工银瑞信智能制造股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2018年第2号)

    工银瑞信智能制造股票型证券投资基金
    更新的招募说明书摘要
    (2018 年第 2 号)
    基金管理人:工银瑞信基金管理有限企业
    基金托管人:中国建设银行股份有限企业
    重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会2016年5月24日证监许可﹝2016﹞1114号文注册募集。本基金基金合同已于2017年6月21日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
    本基金为股票型基金,预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、企业债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支撑证券、债券回购、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%–95%,其中投资于本基金界定的智能制造主题范围内股票不低于非现金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
    如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书所载内容截止日为2018年6月20日,有关财务数据和净值表现数据截止日
    为2018年3月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概述
    名称:工银瑞信基金管理有限企业
    住所:北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、
    甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
    办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
    邮政编码:100033
    法定代表人:郭特华
    成立日期:2005年 6月 21日
    批准设立机关:中国证监会
    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号
    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务组织形式:有限责任企业
    注册资本:贰亿元人民币
    联系人:朱碧艳
    联系电话:400-811-9999
    股权结构:中国工商银行股份有限企业占企业注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有
    限企业占企业注册资本的 20%。
    存续期间:持续经营
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员尚军先生,董事长,中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。复旦大学工商管理(国际)硕士,高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、国际部副总经理,河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长,河南分行副行长、党委委员,陕西分行党委书记、行长等职务。
    Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先生负责制定和引导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作,已提供资产管理投资解决方案。 在 2011年 8月加入瑞士信贷之前,Levin先生是 AsiaCrest Capital的首席实行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也是 Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过 20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学位。
    郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限企业总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限企业董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
    王一心女士,董事,高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部(企业业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
    王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal
    Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算
    中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
    田国强先生,独立董事,经济学博士。上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等研究院院长,美国德州 A&M大学经济系 Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
    葛蓉蓉女士,独立董事,管理学博士,高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴教育科技企业监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限企业,曾任汇金企业股权监事、银行一部副主任(董事总经理)。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券企业(北京)研究部副研究员。1994年7月至
    1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。
    Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云
    顶香港有限企业副董事长,怡富控股有限企业董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
    2、监事会成员
    郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子企业董监事办公室高级专家、专职派出董事。
    黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区实行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官现任资产管理中国区负责人。
    洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任企业监察稽核总部业务主管;2009年6月
    加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。
    倪莹女士,监事,硕士。2000年至 2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,校团委副书记。2009年至 2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信战略发展部,现任战略发展部总监。
    章琼女士,监事,硕士。2001年至 2003年任职于富友证券财务部;2003年至 2005年任职于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。
    3、高级管理人员
    郭特华女士,总经理,简历同上。
    朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限企业督察长,兼任工银瑞信投资管理有限企业监事。1997-1999年中国华融信托投资企业证券总部经
    理,2000-2005年中国华融资产管理企业投资银行部、证券业务部高级副经理。
    杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限企业副总经理兼研究部总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限企业董事,1997年 7月至 2002年 9月,任职于长城证券有限责任企业,历任职员、债券(金融工程)研究员;2002年 10月至 2003年 5月,任职于宝盈基金管理有限企业,历任研究员、基金经理助理;2003年 6月至 2006年 3月,任职于招商基金管理有限企业,历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限企业。
    赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限企业副总经理,1989年 8月至 1993
    年 5月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年 6月至 2002年 4月,任
    职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002
    年 5月至 2005年 6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限企业。
    郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限企业副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限企业董事,工银瑞信投资管理有限企业董事。2001年 4月至 2005年 6月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限企业。
    4、本基金基金经理刘柯先生,10年证券从业经验;先后在中投证券担任投行部 IPO助理,在中材国际担任投资事务经理;2011年加入工银瑞信,现任权益投资部基金经理,2014年 11月 18日至 2018年 6月 5日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年 10月 27日至今,担任工银丰收回报灵活配置混合型基金基金经理;2017年 6月 16日至今,担任工银瑞信工业 4.0股票型证券投资基金基金经理;2017年 6月 21日至今,担任工银瑞信智能制造股票型证券投资基金基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    郭特华女士,简历同上。
    杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。
    宋炳珅先生,14年证券从业经验;曾任中信建投证券有限企业研究员;2007年加入工银瑞信,现任权益投资总监。2012年 2月 14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2013年 1月 18日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013年 1月 28
    日至 2014年 12月 5日,担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理;2014年 1月 20日至今,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年 1月 20日至 2017年 5月
    27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014年 10月 23日至今,担
    任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014年 11月 18日至今,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年 2月 16日至 2017年 12月 22日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年 4月 12日至今,担任工银瑞信中国制造 2025股票型证券投资基金基金经理。
    欧阳凯先生,16年证券从业经验;曾任中海基金管理有限企业基金经理;2010年加入工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010年 8月 16日至今,担任工银双利债券型基金基金经理,2011年 12月 27日至 2017年 4月 21日担任工银保本混合基金基金经理,2013
    年 2月 7日至 2017年 2月 6日担任工银保本 2号混合型发起式基金(自 2016年 2月 19日
    起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013年 6月 26日至 2018年
    2月 27日,担任工银瑞信保本 3号混合型基金基金经理 2013年 7月 4日至 2018年 2月
    23日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年 9月 19日起至今担任工银
    新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年 5月 26日起至 2018年 6月 5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
    黄安乐先生,15年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限企业担任研究员,国信证券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工银瑞信,现任权益投资总监。2011年 11月 23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理;2013年 9月 23日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;
    4年 10月 22日至 2017年 10月 9日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;
    2015年 4月 28日至 2018年 3月 2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;
    2016年 1月 29日至今,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;2017年 4月 21日至今,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理;2018年 3月 28日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,2018年 6月 5日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
    李剑峰先生,15年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任企业业务经理、高级副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理。
    郝康先生,20年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理企业担任基金经理,在联和运通投资顾问管理企业担任实行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产管理(国际)有限企业担任副总经理;2016年加入工银瑞信基金管理有限企业,现任权益投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监,2016年 12月 30日至今,担任工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理;2017年 11月 9日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018年 5月 10日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理。
    上述人员之间均不存在近亲属关系。
    二、基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限企业(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004年 09月 17日
    组织形式:股份有限企业
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    联系人:田 青
    联系电话:(010)6759 5096
    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1、直销中心
    名 称:工银瑞信基金管理有限企业
    办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
    注册地址:北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号
    701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
    法定代表人:郭特华
    全国统一客户服务电话:400-811-9999
    传真:010-66583111
    联系人:王秋雅
    企业网站:www.icbccs.com.cn投资者还可通过本企业电子自助交易系统申购本基金。
    2、其他销售机构
    (1)中国工商银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
    法定代表人:易会满
    传真:010-66107914
    客户服务电话:95588
    网址:http://www.icbc.com.cn/
    (2)中国银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
    法定代表人:陈四清
    联系人:侯燕鹏
    传真:010-66594431
    客户服务电话:95566
    网址:http://www.boc.cn/
    (3)中国建设银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街 25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
    法定代表人:田国立
    联系人:张静
    传真:010-66275654
    客户服务电话:95533
    网址:http://www.ccb.com/
    (4)招商银行股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号
    法定代表人:李建红
    联系人:邓炯鹏
    电话:0755-83198888
    传真:0755-83195049
    客户服务电话:95555
    网址:http://www.cmbchina.com/
    (5)中国光大银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号光大中心
    法定代表人:李晓鹏
    联系人:朱红
    电话:010-63636153
    传真:010-63636157
    客户服务电话:95595
    网址:http://www.cebbank.com
    (6)渤海银行股份有限企业
    注册地址:天津市河西区马场道 201-205号
    办公地址:天津市河西区马场道 201-205号
    法定代表人:李伏安
    联系人:王宏
    电话:022-58316666
    传真:022-58316569
    客户服务电话:95541
    网址:http://www.cbhb.com.cn
    (7)渤海证券股份有限企业
    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
    办公地址:天津市南开区宾水西道 8号
    法定代表人:王春峰
    联系人:王兆权
    电话:022-28451861
    传真:022-28451892
    客户服务电话:4006515988
    网址:http://www.bhzq.com
    (8)国信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    联系人:周杨
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133952
    客户服务电话:95536
    网址:http://www.guosen.com.cn/
    (9)中国国际金融股份有限企业
    注册地址:中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
    办公地址:中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
    法定代表人:金立群
    联系人:罗春蓉武明明
    电话:010-65051166
    传真:010-65051156
    客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
    网址:http://www.cicc.com.cn/
    (10)国泰君安证券股份有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
    法定代表人:杨德红
    联系人:芮敏祺
    电话:021-38676666
    传真:021-38670161
    客户服务电话:400-8888-666/95521
    网址:http://www.gtja.com/
    (11)中信建投证券股份有限企业
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:010-85130588
    传真:010-65182261
    客户服务电话:4008888108
    网址:http://www.csc108.com/
    (12)华西证券股份有限企业
    注册地址:四川省成都市陕西街 239号
    办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
    法定代表人:杨炯阳
    联系人:金达勇
    电话:0755-83025723
    传真:0755-83025991
    客户服务电话:4008888818
    网址:http://www.hx168.com.cn
    (13)国金证券股份有限企业
    注册地址:成都市东城根上街 95号
    办公地址:成都市东城根上街 95号
    法定代表人:冉云
    联系人:金喆
    电话:028-86690126
    传真:028-86690126
    客服电话:95310
    网址:www.gjzq.com.cn
    (14)山西证券股份有限企业
    注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
    办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    联系人:郭熠
    电话:0351-8686659
    传真:0351-8686619
    客户服务电话:4006661618
    网址:http://www.i618.com.cn/
    (15)新时代证券股份有限企业
    注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
    办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层
    法定代表人:刘汝军
    联系人:马骏杰
    电话:010-83561329
    传真:010-83561094
    客服电话:400-698-9898
    网址:www.xsdzq.cn
    (16)大通证券股份有限企业
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦
    38、39层
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦
    、39层
    法定代表人:董永成
    客服电话:4008-169-169
    网址:www.daton.com.cn
    (17)华泰证券股份有限企业
    注册地址:南京市江东中路 228号
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼
    法定代表人:周易
    联系人:庞晓芸
    电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962(深圳)
    客户服务电话:95597
    网址:http://www.htsc.com.cn/
    (18)华融证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街 8号
    办公地址:北京市西城区金融大街 8号 A座 3、5层法定代表人:宋德清
    联系人:黄恒
    联系电话:010-58568235
    联系传真:010-58568062
    企业网址:www.hrsec.com.cn
    客服电话:010-58568118
    (19)招商证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林生迎
    电话:0755-82960223
    传真:0755-82943636
    客户服务电话:4008888111;95565
    网址:http://www.newone.com.cn/
    (20)大同证券有限责任企业
    注册地址:山西省大同市大北街 13号
    办公地址:太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13法定代表人:董祥
    联系人:薛津
    电话:0351-4130322
    传真:0351-4192803
    客户服务电话:4007121212
    (21)天相投资顾问有限企业
    注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编:100032
    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
    法定代表人:林义相
    联系人:谭磊
    电话:010-66045182
    传真:010-66045518
    客户服务电话:010-66045678
    网址:http://www.txsec.com
    (22)深圳众禄基金销售有限企业
    注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元法定代表人:薛峰
    联系人:童彩萍
    联系电话:0755-33227950
    传真:0755-82080798
    客户服务电话:4006-788-887
    网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
    (23)北京展恒基金销售有限企业
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
    办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:宋丽冉
    联系电话:010-62020088
    客服电话:4008-886-661
    传真:62020088-8802
    网址:www.myfund.com
    (24)上海天天基金销售有限企业
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
    法定代表人:其实
    联系人:潘世友
    联系电话:021-54509988-7019
    客服电话:400-1818-188
    传真:021-64385308
    网址:www.1234567.com.cn
    (25)蚂蚁(杭州)基金销售有限企业注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:周嬿旻
    电话:0571-28829790,021-60897869
    客服电话:4000-766-123
    传真:0571-26698533
    网址:http://www.fund123.cn/
    (26)上海好买基金销售有限企业
    注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
    办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
    法定代表人:杨文斌
    联系人:薛年
    联系电话:021-58870011-6705
    客服电话:400-700-9665
    传真:021-68596916
    网址:http://www.howbuy.com/
    (27)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限企业注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼
    法定代表人:汪静波
    联系人:李玲
    联系电话:021-38602750
    客服电话:400-821-5399
    传真:021-38509777
    网址:http://www.noah-fund.com/
    (28)和讯信息科技有限企业
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
    办公地址:北京朝外大街 22号泛利大厦 10层
    法定代表人:王莉
    联系人:习甜
    联系电话:010-85650920
    客服电话:400-920-0022
    传真:010-85657357
    网址:http://licaike.hexun.com/
    (29)葡京娱乐场线上博彩企业
    注册地址:拱墅区霞湾巷 239号 8号楼 4楼 403室
    办公地址:杭州市教工路 18号 EAC欧美中心 A座 D区 8层
    法定代表人:陆彬彬
    联系人:鲁盛
    联系电话:0571-56028617
    客服电话:400-068-0058
    传真:0571-56899710
    网址:www.jincheng-fund.com
    (30)上海利得基金销售有限企业
    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5503号 A425室
    办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴App园 10号楼 14楼
    法定代表人:李兴春
    联系人:曹怡晨
    联系电话:021-50583533
    客服电话:400-921-7755
    传真:021-50583633
    网址:www.leadfund.com.cn
    (31)嘉实财富管理有限企业
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
    法定代表人:赵学军
    联系人:景琪
    联系电话:010-65215266
    客服电话:400-021-8850
    传真:010-65185678
    网址:http://www.harvestwm.cn/
    (32)众升财富(北京)基金销售有限企业注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
    法定代表人:李招弟
    联系人:李艳
    联系电话:010-59497361
    客服电话:400-876-9988
    传真:010-64788016
    网址:www.zscffund.com
    (33)浙江同花顺基金销售有限企业
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
    法定代表人:凌顺平
    联系人:杨翼
    联系电话:0571-88911818
    客服电话:4008-773-772
    网址:www.5ifund.com
    (34)上海长量基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:单丙烨
    联系电话:021-20691832
    客服电话:400-089-1289
    传真:021-20691861
    网址:http://www.erichfund.com
    (35)深圳市新兰德证券投资咨询有限企业
    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
    法定代表人:杨懿
    联系人:张燕
    联系电话:0755-88394666
    客服电话:4008-166-1188
    传真:0755-88394677
    网址:http://8.jrj.com.cn/
    (36)宜信普泽投资顾问(北京)有限企业注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
    法定代表人:戎兵
    联系人:魏晨
    联系电话:010-52413385
    客服电话:400-609-9200
    网址:www.yixinfund.com
    (37)通华财富(上海)基金销售有限企业注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
    办公地址:上海市浦东新区金桥路 28号新金桥大厦 5楼
    法定代表人:周盛
    联系人:金昌明
    联系电话:021-61766938
    客服电话:400-669-5156
    网址:https://www.tonghuafund.com
    (38)北京植信基金销售有限企业
    注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67
    办公地址:北京市朝阳区建华南路 6号卓明大厦 2号院 2层
    法定代表人:杨纪峰
    联系人:陶翰辰
    联系电话:010-85721404
    客服电话:4006-802-123
    网址:www.zhixin-inv.com
    (39)一路财富(北京)信息科技股份有限企业注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
    法定代表人:吴雪秀
    联系人:苏昊
    联系电话:010-88312877-8033
    客服电话:400-001-1566
    网址:www.yilucaifu.com
    (40)中国国际期货有限企业
    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层办公地址:北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A座 9层
    法定代表人:王兵
    联系人:赵森
    联系电话:010-65807399
    客服电话:95162
    网址:www.cifco.net
    (41)中期资产管理有限企业
    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层
    法定代表人:路瑶
    联系人:侯英建
    联系电话:010-65807865
    客服电话:010-65807609
    网址:www.cifcofund.com
    (42)中天嘉华基金销售有限企业
    注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3号 3号楼 7457房间
    办公地址:北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C座 1层
    法定代表人:黄俊辉
    联系人:张立新
    联系电话:010-58276785
    客服电话:400-650-9972
    网址:www.sinowel.com
    (43)北京唐鼎耀华投资咨询有限企业
    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303
    法定代表人:杨涛
    联系人:周君
    联系电话:010-53570568
    客服电话:400-819-9868
    网址:www.tdyhfund.com
    (44)北京增财基金销售有限企业
    注册地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
    办公地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
    法定代表人:罗细安
    联系人:李皓
    联系电话:13521165454
    客服电话:400-001-8811
    网址:www.zengcaiwang.com
    (45)海银基金销售有限企业
    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
    法定代表人:刘惠
    联系人:毛林
    电话:021-80133597
    传真:021-80133413
    客服电话:400-808-1016
    网址:www.fundhaiyin.com
    (46)上海大智慧财富管理有限企业
    注册地址:上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
    办公地址:上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
    法定代表人:申健
    联系人:付江
    联系电话:021-20219988*31781
    客服电话:020-20219931
    网址:https://8.gw.com.cn/
    (47)上海汇付金融服务有限企业
    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层
    办公地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层
    法定代表人:冯修敏
    联系人:周丹
    电话:021-33323999*8318
    客服电话:4008213999
    网站:https://tty.chinapnr.com/
    (48)泛华普益基金销售有限企业
    注册地址:成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
    办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 216号喜年广场 A座 1502室
    联系人:付勇斌
    电话:028-86758820
    传真:028-86758820-805
    客服电话:4008-588-588
    网址:www.pyfund.com.cn/
    (49)上海陆金所基金销售有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
    法定代表人:郭坚
    联系人:宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    客户服务电话:4008219031
    网址:www.lufunds.com
    (50)北京虹点基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室
    办公地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室
    法定代表人:胡伟
    联系人:张婷婷
    电话:010-66045608
    传真:010-66045500
    客户服务电话:400-068-1176
    网址:www.hongdianfund.com
    (51)上海联泰资产管理有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
    法定代表人:燕斌
    联系人:凌秋艳
    电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    客户服务电话:400-046-6788
    网址:www.66zichan.com
    (52)北京君德汇富基金销售有限企业
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室
    法定代表人:李振
    联系人:魏尧
    电话:010-65181028
    传真:010-65174782/65231189
    客服电话:400-066-9355
    网址:www.kstreasure.com
    (53)上海凯石财富基金销售有限企业
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
    法定代表人:陈继武
    联系人:王哲宇
    电话:021-63333389
    传真:021-63333390
    客户服务电话:4006433389
    网址:www.lingxianfund.com
    (54)北京微动利投资管理有限企业
    注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
    办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
    法定代表人:梁洪军
    联系人:季长军
    电话:010-52609656
    传真:010-51957430
    客户服务电话:400-819-6665
    网址:www.buyforyou.com.cn
    (55)深圳富济财富管理有限企业注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限企业)
    办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室
    法定代表人:刘鹏宇联系人刘勇
    电话:0755-83999907-813
    传真:0755-83999926
    客户服务电话:0755-83999907
    网址:www.jinqianwo.cn
    (56)北京创金启富投资管理有限企业
    注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
    办公地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
    法定代表人:梁蓉
    联系人:赵海峰
    电话:010-66154828
    传真:010-88067526
    客户服务电话:010-66154828
    网址:www.5irich.com
    (57)中证金牛(北京)投资咨询有限企业注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
    办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
    法定代表人:彭运年
    联系人:孙雯
    电话:010-59336519
    传真:010-59336510
    客户服务电话:4008909998
    网址:www.jnlc.com
    (58)和耕传承基金销售有限企业
    注册地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2号楼 701
    办公地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2号楼 701
    法定代表人:李淑慧
    联系人:裴小龙
    电话:0371-55213196
    传真:0371-85518397
    客户服务电话:4000-555-671
    网址:www.hgccpb.com
    (59)北京钱景基金销售有限企业
    注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    联系人:盛海娟
    电话:010-57418813
    传真:010-57569671
    客户服务电话:400-893-6885
    网址:www.qianjing.com
    (60)奕丰金融服务(深圳)有限企业注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限企业)
    办公地址:深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116、1307室法定代表人:TANYIKKUAN
    联系人:陈广浩
    电话:075589460500
    传真:075521674453
    客户服务电话:400-684-0500
    网址:www.ifastps.com.cn
    (61)珠海盈米财富管理有限企业
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    联系人:钟琛
    电话:020-89629099
    传真:020-89629011
    客服电话:020-89629066
    网址:www.yingmi.cn
    (62)北京晟视天下投资管理有限企业
    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28层
    法定代表人:蒋煜
    联系人:蒋宸
    电话:010-58170911
    传真:010-58170800
    客户服务电话:4008188866
    网址:http://fund.shengshiview.com/
    (63)上海基煜基金销售有限企业注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区)
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
    法定代表人:王翔
    联系人:蓝杰
    电话:021-65370077-220
    传真:021-55085991
    客户服务电话:400-820-5369
    网址:www.jiyufund.com.cn
    (64)深圳前海京西票号基金销售有限企业
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
    办公地址:深圳市南山区海德一道 88号中州控股中心 A座 1606
    法定代表人:吴永宏
    联系人:邹冲
    电话:15920063836
    客户服务电话:400-800-8668
    网址:www.ph6.com
    (65)南京途牛金融信息服务有限企业
    注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号
    办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号
    法定代表人:宋时琳
    联系人:贺杰
    电话:18551612276
    传真:025-86853960
    客户服务电话:4007-999-999转 3
    网址:http://jr.tuniu.com/
    (66)北京汇成基金销售有限企业
    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
    法定代表人:王伟刚
    联系人:李瑞真
    电话:010-56282140
    传真:010-62680827
    客户服务电话:400-619-9059
    网址:www.hcjijin.com
    (67)北京格上富信基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
    法定代表人:李悦章
    联系人:曹庆展
    电话:010-85932450
    传真:010-65983333
    客户服务电话:400-066-8586
    网址:www.igesafe.com
    (68)北京广源达信基金销售有限企业
    注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
    办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层
    法定代表人:齐剑辉
    联系人:王英俊
    电话:010-52798634
    传真:010-82055860
    客户服务电话:400-623-6060
    网址:www:niuniufund.com
    (69)上海万得基金销售有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 8楼
    法定代表人:王廷富
    联系人:沈杰
    电话:021-51327185
    传真:021-50710161
    客户服务电话:400-821-0203
    网址:www.520fund.com.cn
    (70)北京恒天明泽基金销售有限企业
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
    法定代表人:李悦
    联系人:张晔
    电话:010-56642600
    传真:010-56642623
    客户服务电话:4008-980-618
    网址:www.chtfund.com
    (71)天津国美基金销售有限企业
    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室
    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
    法定代表人:丁东华
    联系人:郭宝亮
    电话:010-59287061
    传真:010-59287825
    客户服务电话:400-111-0889
    网址:www.gomefund.com
    (72)泰诚财富基金销售(大连)有限企业注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
    法定代表人:林卓
    联系人:姜焕洋
    电话:0411-88891212
    传真:0411-84396536
    客户服务电话:400-6411-999
    网址:www.taichengcaifu.com
    (73)金惠家保险代理有限企业
    注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部
    办公地址:北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009
    法定代表人:夏予柱
    联系人:胡明哲
    电话:15810201340
    传真:028-62825327
    客户服务电话:400-8557333
    网址:www.jhjfund.com
    (74)北京新浪仓石基金销售有限企业
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村App园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村App园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
    法定代表人:李昭琛
    联系人:吴翠
    电话:010-60619607
    传真:8610-62676582
    客户服务电话:010-62675369
    网址:www.xincai.com
    (75)北京肯特瑞财富投资管理有限企业
    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座
    法定代表人:江卉
    联系人:万容
    电话:010-89188345
    传真:89189566
    客户服务电话:个人业务:95118企业业务:4000888816
    网址:http://fund.jd.com
    (76)上海华夏财富投资管理有限企业
    注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
    办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层
    法定代表人:毛淮平
    联系人:仲秋玥
    电话:010-88066632
    传真:010-88066214
    客户服务电话:400-817-5666
    网址:www.amcfortune.com
    (77)北京蛋卷基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
    办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHOT3A座 19层
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:戚晓强
    电话:010-61840688
    传真:010-61840699
    客户服务电话:4000618518
    网址:https://danjuanapp.com
    (78)济安财富(北京)基金销售有限企业注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
    法定代表人:杨健
    联系人:李海燕
    电话:010-65309516
    传真:010-65330699
    客户服务电话:400-673-7010
    网址:www.jianfortune.com
    (79)大泰金石基金销售有限企业
    注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
    办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
    法定代表人:袁顾明
    联系人:赵明
    电话:021-20324155
    传真:021-20324199
    客户服务电话:400-928-2266
    网址:www.dtfunds.com
    (80)上海挖财金融信息服务有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室法定代表人:胡燕亮
    联系人:樊晴晴
    电话:021-50810687
    传真:021-58300279
    客户服务电话:021-50810673
    网址:www.wacaijijin.com
    (81)宏信证券有限责任企业
    注册地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
    办公地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
    法定代表人:吴玉明
    联系人:张鋆
    电话:010-6408370213611286485
    传真:028-86199533
    客户服务电话:4008366366
    网址:http://www.hxzq.cnhttp://www.hx818.com
    (82)中国中投证券有限责任企业
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第
    04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    客户服务电话:4006008008
    网址:http://www.china-invs.cn/
    (83)第一创业证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
    办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
    法定代表人:刘学民
    联系人:吴军
    传真:0755-25838701
    客服电话:95358
    网址:www.firstcapital.com.cn
    (84)西南证券股份有限企业
    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
    法定代表人:余维佳
    联系人:张婷
    电话:023-63786220
    传真:023-63786212
    客户服务电话:4008096096
    网址:http://www.swsc.com.cn
    (85)安信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元法定代表人:牛冠兴
    联系人:陈剑虹
    电话:0755-82825551
    传真:0755-82558355
    客户服务电话:4008001001
    网址:http://www.essences.com.cn
    (86)光大证券股份有限企业
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
    法定代表人:薛峰
    联系人:刘晨
    电话:021-22169081
    传真:021-22169134
    客户服务电话:4008888788;95525
    网址:http://www.ebscn.com/
    (87)信达证券股份有限企业
    注册地址:
    北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
    办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
    法定代表人:高冠江
    联系人:唐静
    电话:010-83252182
    传真:010-63080978
    客户服务电话:95321
    网址:http://www.cindasc.com
    (88)长江证券股份有限企业
    注册地址:湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
    办公地址:湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
    法定代表人:崔少华(代行)
    联系人:李良
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    客户服务电话:95579;4008-888-999
    网址:http://www.95579.com/
    (89)中国银河证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
    办公地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
    法定代表人:陈共炎
    联系人:田薇
    电话:010-66568430
    传真:010-66568990
    客户服务电话:4008888888
    网址:http://www.chinastock.com.cn/
    (90)东莞农村商业银行股份有限企业
    注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
    办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
    法定代表人:何沛良
    联系人:林培珊
    电话:0769-22866254
    传真:0679-22866282
    客服电话:0769-961122
    网址:www.drcbank.com
    (91)齐商银行股份有限企业
    注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105号
    办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105号
    法定代表人:杲传勇
    联系人:郭媛媛
    电话:0533-2178888-9535
    传真:0533-2163766
    客服电话:400-86-96588
    网址:www.qsbank.cc
    (92)德州银行股份有限企业
    注册地址:山东省德州市三八东路 1266号
    办公地址:山东省德州市三八东路 1266号
    法定代表人:孙玉芝
    联系人:王方震
    电话:0534-2297326
    传真:0533-2297327
    客服电话:40084-96588
    网址:www.dzbchina.com
    (93)威海市商业银行股份有限企业
    注册地址:威海市宝泉路 9号
    办公地址:威海市宝泉路 9号
    法定代表人:谭先国
    联系人:刘文静
    电话:0631-5211651
    传真:0631-5215726
    客服电话:40000-96636
    网址:www.whccb.com
    (94)宁波银行股份有限企业
    注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
    办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
    法定代表人:陆华裕
    联系人:胡技勋
    电话:0574-89068340
    传真:0574-87050024
    客服电话:95574
    网址:www.nbcb.com.cn
    (95)徽商银行股份有限企业
    注册地址:合肥安庆路 79号天徽大厦 A座
    办公地址:合肥安庆路 79号天徽大厦 A座
    法定代表人:李宏鸣
    联系人:叶卓伟
    电话:0551-62667635
    传真:0551-62667684
    客户服务电话:96588
    网址:www.hsbank.com.cn
    (96)天津银行股份有限企业
    注册地址:天津市河西区友谊路 15号
    办公地址:天津市河西区友谊路 15号
    法定代表人:袁福华
    联系人:李岩
    电话:022-28405684
    传真:022-28405631
    客户服务电话:4006960296
    网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
    (97)云南红塔银行股份有限企业
    注册地址:云南省玉溪市东风南路 2号
    办公地址:云南省玉溪市东风南路 2号
    法定代表人:旃绍平
    联系人:常奕潍
    电话:0877-2060607
    传真:0877-2061603
    客户服务电话:0877-96522
    网址:http://www.yxccb.com.cn
    (98)江苏紫金农村商业银行股份有限企业
    注册地址:南京市建邺区梦都大街 136号
    办公地址:南京市建邺区梦都大街 136号
    法定代表人:张小军
    联系人:游丹
    电话:025-88866645
    传真:025-88866724
    客户服务电话:025-96008
    网址:http://www.zjrcbank.com
    (99)苏州银行股份有限企业
    注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
    法定代表人:王兰凤
    联系人:朱瑞良
    电话:0512-69868364
    传真:0512-69868370
    客户服务电话:96067
    网址:www.suzhoubank.com
    (100)北京农村商业银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410号
    办公地址:北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座
    法定代表人:乔瑞
    联系人:王薇娜
    电话:010-63229475
    传真:010-63229478
    客户服务电话:96198
    网址:http://www.bjrcb.com
    (101)中原银行股份有限企业
    注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
    办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
    法定代表人:窦荣兴
    联系人:牛映雪
    电话:0371-85517710
    传真:0371-85519869
    客户服务电话:95186
    网址:www.zybank.com.cn
    (102)方正证券股份有限企业
    注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
    办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
    法定代表人:雷杰
    联系人:郭军瑞
    电话:0731-85832503
    传真:0731-85832214
    客户服务电话:95571
    网址:http://www.foundersc.com
    (103)中国民族证券有限责任企业
    注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
    办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F
    法定代表人:何亚刚
    联系人:李小雅
    电话:010-59355930
    传真:010-66553791
    客户服务电话:400-889-5618
    网址:http://www.e5618.com
    (104)申万宏源证券有限企业
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层(邮编:200031)
    法定代表人:李梅
    联系人:黄维琳、钱达琛
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    客户服务电话:95523或 4008895523
    网址:www.sywg.com
    (105)申万宏源西部证券有限企业
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼
    2005室(830011)
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼
    (830011)
    法定代表人:韩志谦
    电话:0991-5801913
    传真:0991-5801466
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    (106)华安证券股份有限企业
    注册地址:安徽省合肥市政务学问新区天鹅湖路 198号
    办公地址:安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座
    法定代表人:李工
    联系人:甘霖
    电话:0551-65161666
    传真:0551-65161600
    客户服务电话:96518、4008096518网址:www.hazq.com
    (107)上海浦东发展银行股份有限企业
    注册地址:上海市中山东一路 12号
    办公地址:上海市中山东一路 12号
    法定代表人:吉晓辉
    联系人:于慧
    电话:021-61618888
    传真:021-63602431
    客户服务电话:95528
    网址:http://www.spdb.com.cn
    (108)富滇银行股份有限企业
    注册地址:昆明市拓东路 41号
    办公地址:昆明市拓东路 41号
    法定代表人:夏蜀
    联系人:杨翊琳
    电话:0871-63140324
    传真:0871-63194471
    客户服务电话:400-88-96533
    网址:www.fudian-bank.com
    (109)中国农业银行股份有限企业
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号
    法定代表人:周慕冰
    客户服务电话:95599
    网址:http://www.abchina.com
    (110)中泰证券股份有限企业
    注册地址:山东省济南市经十路 20518号
    办公地址:山东省济南市经七路 86号 23层
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:0531-81283938
    传真:0531-81283900
    客户服务电话:95538
    网址:http://www.qlzq.com.cn/
    (111)广发证券股份有限企业
    注册地址:广州市黄埔区中新广州常识城腾飞一街 2号 618室
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
    44楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    电话:020-87555888
    传真:020-87555305
    客户服务电话:95575或致电各地营业网点
    网址:http://www.gf.com.cn/
    基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
    (二)基金登记机构
    名 称:工银瑞信基金管理有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号
    701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
    注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6层
    法定代表人:郭特华
    全国统一客户服务电话:400-811-9999
    传 真:010-66583100
    联系人:朱辉毅
    (三)律师事务所及经办律师
    名 称:北京市中伦律师事务所
    住 所:北京市朝阳区建国门外大街甲 6号 SK大厦 36、37层办公地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6号 SK大厦 36、37层负责人: 张学兵
    电 话:010-59572288
    传 真:010-65681838、65681022经办律师:郭克军、朱岩(四)会计师事务所及经办注册会计师
    名 称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住 所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
    办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
    实行事务合伙人: 李丹
    经办注册会计师:(验资报告签字人) 单峰、朱宏宇联系电话: (021)23238888
    传真: (021)23238800
    联系人:(验资报告签字人)朱宏宇
    四、基金的名称工银瑞信智能制造股票型证券投资基金。
    五、基金的类型股票型基金。
    六、基金的投资目标
    顺应第四次工业革命的浪潮,选择在智能制造领域不断进行技术创新、研发应用以及
    产业转型的上市企业进行投资,在风险可控的前提下获取投资收益。
    七、基金的投资方向
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、企业债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支撑证券、债券回购、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%–95%,其中投资于本基金界定的智能制造主题范围内股票不低于非现金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
    如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    八、基金的投资策略
    1、资产配置策略
    本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,结合行业状况、企业价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。
    在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适当增加权益类资产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例,力求实现基金财产的长期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
    2、智能制造主题界定与行业选择策略
    (1)智能制造主题界定与行业选择
    智能制造是“第四次工业革命”的重要组成部分,即“智能化+制造业”。智能制造的技术基础包括自动控制系统、3D 打印、机器人、高性能数据库、计算机、智能生产App、射频识别传感器、工业以太网络、智能光网络、机器视觉、智能频检测系统以及传统的印刷、汽车、橡胶工业技术。在这些技术的支撑下,将物联网、服务网和数据网融合于制造业,可使得生产制造系统在保持高效率、低成本的前提下,满足高度个性化的定制,快速响应市场需求。
    本基金界定智能制造主题包括以下企业:
    (1)主营业务属于智能制造领域的上市企业;(2)利用主营业务优势,扩展提供智能制
    造技术服务和产品等非主营业务的上市企业;(3)传统制造业的但进行了智能化改造的上
    市企业;(4)收购智能制造相关企业或业务的上市企业。
    (2)个股投资策略
    本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法,重点关注能够坚持创新驱动、智能转型、积极研发并运用智能制造先进技术的上市企业,通过进一步对估值水平的评估,最终选择优质且估值合理的上市企业的股票进行投资。
    1)定性分析本基金对上市企业的竞争优势进行定性评估。上市企业在行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据,主要包括:
    ① 针对传统制造业相关企业,注重研发资源投入,注重企业制造设备及制造流程的信息互联,实现制造工艺向智能制造转变;
    ② 针对互联网、物联网相关企业,包括硬件、终端以及App提供商等,注重制造流程中所产生数据资源的深度开发,并能在较高程度转化为产品与服务质量的升级换代,不断提升企业核心竞争优势;
    ③ 企业的竞争优势:重点考察企业的在细分市场是否占据领先位置,是否具有品牌号召力或较高的行业知名度等;
    ④ 企业的资源优势,包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源,比如市场资源、专利技术等;产品优势,包括是否拥有对产品的定价能力以及其他优势;
    ⑤ 企业治理评估:具有良好企业治理机制的企业应具有以下特征:
    i.企业治理框架保护并便于行使股东权利,公平对待所有股东;
    ii.敬重企业相关利益者的权利;
    iii.企业信息披露及时、准确、完整;
    iv.企业董事会勤勉、尽责,运作透明;
    v.企业股东能够对董事会成员施加有效的监督,企业能够保证外部审计机构独立、客观地履行审计职责。不符合上述治理准则的企业,本基金将给予其较低的评级。
    ⑤ 企业的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度,考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性。
    (2)定量分析在定量分析方面,本基金将通过对成长性指标(预期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG)、相对价值指标(P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA)以及绝对估值指标(DCF)的定量评判,筛选出具有 GARP(合理价格成长)性质的股票。
    3、债券投资策略
    本基金在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,专业研究人员分别从利率、债券信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券引导性投资策略。
    (1)利率策略
    研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
    组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期,综合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,可以制定出组合的目标久期,预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期,以规避债券价格下降的风险和资本损失,获得较高的再投资收益;预期市场利率将下降时,提高组合的久期,在市场利率实际下降时获得债券价格上升的收益,并获得较高利息收入。
    (2)信用策略
    根据国民经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平、债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定债券的信用风险利差与投资价值。
    (3)债券选择与组合优化
    本基金将根据债券市场情况,基于利率期限结构及债券的信用级别,在综合考虑流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,评估债券投资价值,选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合,并根据市场变化情况对组合进行优化。
    (4)可转换债券投资
    可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点,是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择企业基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。
    4、资产支撑证券投资策略
    本基金将重点对市场利率、发行条款、支撑资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支撑证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支撑证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
    5、衍生品投资策略
    (1)股指期货投资策略
    本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓后将股指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta的稳定性,精细化确定投资方案比例。
    (2)权证投资策略
    本基金将因为上市企业进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证,或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合,力求取得最优的风险调整收益。
    九、基金的业绩比较基准
    80%×中证 700 指数收益率+20%×中债综合财富(总值)指数收益率。
    中证 700 指数样本股由中证 200 指数和中证 500 指数样本股组成,根据证监会行业的界定,中证 700 指数构成中包含计算机、通信和其他电子设备制造业、电气机械和器材制造业、专用设备制造业、App和信息技术服务业、通用设备制造业、铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业等,较好地反映了智能制造主题股票的总体趋势。
    中债综合财富指数由中央国债登记结算有限责任企业编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势。
    本基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
    本基金是股票型证券投资基金,股票投资比例为 80-95%,本基金对中证 700 指数和中债综合财富指数分别赋予 80%和 20%的权重符合本基金的投资特性。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
    十、基金的风险收益特征
    本基金为股票型基金,预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
    十一、基金的投资组合报告
    本投资组合的报告期为 2018 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止(财务数据未经审计)。
    1.1 报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 38428003.79 83.38
    其中:股票 38428003.79 83.38
    2 基金投资 - -
    3 固定收益投资 - -
    其中:债券 - -
    资产支撑证券 - -
    4 贵金属投资 - -
    5 金融衍生品投资 - -
    6 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产
    - -
    7 银行存款和结算备付金合计 7618358.40 16.53
    8 其他资产 43312.15 0.09
    9 合计 46089674.34 100.00
    注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
    1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元)占基金资产净值比例
    (%)
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采矿业 962220.00 2.10
    C 制造业 24946389.96 54.48
    D
    电力、热力、燃气及水生产和供应业
    - -
    E 建筑业 936368.00 2.04
    F 批发和零售业 - -
    G 交通运输、仓储和邮政业 4053531.00 8.85H 住宿和餐饮业 - -
    I 信息传输、App和信息技术服务 - -业
    J 金融业 7035672.83 15.37
    K 房地产业 92943.00 0.20
    L 租赁和商务服务业 400879.00 0.88
    M 科学研究和技术服务业 - -
    N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -
    Q 卫生和社会工作 - -
    R 学问、体育和娱乐业 - -S 综合 - -
    合计 38428003.79 83.92
    注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
    1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。
    1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号
    股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1 600176 中国巨石 284000 4413360.00 9.64
    2 002415 海康威视 65860 2720018.00 5.94
    3 600498 烽火通信 91500 2627880.00 5.74
    4 000063 中兴通讯 74100 2234115.00 4.88
    5 601009 南京银行 269700 2203449.00 4.81
    6 600029 南方航空 196100 2041401.00 4.46
    7 002202 金风科技 112487 2038264.44 4.45
    8 601111 中国国航 169800 2012130.00 4.39
    9 601233 桐昆股份 84600 1865430.00 4.07
    10 002008 大族激光 29200 1597240.00 3.49
    1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
    1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
    1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支撑证券。
    .7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
    1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
    1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。
    1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
    本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。
    1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    1.10.1 本期国债期货投资政策
    本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
    1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
    1.10.3 本期国债期货投资评价
    本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
    1.11 投资组合报告附注
    1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前
    一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明:
    南京银行本报告期,本基金持有南京银行,该企业镇江分行由于违规办理票据业务违反审慎经营原则,被中国银监会处以罚款,并对相关责任人严肃问责。
    上述情形对上市企业的财务和经营状况无重大影响,投资决策流程符合基金管理人的制度要求。
    1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
    1.11.3 其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 34892.00
    2 应收证券清算款 -
    3 应收股利 -
    4 应收利息 1733.96
     应收申购款 6686.19
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 43312.15
    1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
    1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分无。
    十二、基金的业绩
    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
    投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    1、本基金合同生效日为2017年6月21日,基金合同生效以来(截至2018年3月31日)的
    投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
    阶段 净值增长率①净值增长率
    标准差②业绩比较基准
    收益率③业绩比较基准收
    益率标准差④ ①-③ ②-④
    2017.6.21-
    2017.12.31
    3.00% 0.70% 3.98% 0.69% -0.98% 0.01%
    2018.1.1-2018.3.31 -7.96% 1.38% -1.62% 1.11% -6.34% 0.27%自基金合同生效日起至今
    -5.20% 0.96% 2.30% 0.84% -7.50% 0.12%
    2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
    (2017年 6月 21日至 2018年 3月 31日)
    注:1、本基金基金合同于 2017年 6月 21日生效。截至报告期末,本基金基金合同生效不
    满一年。
    2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6个月。建仓期满,本基金的各项投资比例符合基金
    合同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产占基金资产的比例为 80%–95%,其中投资于本基金界定的智能制造主题范围内股票不低于非现金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期
    日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
    十三、费用概览
    (一)与基金运作有关的费用
    1、基金费用的种类
    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    (5)基金份额持有人大会费用;
    (6)基金的证券、期货交易费用;
    (7)基金的银行汇划费用;
    (8)基金的相关账户的开户及维护费用;
    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。上述“1、基金费用的种类”中第(3)-(9)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    3、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
    的损失;
    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    (3)《基金合同》生效前的相关费用;
    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费
    本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
    本基金的申购费率如下表所示:
    基金的申购费率结构
    费用种类 申购金额(M) 费率
    M<100万 1.5%
    100万≤M<300万 1.0%
    300万≤M<500万 0.8%申购费
    500万≤M 按笔收取,1000元/笔
    注:M为申购金额
    本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
    2、赎回费
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产;对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有
    期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持
    有期不少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产(1 年以 365 天计)。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:
    基金的赎回费率结构
    持有期限 赎回费率
    Y<7天 1.5%
    7天≤Y<30天 0.75%赎回费率
    30天≤Y<1年 0.50%
    年≤Y<2年 0.30%
    Y≥2年 0%
    注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。
    3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
    4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
    率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
    基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。
    (三)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规实行。
    十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及《工银瑞信基金管理
    有限企业关于工银瑞信智能制造股票型证券投资基金修改基金合同、托管协议有关条款的公告》,对招募说明书中的相应内容进行了更新。
    2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
    3、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更新。
    4、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金销售机构信息。
    5、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
    6、在“十、基金的业绩”部分,更新了本基金截至2018年3月31日的基金业绩的内容。
    7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分 修改了“关于对账单服务”、“关于联络方式”、“关于电子化交易”、“关于网站服务”相关的内容。8、在“二十二、其他应披露事项”部分,增加了本次更新内容期间的有关本基金的所有公告。
    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆工银瑞信基金管理有限企业网站 www.icbccs.com.cn。
    工银瑞信基金管理有限企业
    二〇一八年八月三日
    
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