传真:010-88312099
    客服热线:400-001-1566
    企业网址:www.yilucaifu.com
    (44)名称:北京展恒基金销售股份有限企业
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:翟飞飞
    联系电话:010-52703350-6006
    业务传真:010-62020355
    客服热线:4008886661
    企业网址:www.myfund.com
    (45)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限企业
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    法定代表人:林卓
    联系人:薛长平
    电话:0411-88891212
    传真:0411-88891212
    客服电话:4006411999
    企业网址:www.haojiyoujijin.com
    (46)名称:北京微动利投资管理有限企业
    注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
    办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
    法定代表人:梁洪军
    联系人 :季长军
    电话: 010-52609656
    传真: 010-51957430
    客户服务电话:400-819-6665
    网址:www.buyforyou.com.cn
    (47)名称:东莞农村商业银行股份有限企业
    注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号
    办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号
    法定代表人:何沛良
    联系人:林培珊
    电话:0769-22866254
    传真:0769-22866282
    客服电话:961122
    企业网站:www.drcbank.com
    (48)名称:中信期货有限企业
    注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
    办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪诚
    电话:0755-23953913
    传真:0755-83217421
    客服电话:4009908826
    企业网址:www.citicsf.com
    (49)名称:广州农村商业银行股份有限企业
    注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
    办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
    法定代表人:王继康
    联系人:杨华
    联系电话:020-28019593
    业务传真:020-28852692
    客服热线:020-961111
    企业网址:www.grcbank.com
    (50)名称:青岛银行股份有限企业
    注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号
    法定代表人:郭少泉
    联系人:滕克
    联系电话:0532-85709787
    传真:0532-85709799
    客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588
    企业网站:www.qdccb.com
    (51)名称:国都证券股份有限企业
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人:常喆
    联系人:黄静
    电话:010-84183333
    传真:010-84183311-3389
    客服电话:400-818-8118
    企业网站:www.guodu.com
    (52)名称:北京农村商业银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街九号
    办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
    法定代表人:乔瑞
    联系人:王薇娜
    联系电话:010-63229475
    传真:010-63229763
    客服电话:010-96198
    企业网站:www.bjrcb.com
    (53)名称:上海利得基金销售有限企业
    注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
    办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
    法定代表人:李兴春
    联系人:虞鲜鲜
    联系电话:021-50583533
    客服热线:4009217755
    企业网址:www.leadfund.com.cn
    (54)名称:江苏江南农村商业银行股份有限企业
    注册地址:江苏省常州市延陵中路668号
    办公地址:江苏省常州市延陵中路668号
    法人代表:王国琛
    联系人:续志刚
    联系电话:0519-89995001
    客服电话:0519-96005
    传真:0519-89995001
    网址:www.jnbank.cc
    (55)名称:上海联泰资产管理有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
    法定代表人:燕斌
    联系人:凌秋艳
    电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    客服电话:4000-466-788
    企业网址:www.66zichan.com
    (56)名称:开源证券股份有限企业
    注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
    办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
    法定代表人:李刚
    联系人:黄芳、袁伟涛
    电话:029-63387256
    传真:029-81887060
    客服电话:400-860-8866
    企业网址:www.kysec.cn
    (57)名称:华融证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街8号
    办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人保寿险大厦12层
    法定代表人:祝献忠
    联系人:李慧灵
    电话:010-85556100
    传真:010-85556153
    客服电话:400-898-9999
    企业网站:www.hrsec.com.cn
    (58)名称:恒泰证券股份有限企业
    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
    法定代表人:庞介民
    联系人:常向东 孙伟
    电话:0471-4913998
    传真:0471-4930707
    客服电话:4001966188
    企业网站:www.cnht.com.cn
    (59)名称:渤海银行股份有限企业
    住所:天津市河西区马场道201-205号
    法定代表人:李伏安
    联系人:王宏
    电话:022-58316666
    传真:022-58316569
    客户服务热线:95541
    企业网站:www.cbhb.com.cn
    (60)名称:长城国瑞证券有限企业
    住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
    办公地址:福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
    法定代表人:王勇
    电话:0592-2079303
    传真:0592-2079602
    联系人:赵钦
    网址: www.gwgsc.com
    客户服务电话:400-0099-886
    (61)名称:苏州银行股份有限企业
    注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
    法定代表人:王兰凤
    联系人:熊志强
    联系电话:0512-69868390
    业务传真:0512-69868370
    客服热线:96067
    企业网址:www.suzhoubank.com
    (62)名称:广东顺德农村商业银行股份有限企业
    注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
    办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
    法定代表人:吴海恒
    联系人:何浩华
    电话:0757-22388928
    传真:0757-22388235
    客服电话:0757-22223388
    网址:www.sdebank.com
    (63)名称:嘉实财富管理有限企业
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区 建国路91号金地中心A座6层
    法定代表人:赵学军
    联系人:景琪
    电话:021-20289890
    传真:021-20280110
    网址:www.harvestwm.cn
    客服电话:400-021-8850
    (64)名称:中原证券股份有限企业
    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号;
    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号;
    法定代表人:菅明军
    联系人:程月艳; 范春艳
    电话:0371-69099882
    传真:0371-65585899
    客服电话:95377
    企业网站:www.ccnew.com
    (65)名称:万联证券有限责任企业
    注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
    办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
    法定代表人:张建军
    开放式基金咨询电话:400-8888-133
    开放式基金接收传真:020-22373718-1013
    联系人:罗创斌
    联系电话:020-37865070
    企业网站:www.wlzq.com.cn
    (66)名称:中国中投证券有限责任企业
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008
    企业网站:www.china-invs.cn
    (67)名称:国联证券股份有限企业
    注册地址:无锡市县前东街168号
    办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
    法定代表人:雷建辉
    联系人:沈刚
    电话:0510-82831662
    传真:0510-82830162
    客服电话: 95570
    企业网站:www.glsc.com.cn
    (68)名称:中信期货有限企业
    注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
    办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪诚
    电话:0755-23953913
    传真:0755-83217421
    客服电话:4009908826
    企业网址:www.citicsf.com
    (69)名称:佳泓(北京)基金销售有限企业
    注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
    办公地址:北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)
    法定代表人:谢亚凡
    联系人:陈冲
    联系电话:010-88580321
    业务传真:010-88580366
    客服热线:010-88580321
    企业网址:www.jiahongfunds.com
    (70)名称:天风证券股份有限企业
    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
    办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座
    法人代表:余磊
    联系人:翟璟
    联系电话:027-87618882
    客服电话:4008005000
    传真:027-87618863
    企业网址: www.tfzq.com
    (71)名称:天津万家财富资产管理有限企业
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
    法定代表人:李修辞
    联系人:褚琦
    联系电话:010-59013828
    业务传真:010-59013707
    客服热线:010-59013842
    企业网址:www.wanjiawealth.com
    (72)名称:大有期货有限企业
    注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
    法定代表人:沈众辉
    联系人:马科
    电话:0731-84409106
    传真:0731-84409009
    客服电话:4006-365-058
    企业网址:http://www.dayouf.com
    (73)名称:方正证券股份有限企业
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人:雷杰
    联系人:彭博
    电话:0731-85832343
    传真:0731-85832214
    客服电话:95571
    企业网站:www.foundersc.com
    (74)名称:国盛证券有限责任企业
    注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
    办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
    法定代表人:徐丽峰
    联系人:周欣玲
    电话:0791-86281305
    传真:0791-86282293
    客服电话: 4008-222-111
    企业网站:www.gsstock.com
    (75)名称:华龙证券股份有限企业
    注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
    办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
    法定代表人:李晓安
    联系人:李昕田
    电话:0931-4890100
    传真:0931-4890118
    客服电话:95368
    企业网站:www.hlzq.com
    (76)名称:中国民族证券有限责任企业
    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
    法定代表人:赵大建
    联系人:李微
    联系电话:010-59355941
    客服电话:40088-95618
    企业网站:www.e5618.com
    (77)名称:泉州银行股份有限企业
    注册地址:泉州市云鹿路3号
    办公地址:泉州市云鹿路3号
    法定代表人:傅子能
    联系人:董培姗
    联系电话:0595-22551071
    业务传真:0595-22505215
    客服热线:4008896312
    企业网址:www.qzccbank.com
    (78)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限企业
    注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
    办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
    法定代表人:林松
    联系人:李智磊
    联系电话:0592-3122679
    业务传真:0592-8060771
    客服热线:400-918-0808
    企业网址:www.xds.com.cn
    (79)名称:世纪证券有限责任企业
    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
    法定代表人:卢长才
    联系人:袁媛
    电话:0755-83199511
    传真:0755-83199545
    客服电话:4008323000
    企业网站:www.csco.com.cn
    (80)名称:四川天府银行股份有限企业
    注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路1号
    办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258号
    法定代表人:黄光伟
    联系人:樊海波
    联系电话:028-67676033
    客服热线:40016-96869
    企业网址:www.tf.cn
    (81)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限企业
    注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
    法定代表人:沈伟桦
    联系人:程刚
    联系电话:010-52855713
    业务传真:010-85894285
    客服热线:400-6099-200
    企业网址:www.yixinfund.com
    (82)名称:葡京娱乐场线上博彩企业
    注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室
    办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室
    法定代表人:陆彬彬
    联系人:邓秀男
    联系电话:0571-56028620
    业务传真:0571-56899710
    客服热线:400 068 0058
    企业网址:www.jincheng-fund.com
    (83)名称:浙商证券股份有限企业
    注册地址:杭州市杭大路1号
    办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
    法定代表人:吴承
    联系人:谢项辉
    电话:0571-87901053
    传真:0571-87901913
    客服电话:95345
    企业网站:www.stocke.com.cn
    (84)名称:中信建投期货有限企业
    注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C
    办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
    法定代表人:彭文德
    联系人:刘芸
    联系电话:023-86769637
    业务传真:023-86769629
    客服热线:400-8877-780
    企业网址:www.cfc108.com.cn
    (85)名称:众升财富(北京)基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
    办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
    法定代表人:李招弟
    联系人:高晓芳
    联系电话:010-59393923
    业务传真:010 -59393074
    客服热线:400-876-9988
    企业网址:www.zscffund.com
    (86)名称:北京创金启富投资管理有限企业
    注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
    办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
    法定代表人:梁蓉
    联系人:张晶晶
    联系电话:010-66154828-809
    业务传真:010-88067526
    客服热线:010-66154828
    企业网址:www.5irich.com
    (87)名称:北京君德汇富投资咨询有限企业
    注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
    办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
    法定代表人:李振
    联系人:魏尧
    电话:010-65181028
    传真:010-65174782
    客服电话:400-066-9355
    企业网址:www.kingstartimes.com
    (88)名称:北京钱景基金销售有限企业
    注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    联系人:李超
    联系电话:010-56200948
    业务传真:010-57569671
    客服热线:400-678-5095
    企业网址:www.qianjing.com
    (89)名称:德州银行股份有限企业
    注册地址:山东省德州市三八东路1266号
    办公地址:山东省德州市三八东路1266号法定代表人:申健
    联系人:王方震
    电话:0534-2297326
    传真:0534-2297327
    客服电话:40084-96588
    企业网址:www.dzbchina.com
    (90)名称:东兴证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)
    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)
    法定代表人:魏庆华
    联系人:汤漫川
    联系电话:010-66555316
    业务传真:010-66555246
    客服热线:4008888993
    企业网址:www.dxzq.net.cn
    (91)名称:国联证券股份有限企业
    注册地址:无锡市金融一街8号
    办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
    法定代表人:姚志勇
    联系人:祁昊
    电话:0510-82831662
    传真:0510-82830162
    客服电话:95570
    企业网站:www.glsc.com.cn
    (92)名称:华宝证券有限责任企业
    注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
    办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
    法定代表人:陈林
    联系人:宋歌
    电话:021-50122086
    传真:021-50122200
    客服电话:4008209898
    企业网站:www.cnhbstock.com
    (93)名称:华西证券股份有限企业
    注册地址:四川省成都市天府二街198号
    办公地址:四川省成都市天府二街198号
    法定代表人:杨炯洋
    联系人:谢国梅
    电话:010-52723273
    传真:028-86150040
    客服电话:4008888818
    企业网址:www.hx168.com.cn
    (94)名称:中山证券有限责任企业
    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
    法定代表人:黄扬录
    联系人:刘军
    联系电话:0755-82943755
    业务传真:0755-82960582
    客服热线:4001-022-011
    企业网址:www.zszq.com
    (95)名称:深圳信诚基金销售有限企业
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室(入驻深圳市前海商务秘书有限企业)
    办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
    法定代表人:周文
    联系人:杨涛
    联系电话:0755-23946631
    业务传真:0755-82786863
    客服热线:0755-23946579
    企业网址:www.honorfunds.com
    (96)名称:珠海盈米财富管理有限企业
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室
    法定代表人:肖雯
    联系人:黄敏嫦
    电话:020-89629019
    传真:020-89629011
    客服电话:020-89629066
    企业网址:www.yingmi.cn
    (97)名称:首创证券有限责任企业
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
    法定代表人:毕劲松
    联系人:刘宇
    联系电话:010-59366070
    业务传真:010-59366055
    客服热线:400-620-0620
    企业网址:www.sczq.com.cn
    3、其他销售机构
    本基金发售期间,若新增销售机构或销售机构新增营业网点,则另行公告。
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
    注册登记机构
    名称:广发基金管理有限企业
    住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:李尔华
    电话:020-89188970
    传真:020-89899175
    律师事务所和经办律师
    名称:广东广信君达律师事务所
    住所:广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心(广州东塔)10、29层
    负责人:王晓华
    电话:020-37181333
    传真:020-37181388
    经办律师:刘智、杨琳
    联系人:王晓华
    会计师事务所和经办注册会计师
    名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
    办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
    法人代表:曾顺福
    联系人:洪锐明
    电话:021-61418888
    传真:021-63350003
    经办注册会计师:洪锐明、江丽雅
    第四部分 基金的名称
    广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金
    第五部分 基金类型
    混合型证券投资基金
    第六部分 基金的投资目标
    在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,本基金通过大类资产的灵活配置,精选具有较高投资价值的股票进行投资,力求实现基金资产的持续稳定增值。
    第七部分 基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具,以及债券等固定收益类金融工具(包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、企业债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支撑证券、债券回购、银行存款、现金等)、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。
    第八部分 基金的投资策略
    (一)大类资产配置
    本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面,积极把握市场发展趋势,根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况,对股票、债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整,以规避或分散市场风险,提高基金风险调整后的收益。
    (二)股票投资策略
    在股票投资策略方面,本基金充分利用百度互联网行为大数据,并通过相应的数据挖掘和分析手段,将涉及的上市企业的数据进行自动分析、归并、统计和计算,同时引入量化投资模型,精选价值型股票进行投资。
    首先,综合考虑上市企业的百度互联网行为大数据因子、综合财务和综合动量三个指标,采用因子分析模型分别对三个指标进行评分,初步筛选上市企业股票。三个指标是:
    (1)搜索因子指标:重点考虑互联网用户行为的大数据;
    (2)综合财务指标:考虑上市企业的基本面,重点考虑企业的财务指标,包括净资产收益率、资产收益率、每股收益增长率、 流动负债比率、EV/EBITDAEV、净利润同比增长率、股权集中度、自由流通市值等指标;
    (3)综合动量指标:考虑最近一个月的个股价格收益率和波动率,得到风险调整后的动量指标。
    其次,在上述初选库的基础上,对企业的投资价值指标重新考量,进行二次优化,构建股票精选库。最后,通过量化跟踪方法剔除掉某些存在缺陷或发生不利于上市企业事件的股票。从优选的股票集合中,本基金再次依据大数据模型进行筛选,最终确定股票备选库。
    进入股票备选库的股票具有较高的投资价值,一般具备如下特征:
    (1)备选股票所属行业竞争优势明显,发展状况良好,属于国民经济增长中的重点支柱行业,或受国家政策鼓励扶持的优势行业,具有较强的核心竞争优势;
    (2)在量化模型指标、基本面(包括估值、盈利能力、企业的治理结构、管理和产品、生产经营状况等),以及技术形态上,都具有更好的投资价值。
    (三)债券投资策略
    本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析,构建和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳健的投资收益。
    1、久期配置策略
    本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对GDP、CPI、国际收支等引起利率变化的相关因素进行深入的研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断,结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。
    2、类属配置策略
    类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法,“自上而下”在债券一级市场和二级市场,银行间市场和交易所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
    3、个券选择策略
    对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资品种;对于信用类债券,本基金将根据发行人的企业背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素,对信用债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资,并采取分散化投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。
    4、可转债投资策略
    可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析企业的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究,从行业基本面、企业的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察,精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
    5、中小企业私募债券投资策略
    本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
    6、资产支撑证券投资策略
    资产支撑证券主要包括资产抵押贷款支撑证券(ABS)、住房抵押贷款支撑证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支撑资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支撑证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支撑证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
    (四)金融衍生品投资策略
    1、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。
    2、权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
    3、国债期货投资策略
    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
    第九部分 基金的业绩比较基准
    本基金业绩比较基准:50%×沪深300指数收益率+50%×中证全债指数收益率。
    采用该比较基准主要基于如下考虑:
    1、作为专业指数提供商提供的指数,中证指数企业提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力;
    2、在中证系列指数中,沪深300指数的市场代表性比较强,适合作为本基金股票投资的比较基准;而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基金债券投资的比较基准。
    如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
    第十部分 基金的风险收益特征
    本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于中高收益风险特征的基金。
    第十一部分 基金的投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人兴业银行股份有限企业根据本基金合同规定,于2018年7月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
    报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 50,219,293.11 88.44
    其中:股票 50,219,293.11 88.44
    2 固定收益投资 - -
    其中:债券 - -
    资产支撑证券 - -
    3 贵金属投资 - -
    4 金融衍生品投资 - -
    5 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    6 银行存款和结算备付金合计 6,439,786.13 11.34
    7 其他资产 123,152.19 0.22
    8 合计 56,782,231.43 100.00
    报告期末按行业分类的股票投资组合
    报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采矿业 462,600.00 0.82
    C 制造业 35,994,573.40 63.91
    D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
    E 建筑业 - -
    F 批发和零售业 - -
    G 交通运输、仓储和邮政业 4,696,692.00 8.34
    H 住宿和餐饮业 - -
    I 信息传输、App和信息技术服务业 - -
    J 金融业 9,065,427.71 16.10
    K 房地产业 - -
    L 租赁和商务服务业 - -
    M 科学研究和技术服务业 - -
    N 水利、环境和公共设施管理业 - -
    O 居民服务、修理和其他服务业 - -
    P 教育 - -
    Q 卫生和社会工作 - -
    R 学问、体育和娱乐业 - -
    S 综合 - -
    合计 50,219,293.11 89.17
    (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    1 600004 白云机场 300,300 4,696,692.00 8.34
    2 000651 GREE电器 98,200 4,605,580.00 8.18
    3 600036 招商银行 158,200 4,602,038.00 8.17
    4 601601 中国太保 131,547 4,463,389.71 7.93
    5 603589 口子窖 88,300 3,810,145.00 6.77
    6 600487 亨通光电 95,600 3,606,988.00 6.40
    7 600519 贵州茅台 5,000 3,418,100.00 6.07
    8 600872 中炬高新 139,100 3,264,677.00 5.80
    9 300415 伊之密 200,000 3,116,000.00 5.53
    10 002508 老板电器 80,600 2,953,184.00 5.24
    报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支撑证券。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    (1)本基金本报告期末未持有股指期货。
    (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
    报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    (1)本基金本报告期末未持有国债期货。
    (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
    投资组合报告附注
    本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
    其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 86,938.15
    2 应收证券清算款 -
    3 应收股利 -
    4 应收利息 2,524.87
    5 应收申购款 33,689.17
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 123,152.19
    报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    第十二部分 基金的业绩
    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
    投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2017年12月31日。
    1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    广发百发大数据价值混合A:
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    自基金合同生效起至今 4.50% 0.77% 7.35% 0.35% -2.85% 0.42%
    广发百发大数据价值混合E:
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    自基金合同生效起至今 5.70% 0.77% 7.35% 0.35% -1.65% 0.42%
    注:(1)业绩比较基准:50%×沪深300指数收益率+50%×中证全债指数收益率。
    (2)业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
    2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2017年6月16日至2017年12月31日)
    (1)广发百发大数据价值混合A:
    (2)广发百发大数据价值混合E:
    注:(1)本基金合同生效日期为2017年6月16日,至披露时点本基金成立未满一年。
    (2)本基金建仓期为基金合同生效后6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。
    第十三部分 基金的费用
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、证券账户开户费用和银行账户维护费;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.65%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.65%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费等相关费率。
    调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须于新的费率实施日前2个工作日在至少一种指定媒介上公告。
    第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
    1.在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
    2.在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。
    3.在“第五部分 相关服务机构”部分,新增了相关的销售机构,更新了直销机构、律师事务所及会计师事务所的信息。
    4. 在“第八部分 基金的投资”部分,更新了截至2018年3月31日的基金投资组合报告。
    5.在“第九部分 基金的业绩”部分,更新了截至2017年12月31日的基金业绩。
    6. 根据最新公告,对“第二十一部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
    7.根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,在“第一部分 绪言”、“第二部分 释义”、“第七部分 基金份额的申购、赎回与转换”、“第八部分 基金的投资”、“第十一部分 基金资产的估值”、“第十五部分 基金的信息披露”、“第十六部分 风险揭示”、“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”部分,对相关内容进行了更新。
    广发基金管理有限企业
    二〇一八年七月二十七日
    
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