景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金2018年第2号更新招募说明书摘要

    景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
    景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金
    2018年第2号更新招募说明书摘要
    重要提示
    (一)景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金由景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金变更而来。景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会2011年9月5日证监许可【2011】1420号文核准募集。本基金的基金合同于2011年12月20日生效。
    (二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    (三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    (五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    (六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    (七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金是混合型基金,属于风险程度较高的投资品种,其预期风险收益水平高于货币型基金与债券型基金,低于股票型基金。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
    (八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年6月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
    基金管理人:景顺长城基金管理有限企业
    基金托管人:中国农业银行股份有限企业
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概述
    名 称:景顺长城基金管理有限企业
    住 所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
    设立日期:2003年6月12日
    法定代表人:杨光裕
    注册资本:1.3亿元人民币
    批准设立文号:证监基金字[2003]76号
    办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
    电 话:0755-82370388
    客户服务电话:400 8888 606
    传 真:0755-22381339
    联系人:杨皞阳
    股东名称及出资比例:
    序号 股东名称 出资比例
    1 长城证券股份有限企业 49%
    2 景顺资产管理有限企业 49%
    3 开滦(集团)有限责任企业 1%
    4 大连实德集团有限企业 1%
    合计 100%
    (二)主要人员情况
    1、基金管理人董事会成员
    杨光裕先生,董事长,工商管理硕士。曾担任江西财经大学教师,江西省审计厅办公室主任,海南汇通国际信托投资企业总会计师,长城证券股份有限企业副总裁,长城基金管理有限企业董事长,兼任长城嘉信资产管理有限企业董事长。2016年7月加入本企业,任职企业董事长。
    罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House亚洲分企业的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席实行官。
    黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992年9月起,历任招商银行股份有限企业深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部,新江南投资企业副总经理。2005年5月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。
    康乐先生,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限企业研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限企业市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限企业销售交易部副总经理。2011年7月加入本企业,现任企业董事兼总经理。
    伍同明先生,独立董事,文学学士(1972年毕业)。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及常识,1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
    靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士打律师行、英国律师行C1yde & Co. 从事律师工作,1993年发起设立信达律师事务所,担任实行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
    李晓西先生,独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校学术委员会副主任,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教授、博士生导师;教育部社会科学委员会经济学部召集人。
    2、基金管理人监事会成员
    李翔先生,监事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限企业人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、企业营销总监、营销管理部总经理。现任长城证券股份有限企业副总裁、党委委员。
    郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资管理有限企业项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限企业亚太区首席行政官。
    邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限企业基金事务部总监。
    杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限企业交易管理部总监。
    3、高级管理人员
    杨光裕先生,董事长,简历同上。
    康乐先生,总经理,简历同上。
    周伟达先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任联博香港有限企业分析员、中国研究总监兼上海代表处首席代表、亚洲(除日本外)增长型股票投资负责人、高级副总裁,友邦保险有限企业上海分企业资产管理中心副总裁。2014年4月加入本企业,任职企业副总经理。
    毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本企业,现任企业副总经理。
    黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV企业研究员,美国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限企业)基金经理、主动股票部副总裁,香港海通国际资产管理有限企业(海通国际投资管理有限企业)量化总监。2012年8月加入本企业,现任企业副总经理。
    赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限企业合伙人兼副总经理。2016年3月加入本企业,现任企业副总经理。
    吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资企业证券部副经理,长城证券股份有限企业机构管理部总经理、企业总裁助理。2003年3月加入本企业,现任企业副总经理。
    刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本企业,现任企业副总经理。
    杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员,南方基金管理有限企业监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年10月加入本企业,现任企业督察长。
    4、本基金现任基金经理简历
    本企业采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业绩。本基金现任基金经理如下:
    余广先生,银行和金融工商管理硕士。中国注册会计师。曾先后担任蛇口中华会计师事务所审计项目经理、杭州中融投资管理有限企业财务顾问项目经理、世纪证券综合研究所研究员、中银国际(中国)证券风险管理部高级经理等职务。2005年1月加入本企业,担任股票投资部研究员,自2010年5月起担任股票投资部基金经理,现任总经理助理兼股票投资部投资总监兼股票投资部基金经理。具有14年证券、基金行业从业经验。
    5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
    本基金现任基金经理余广先生曾于2010年5月至2015年3月管理景顺长城能源基建混合型证券投资基金;于2013年3月至2017年1月管理景顺长城品质投资混合型证券投资基金;于2014年3月至2016年2月管理景顺长城优势企业混合型证券投资基金。
    6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
    本基金现任基金经理余广先生兼任景顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金基金经理。
    7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
    基金经理姓名 管理时间
    陈嘉平 2011年12月20日-2013年9月11日
    余广 2011年12月20日-至今
    8、投资决策委员会委员名单
    本企业的投资决策委员会由企业总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。
    企业的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
    康乐先生,总经理;
    周伟达先生,副总经理;
    毛从容女士,副总经理;
    黎海威先生,副总经理兼量化及ETF投资部投资总监;
    余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监;
    刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监;
    陈文鹏先生,固定收益部投资总监。
    9、上述人员之间不存在近亲属关系。
    二、基金托管人
    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国农业银行股份有限企业(简称中国农业银行)
    住所:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰
    成立日期:2009年1月15日
    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
    注册资本:32,479,411.7万元人民币
    存续期间:持续经营
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联系人:贺倩
    中国农业银行股份有限企业是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限企业并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限企业承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任企业授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
    中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
    2、主要人员情况
    中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
    3、基金托管业务经营情况
    截止到2018年3月31日,中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共414只。
    (二)基金托管人的内部风险控制制度说明
    1、内部控制目标
    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、内部控制组织结构
    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
    3、内部控制制度及措施
    具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
    当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
    1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
    2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;
    3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1、A类别基金份额直销机构
    名 称:景顺长城基金管理有限企业
    住 所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
    法定代表人:杨光裕
    批准设立文号:证监基金字[2003]76号
    电 话:0755-82370388-1663
    传 真:0755-22381325
    联系人:周婷
    客户服务电话:0755-82370688、4008888606
    网址:www.igwfmc.com
    注:直销机构包括本企业深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台(具体以本企业官网列示为准)
    2、A类别基金份额代销机构
    (1)中国农业银行股份有限企业
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:周慕冰
    联系人:张伟
    电话:010-85109219
    传真:010-85109219
    客户服务电话:95599
    网址:www.abchina.com
    (2)中国银行股份有限企业
    注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人:陈四清
    联系人:宋亚平
    客户服务电话:95566(全国)
    网址:www.boc.cn
    (3)中国工商银行股份有限企业
    注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    法定代表人:易会满
    客户服务电话:95588(全国)
    网址:www.icbc.com.cn
    (4)中国建设银行股份有限企业
    注册(办公)地址:北京市西城区金融大街25号
    法定代表人:田国立
    客户服务电话:95533
    网址:www.ccb.com
    (5)交通银行股份有限企业
    住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号
    法定代表人:彭纯
    联系人:王菁
    电话:021-58781234-1601
    传真:021-58408483
    客户服务电话:95559
    网址:www.bankcomm.com
    (6)招商银行股份有限企业
    注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号
    法定代表人:李建红
    联系人:邓炯鹏
    客户服务电话:95555
    网址:www.cmbchina.com
    (7)广发银行股份有限企业
    注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路713号
    法定代表人:杨明生
    客户服务电话:400 830 8003
    网址:www.cgbchina.com.cn
    (8)上海浦东发展银行股份有限企业
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址:上海市中山东一路12号
    法定代表人:吉晓辉
    联系人:高天、于慧
    电话:(021)61618888
    传真:(021)63604199
    客户服务热线:95528
    企业网站:www.spdb.com.cn
    (9)兴业银行股份有限企业
    注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
    法定代表人:高建平
    联系人:陈丹
    电话:(0591)87844211
    客户服务电话:95561
    网址:www.cib.com.cn
    (10)中国民生银行股份有限企业
    注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人:洪崎
    联系人:穆婷
    联系电话:010-58560666
    传真:010-57092611
    客户服务热线:95568
    网址:www.cmbc.com.cn
    (11)北京银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
    法定代表人:闫冰竹
    传真:010-66226045
    客户服务电话:010-95526
    网址:www.bankofbeijing.com.cn
    (12)中信银行股份有限企业
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号学问大厦
    法定代表人:李庆萍
    电话:010-89937369
    传真:010- 85230049
    客户服务电话:95558
    网址:www.bank.ecitic.com
    (13)平安银行股份有限企业
    注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
    法定代表人:孙建一
    联系人:张莉
    电话:021-38637673
    传真:021-50979507
    客户服务电话:95511-3
    网址:www.bank.pingan.com
    (14)渤海银行股份有限企业
    注册地址:天津市河西区马场道201-205号
    办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦
    法定代表人:李伏安
    联系人: 王宏
    联系电话:022-58316666
    传真:022-58316259
    客户服务热线:95541
    网址:www.cbhb.com.cn
    (15)温州银行股份有限企业
    注册(办公)地址:温州市车站大道华海广场 1号楼
    法定代表人:夏瑞洲
    客户服务电话:0577-96699
    网址:www.wzbank.cn
    (16)浙商银行股份有限企业
    注册(办公)地址:中国杭州市庆春路288号
    法定代表人:张达洋
    电话:0571-87659546
    传真:0571-87659188
    联系人:毛真海
    客户服务热线:95527
    银行网址:www.czbank.com
    (17)华夏银行股份有限企业
    注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街22号
    法定代表人:吴建
    联系人:马旭
    联系电话:010-85238425
    客户服务电话:95577
    企业网址:www.hxb.com.cn
    (18)金华银行股份有限企业
    注册(办公)地址:浙江省金华市光南路668号(邮编:321015)
    法定代表人:徐雅清
    联系人:徐晓峰
    电话:0579-83207775
    传真:0579-82178321
    客户服务电话:400-711-6668
    银行网址:www.jhccb.com.cn
    (19)嘉兴银行股份有限企业
    注册(办公)地址:嘉兴市建国南路409号
    法定代表人:许洪明
    联系人:陈兢
    电话:0573-82082676
    传真:0573-82062161
    客户服务电话:057396528
    银行网址: www.bojx.com
    (20)花旗银行(中国)有限企业
    注册地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦35楼
    办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦35楼
    邮政编码: 200120
    法定代表人:林钰华
    客服电话:400-821-1880,800-830-1880 (限中国大陆固话拨打)
    网址: www.citibank.com.cn
    (21)包商银行股份有限企业
    注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
    办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
    法定代表人:李镇西
    联系人:张建鑫
    电话:010-64816038
    传真:010-84596546
    客服电话: 95352
    网站:www.bsb.com.cn
    (22)苏州银行股份有限企业
    注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路728号
    法定代表人:王兰凤
    联系人:葛晓亮
    传真:0512-69868370
    客户服务电话:0512-96067
    网址:www.suzhoubank.com
    (23)星展银行(中国)有限企业
    注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301、1801单元
    法定代表人:葛甘牛
    联系人:吴欣莹
    电话: 021-38968359
    传真:021-38968995
    客户服务电话:400-820-8988
    网址:www.dbs.com.cn
    (24)东亚银行(中国)有限企业
    注册地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦29楼
    办公地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦
    法定代表人:李国宝
    联系人:杨俊
    电话:021-3866 3866
    传真:021-3867 5314
    客户服务电话:95382
    网址: ?http://www.hkbea.com.cn/
    (25)上海农村商业银行股份有限企业
    注册(办公)地址:上海市黄埔区中山东二路70号
    法定代表人:冀光恒
    客户服务电话:021-962999、4006962999
    网址:www.srcb.com
    (26)中原银行股份有限企业
    注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
    办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
    法定代表人:窦荣兴
    联系人:牛映雪
    电话:0371-85517710
    传真:0371-85519869
    客户服务电话:96688
    网址:www.zybank.com.cn
    (27)广州农村商业银行股份有限企业
    注册(办公)地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
    法定代表人:王继康
    联系人:卢媛薇
    电话:020-28852729
    传真:020-28852675
    客户服务电话:95313
    网址:www.grcbank.com
    (28)江苏江南农村商业银行股份有限企业
    注册(办公)地址:常州和平中路413号
    法定代表人:陆向阳
    联系人:蒋姣??????
    电话:0519-80585939
    传真:0519-89995017
    客户服务电话:96005
    网址:www.jnbank.com.cn
    (29)恒丰银行股份有限企业
    注册(办公)地址:中国烟台市芝罘区南大街248号
    法定代表人:蔡国华
    联系人:李胜贤
    电话:021-63890179
    传真:021-63890196
    客户服务电话:95395
    网址:www.hfbank.com.cn
    (30)四川天府银行股份有限企业
    注册地址:四川省南充市涪江路1号
    办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258号
    法定代表人: 邢敏
    联系人:樊海波
    电话:028-67676033
    客户服务电话:4001696869
    网址:www.tf.cn
    (31)长城证券股份有限企业
    注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:李春芳
    电话:0755-83516089
    传真:0755-83515567
    客户服务热线:0755-33680000、400 6666 888
    网址:www.cgws.com
    (32)广发证券股份有限企业
    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    电话:020-87555888
    传真:020-87555305
    客户服务电话: 95575
    网址:www.gf.com.cn
    (33)中国银河证券股份有限企业
    注册(办公)地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈有安
    联系人:邓颜
    电话:010-66568292
    传真:010-66568990
    客户服务电话: 4008-888-8888
    网址:www.chinastock.com.cn
    (34)国泰君安证券股份有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人:杨德红
    联系人:芮敏祺
    电话:021-38676666
    传真:021- 38670161
    客户服务电话: 95521
    网址:www.gtja.com
    (35)中信建投证券股份有限企业
    注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    法定代表人:王常青
    联系人:许梦园
    电话:(010)85156398
    传真:(010)65182261
    客户服务电话: 4008888108/95587
    网址:www.csc108.com
    (36)申万宏源证券有限企业
    注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
    法定代表人:李梅
    联系人:曹晔
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    客户服务电话:95523或4008895523
    网址:www.swhysc.com
    (37)申万宏源西部证券有限企业
    注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    法定代表人:李季
    联系人:王君
    电话:0991-7885083
    传真:0991-2310927
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    (38)招商证券股份有限企业
    注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层
    法定代表人:宫少林
    联系人:黄婵君
    电话:0755-82943666
    传真:0755-83734343
    客户服务电话:400-8888-111,95565
    网址:www.newone.com.cn
    (39)国都证券股份有限企业
    注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9号10层
    法定代表人:常喆
    联系人:黄静
    电话:010-84183333
    传真:010-84183311-3389
    客服电话:400-818-8118
    网址:www.guodu.com
    (40)兴业证券股份有限企业
    注册(办公)地址:上海市浦东新区长柳路36号
    法定代表人:杨华辉
    联系人:乔琳雪
    ?联系电话:021-38565547
    传真:0591-38507538
    客户服务电话:95562
    网址:www.xyzq.com.cn
    (41)光大证券股份有限企业
    注册(办公)地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:周健男
    联系人:郁疆
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    客户服务电话:95525、4008888788、10108998
    网址:www.ebscn.com
    (42)海通证券股份有限企业
    注册(办公)地址:上海市广东路689号
    法定代表人:周杰
    联系人:李笑鸣
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    客服电话:95553
    网址:www.htsec.com
    (43)安信证券股份有限企业
    注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    法定代表人:牛冠兴
    联系人:郑向溢
    电话:0755-82558038
    传真:0755-82558355
    客户服务电话:4008001001
    网址:www.essence.com.cn
    (44)平安证券股份有限企业
    注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
    法人代表:谢永林
    联系人:周一涵
    电话:021-38637436
    传真:021-33830395
    客户服务电话:95511-8
    网址:stock.pingan.com
    (45)国信证券股份有限企业
    注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    联系人:周杨
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133952
    客户服务电话:95536
    网址:www.guosen.com.cn
    (46)中国国际金融股份有限企业
    注册(办公)地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层
    法定代表人:丁学东
    联系人:杨涵宇
    电话:010-65051166
    客户服务电话:400 910 1166
    网址:www.cicc.com.cn
    (47)方正证券股份有限企业
    注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人:高利
    联系人:胡创
    电话:010-59355941
    传真:010- 56437013
    客服热线:95571
    网址:www.foundersc.com
    (48)天相投资顾问有限企业
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
    法定代表人:林义相
    联系人:尹伶
    电话:010-66045529
    传真:010-66045518
    客服热线:010-66045678
    网址:www.txsec.com
    (49)西部证券股份有限企业
    注册(办公)地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
    法定代表人:刘建武
    联系人:梁承华
    电话:029-87406168
    传真:029-87406710
    客服热线:95582
    网址:www.westsecu.com.cn
    (50)华宝证券有限责任企业
    注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层
    法定代表人:陈林
    联系人:刘闻川?
    电话:021-68778808
    传真:021-68778108
    客户服务电话:4008209898
    网址:www.cnhbstock.com
    (51)爱建证券有限责任企业
    注册(办公)地址:上海市南京西路758号24楼
    法定代表人:宫龙云
    联系人:陈敏
    电话:021-32229888
    传真:021-68728703
    客服热线:021-63340678
    网址:www.ajzq.com
    (52)华福证券有限责任企业
    注册(办公)地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:张腾
    电话:0591-87383623
    传真:0591-87383610
    客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
    网址:www.hfzq.com.cn
    (53)信达证券股份有限企业
    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客服热线:95321
    网址:www.cindasc.com
    (54)华泰证券股份有限企业
    注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路228号
    法定代表人:周易
    联系人:庞晓芸
    电话:0755-82492193
    客户服务电话:95597
    网址:www.htsc.com.cn
    (55)华龙证券股份有限企业
    注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
    法定代表人:李晓安
    联系人:李昕田
    电话:0931-4890208
    客户服务电话:0931-96668,4006898888
    网址:www.hlzqgs.com
    (56)国金证券股份有限企业
    注册地址:成都市东城根上街95号
    办公地址:成都市东城根上街95号
    法定代表人:冉云
    联系人:刘婧漪、贾鹏
    电话:028-86690057、02886690058
    传真:028-86690126
    客服电话:95310
    企业网站:www.gjzq.com.cn
    (57)中航证券有限企业
    注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
    法定代表人:杜航
    联系人:戴蕾
    联系电话:0791-86768681
    客户服务电话:400-8866-567
    企业网址:www.avicsec.com
    (58)中信证券股份有限企业
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:王一通
    电话:010-60838888
    传真:010-60833739
    客服电话:95548
    网址: www.cs.ecitic.com
    (59)中国中投证券有限责任企业
    注册(办公)地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
    联系人:刘毅
    联系电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    客服电话:400 600 8008
    网址:www.china-invs.cn
    (60)长江证券股份有限企业
    注册(办公)地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:杨泽柱
    联系人:奚博宇
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    客户服务电话:95579或4008-888-999
    网址:www.95579.com
    (61)东莞证券有限责任企业
    注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号
    法定代表人:张运勇
    联系人:张巧玲
    电话:0769-22116572
    传真:0769-22119426
    客户服务电话:-95328
    网址:www.dgzq.com.cn
    (62)东方证券股份有限企业
    法定代表人:潘鑫军
    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
    办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
    联系人:胡月茹
    电话:021-63325888
    传真:021-63326729
    客户服务热线:95503
    企业网站:http://www.dfzq.com.cn
    (63)中泰证券股份有限企业
    注册(办公)地址:济南市经七路86号
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889752
    客户服务电话:95538
    网址:www.zts.com.cn
    (64)国盛证券有限责任企业
    注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦
    法定代表人:徐丽峰
    联系人:周欣玲
    电话:0791-86281305;13803512671
    传真:0791-86281305
    客户服务电话: 400 8222 111
    网址:www.gszq.com
    (65)国海证券股份有限企业
    注册地址:广西桂林市辅星路13号
    办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
    法定代表人:张雅锋
    联系人:牛孟宇
    联系电话:0755-83709350
    传真:0755-83700205
    客户服务电话:95563
    企业网址:www.ghzq.com.cn
    (66)中信证券(山东)有限责任企业
    注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
    法定代表人:姜晓林
    联系人:刘晓明
    联系电话:0531-89606165
    传真:0532-85022605
    客户服务电话:95548
    网址:www.zxwt.com.cn
    (67)西南证券股份有限企业
    注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑8号
    法定代表人:吴坚
    联系人:张煜
    电话:023-63786141
    传真:023-63786212
    客服电话:400 809 6096
    企业网站: www.swsc.com.cn
    (68)东海证券股份有限企业
    注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
    办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    联系人:王一彦
    客服电话:95531;400-8888-588
    网址:www.longone.com.cn
    (69)第一创业证券股份有限企业
    注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
    法定代表人:刘学民
    联系人:毛诗莉
    电话:0755-23838750
    传真:0755-23838750
    客服电话:400-888-1888
    网址:www.fcsc.com
    (70)川财证券有限责任企业
    注册(办公)地址:成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17层
    法定代表人:孟建军
    联系人:匡婷
    电话:028-86583053
    传真:028-86583053
    客户服务电话:028-95105118
    企业网址:http://www.cczq.com
    (71)天风证券股份有限企业
    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
    办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
    法定代表人:余磊
    联系人:崔成
    电话:027-87610052
    传真:027-87618863
    客户服务电话:4008005000
    网址:www.tfzq.com
    (72)上海证券有限责任企业
    注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
    办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
    法定代表人:龚德雄
    联系人:许曼华
    电话:021-53686262
    传真:0086-21-53686100-7008或0086-21-53686200-7008
    客户服务电话:4008918918、021-962518
    网址:www.962518.com???? www.shzq.com
    (73)中信期货有限企业 ?
    注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层?
    法定代表人:张皓
    联系人:洪诚 ?
    电话:0755-23953913?
    传真:0755-83217421 ?
    客户服务电话:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    (74)开源证券股份有限企业
    注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
    办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
    法定代表人:李刚
    联系人:黄芳?
    电话:029-63387256 ??
    传真:029-81887256
    客户服务电话:400-860-8866
    网址:?www.kysec.cn
    (75)中国民族证券有限责任企业
    注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
    办公地址:北京市朝阳五北四环中路盘古大观A座40-43F
    法定代表人:何亚刚
    联系人:齐冬妮
    电话:010-59355807/13811475559
    传真:010-56437013
    客户服务电话:4008895618
    网址:http://www.e5618.com
    (76)上海华信证券有限责任企业
    注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
    办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼
    法定代表人:陈灿辉
    联系人:徐璐
    电话:021-63898952
    传真:021-68776977转8952
    客户服务电话:4008205999
    网址:www.shhxzq.com
    (77)华鑫证券有限责任企业
    注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
    法定代表人:俞洋
    联系人:朱泽乾
    电话:021-54967367
    传真:021-54967032
    客户服务电话:95323,4001099918(全国) 021-32109999; 029-68918888
    网址:www.cfsc.com.cn
    (78)财通证券股份有限企业
    注册(办公)地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
    法定代表人:沈继宁
    客户服务电话: 95336、4008696336
    网址: www.ctsec.com
    (79)深圳众禄基金销售股份有限企业
    注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    客户服务电话:4006-788-887
    网址:众禄基金网 www.zlfund.cn
    基金买卖网 www.jjmmw.com
    (80)蚂蚁(杭州)基金销售有限企业
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F?
    法定代表人:陈柏青
    联系人:韩爱彬
    电话:021-60897840
    传真:0571-26697013
    客户服务电话:4000-766-123
    ?网址:www.fund123.cn
    (81)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
    法定代表人:汪静波
    联系人:方成
    电话:021-38602377
    传真:021-38509777
    客户服务电话:400-821-5399
    网址:www.noah-fund.com
    (82)上海长量基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:单丙烨
    电话:021-20691832
    传真:021-20691861
    客服电话:400-820-2899
    企业网站: www.erichfund.com
    (83)上海好买基金销售有限企业
    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4494
    办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    电话:021-58870011
    传真:021-68596916
    客户服务电话:400 700 9665
    网址:www.ehowbuy.com
    (84)北京展恒基金销售股份有限企业
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电资讯大厦2层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:马林
    电话:010-59601366-7024
    传真:010-62020355
    客户服务电话:4008188000
    网址:www.myfund.com
    (85)和讯信息科技有限企业
    注册(办公)地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人:王莉
    联系人:习甜
    联系电话:010-85650920
    传真号码:010-85657357
    全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
    企业网址:licaike.hexun.com
    (86)上海天天基金销售有限企业
    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号东方财富大厦2楼
    办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层
    法定代表人:其实
    联系人: 潘世友
    电话:021-54509977-8400
    传真:021-54509953
    客服电话:400-1818-188
    网址:http://www.1234567.com.cn
    (87)浙江同花顺基金销售有限企业
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
    法定代表人:凌顺平
    联系人:杨翼
    联系电话:0571-88911818-8565
    传真:0571-86800423
    客服电话:4008-773-772 0571-88920897
    网址:www.5ifund.com
    (88)众升财富(北京)基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
    法定代表人:李招弟
    联系人:高晓芳
    电话:010-59393923
    传真:010-64788105
    客户服务电话:400-059-8888
    网址:www.zscffund.com
    (89)宜信普泽投资顾问(北京)有限企业
    注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室
    法定代表人:沈伟桦
    联系人:王巨明
    电话:010-52855713
    传真:010-85894285
    客户服务电话:400-609-9200
    网址:www.yixinfund.com?
    (90)北京增财基金销售有限企业
    注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
    办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
    法定代表人:罗细安
    联系人:孙晋峰
    电话:010-67000988
    传真:010-67000988-6000
    客户服务电话:400-001-8811
    网址:www.zcvc.com.cn
    (91)厦门市鑫鼎盛控股有限企业
    注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场15楼
    法定代表人:林松
    联系人:袁艳艳
    电话:0592- 3122703
    传真:0592-8060771
    客户服务电话:4009180808
    网址:www.xds.com.cn
    (92)北京晟视天下投资管理有限企业
    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
    法定代表人:蒋煜
    联系人:徐长征、林凌
    电话:010-58170943,010-58170918
    传真:010-58170800
    客户服务电话:400-818-8866
    网址:www.shengshiview.com
    (93)嘉实财富管理有限企业
    注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元
    法定代表人:赵学军
    联系人:景琪
    电话:021-20289890
    传真:010-85097308
    客户服务电话:400-021-8850
    网址:www.harvestwm.cn
    (94)深圳市新兰德证券投资咨询有限企业
    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层
    法定代表人:马勇
    电话:0755-88394666
    传真:0755-88394677
    客户服务电话:400-166-1188
    网址:http://8.jrj.com.cn/
    (95)一路财富(北京)信息科技有限企业
    注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
    办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
    法定代表人: 吴雪秀
    联系人:段京璐
    电话:010-88312877
    传真:010-88312885
    客户服务电话:400-001-1566
    网址:www.yilucaifu.com
    (96)北京恒天明泽基金销售有限企业
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室?
    法定代表人:周斌
    电话:010-59313555
    传真:010-53509643
    客户服务电话:400-8980-618
    网址: www.chtwm.com
    (97)北京钱景基金销售有限企业
    注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    联系人:陈剑炜
    电话:010-57418813
    传真:010-57569671
    客户服务电话:400-875-9885
    网址:www.qianjing.com
    (98)深圳腾元基金销售有限企业
    注册地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806单元
    办公地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18A
    法定代表人:曾革
    联系人:叶健
    电话:0755-33376853
    传真:0755-33065516
    客户服务电话:400-990-8600
    网址:www.tenyuanfund.com
    (99)北京创金启富投资管理有限企业
    注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
    办公地址:北京市西城区民白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
    法定代表人:梁蓉
    联系人:魏素清
    电话:010-66154828
    传真:010-63583991
    客户服务电话:400-6262-1818
    网址:www.5irich.com
    (100)北京唐鼎耀华投资咨询有限企业
    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
    法定代表人:张冠宇
    联系人:王丽敏
    电话:010-85932810
    传真:010-85932880
    客户服务电话:400-819-9868
    网址:www.tdyhfund.com
    (101)上海联泰资产管理有限企业
    注册地址:上海自由贸易区富特北路277号3层310室
    办公地址:上海市长宁区金钟路658号2号楼B座6楼
    法定代表人:燕斌
    联系人:凌秋艳
    电话:13636316950??
    传真:021-62990063
    客户服务电话:400-046-6788
    网址:www.66zichan.com
    (102)上海汇付金融服务有限企业
    注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
    办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
    法定代表人:张皛
    联系人:周丹
    电话:021-33323999
    传真:021-33323993
    客户服务电话:400-820-2819
    手机客户端:天天盈基金?
    (103)上海利得基金销售有限企业
    注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
    办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
    法定代表人:李兴春
    联系人:徐鹏
    电话:021-50583533
    传真:021-50583633
    客户服务电话:400-921-7755
    企业网址:www.leadfund.com.cn
    (104)北京新浪仓石基金销售有限企业
    注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路58号906室
    法定代表人:张欢行
    联系人: 李昭琛
    电话:010-82244185
    客户服务电话:010-62675369
    网址:http://www.xincai.com/
    (105)泰诚财富基金销售(大连)有限企业
    注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    法定代表人:林卓
    联系人:薛长平
    电话:0411-88891212
    传真:0411-84396536
    客户服务电话:4006411999
    网址:www.taichengcaifu.com
    (106)上海陆金所基金销售有限企业
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
    法定代表人:王之光
    联系人:宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    客户服务电话:4008219031
    网址:www.lufunds.com
    (107)深圳富济财富管理有限企业
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室
    法定代表人:齐小贺
    联系人:马力佳
    电话:0755-83999907-815
    传真:0755-83999926
    客户服务电话:0755-83999907
    网址:www.jinqianwo.cn
    (108)北京虹点基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
    办公地址:北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
    法定代表人:郑毓栋
    联系人:姜颖
    电话:010-56409010
    客户服务电话:400-068-1176
    网址:www.hongdianfund.com
    (109)珠海盈米财富管理有限企业
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    联系人:黄敏嫦
    电话:020-89629099
    传真:020-89629011
    客户服务电话:020-89629066
    网址:www.yingmi.cn
    (110) 大泰金石基金销售有限企业
    注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
    办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
    法定代表人:袁顾明
    联系人:何庭宇
    电话:13917225742? ??
    传真:021-22268089
    客户服务电话:400-928-2266/021-22267995
    网址:www.dtfunds.com
    (111)中证金牛(北京)投资咨询有限企业
    注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
    法定代表人:钱昊旻
    联系人:孙雯
    电话:010-59336519
    传真:010-59336500
    客户服务电话:4008-909-998
    网址:www.jnlc.com
    (112)奕丰金融服务(深圳)有限企业
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限企业)
    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
    法定代表人:TAN YIK KUAN
    联系人:叶健
    电话:0755-89460500
    传真:0755-21674453
    客户服务电话:400-684-0500
    网址:www.ifastps.com.cn
    (113)和耕传承基金销售有限企业
    注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701
    法定代表人:李淑慧
    联系人:裴小龙
    电话:0371-55213196
    传真:0371-85518397
    客户服务电话:400-0555-671
    网址:www.hgccpb.com
    (114)上海凯石财富基金销售有限企业
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
    办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
    法定代表人:陈继武
    联系人:李晓明
    电话:021-63333319
    传真:021-63332523
    客户服务电话:4006433389
    网址:www.vstonewealth.com
    (115)深圳市金斧子基金销售有限企业
    注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层?
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层
    法人代表:赖任军
    联系人:刘昕霞?
    电话:0755-29330513?
    传真:0755-26920530
    客服电话:400-930-0660
    企业网址:www.jfzinv.com
    (116)武汉市伯嘉基金销售有限企业
    注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号
    法定代表人:陶捷
    联系人:孔繁
    电话:18672739925
    客户服务电话:027-87006003
    网址:www.buyfunds.cn
    (117) 浙江葡京娱乐葡京娱乐首页财富管理有限企业
    注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
    法定代表人:徐黎云
    联系人:孙成岩
    电话:0571-88337717
    传真:0571-88337666
    客户服务电话:400-068-0058
    网址:www.jincheng-fund.com
    (118) 北京汇成基金销售有限企业
    注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
    法定代表人:王伟刚
    联系人:熊小满
    电话:010-56251471
    传真:010-62680827
    客户服务电话:4006199059
    网址:www.hcjijin.com
    (119)南京苏宁基金销售有限企业
    注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
    法定代表人:钱燕飞
    联系人:王锋
    电话:025-66996699-887226
    传真: 025-66996699
    客户服务电话:95177
    网址: www.snjijin.com
    (120)上海大智慧基金销售有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
    法定代表人:申健
    联系人:印强明
    电话:021-20219988
    传真:021-20219988
    客户服务电话:021-20292031
    网址:https.//www.wg.com.cn
    (121)北京广源达信基金销售有限企业
    注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
    法定代表人:齐剑辉
    联系人:王英俊
    电话:010-57298634
    客服电话:4006236060
    传真:010-82055860
    网址:www.niuniufund.com
    (122)上海中正达广基金销售有限企业
    注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
    法定代表人:黄欣
    联系人:戴珉微
    电话:021-33768132
    传真:021-33768132-802
    客户服务电话:400-6767-523
    网址:www.zhongzhengfund.com
    (123)海银基金销售有限企业
    注册(办公)地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
    法定代表人:刘惠
    联系人:毛林
    电话:021-80133597
    传真:021-80133413
    客户服务电话:400-808-1016
    网址:www.fundhaiyin.com
    (124)上海万得基金销售有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
    办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
    法定代表人:王廷富
    联系人:姜吉灵
    电话:021-5132 7185
    传真:021-5071 0161
    客户服务电话:400-821-0203?
    (125)深圳前海凯恩斯基金销售有限企业
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限企业)
    办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
    法定代表人:高锋
    联系人:廖苑兰
    电话:0755-83655588
    传真:0755-83655518
    客户服务电话:4008048688?
    网址:www.keynesasset.com
    (126)中民财富基金销售(上海)有限企业
    注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
    办公地址:上海市黄浦区中山南路100号17层
    法定代表人:弭洪军
    联系人:茅旦青
    电话:021-33355392
    传真:021-63353736
    客户服务电话:4008323291
    网址:www.cmiwm.com
    (127)天津国美基金销售有限企业
    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
    办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
    法定代表人:丁东华
    联系人:郭宝亮
    电话:010-59287984
    传真:010-59287825
    客户服务电话:4001110889
    网址:www.gomefund.com
    (128)北京蛋卷基金销售有限企业
    注册(办公)地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:翟相彬
    电话:010-61840688
    传真:010-61840699
    客户服务电话:400 0618 518
    网址:http://danjuanapp.com/
    (129)上海基煜基金销售有限企业
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
    办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
    法定代表人:王翔
    联系人:蓝杰
    电话:021-65370077
    传真:021-55085991
    客户服务电话:4008205369
    网址:www.jiyufund.com.cn
    (130)南京途牛金融信息服务有限企业
    注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
    办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
    法定代表人:宋时琳
    联系人:王旋
    电话:025—86853969
    传真:025—86853960
    客服电话:4007-999-999
    网址:http://jr.tuniu.com
    (131)上海钜派钰茂基金销售有限企业
    注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼C座
    法定代表人:胡天翔
    联系人:卢奕
    电话:021-50793059
    传真:021-68413161
    客户服务电话:4006889967
    网址:http://www.jp-fund.com/
    (132)凤凰金信(银川)投资管理有限企业
    注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
    办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
    法定代表人:程刚
    联系人:张旭
    电话:010-58160168
    传真:010-58160173
    客户服务电话:400-810-5919
    网址: www.fengfd.com
    (133)北京微动利基金销售有限企业
    注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室
    办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室
    法定代表人:梁洪军
    联系人:季长军
    电话:010-52609551
    传真:010-51957430
    客户服务电话:400-819-6665?
    网址:www.buyforyou.com.cn?
    (134) 北京格上富信基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    法定代表人:李悦章
    联系人:曹庆展
    电话:010-65983311
    传真:010-65983333
    客户服务电话:400-066-8586
    网址:www.igesafe.com
    (135)北京肯特瑞财富投资管理有限企业
    注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
    办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
    法定代表人: 陈超
    联系人:江卉
    电话:4000988511/ 4000888816
    传真:010-89188000
    客户服务电话:?95118
    网址:www.fund.jd.com
    (136)上海朝阳永续基金销售有限企业
    注册地址:上海市浦东新区上封路977号1幢B座812室
    法定代表人:廖冰
    联系人:陆纪青
    电话:15902135304
    客户服务电话:4009987172
    网址: www.998fund.com
    (137)泛华普益基金销售有限企业
    注册地址: 成都市成华区建设路9号高地中心1101室
    办公地址:四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元
    法定代表人: 于海锋
    联系人: 王峰
    电话:028-84252474
    传真:028-84252474
    客户服务电话:4008-588-588
    网址:https://www.puyifund.com/
    (138)上海华夏财富投资管理有限企业
    注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
    法定代表人:李一梅
    联系人:仲秋玥
    电话:010-88066632
    传真:010-88066214
    客户服务电话:400-817-5666
    网址:www.amcfortune.com
    (139)上海云湾投资管理有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
    办公地址: 上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层
    法定代表人: 戴新装
    联系人: 朱学勇
    电话:021-20538888
    传真:021-20538999
    客户服务电话:400-820-1515
    网址:www.zhengtongfunds.com
    (140)上海挖财金融信息服务有限企业
    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
    法定代表人: 胡燕亮
    联系人: 义雪辉
    电话:021 - 50810687
    传真:021-58300279
    客户服务电话:021-50810673
    网址:http://www.wacaijijin.com/
    (141)深圳秋实惠智基金销售有限企业
    注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    办公地址: 北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2309
    法定代表人: 张秋林
    联系人: 张秋林
    电话:010-64108876
    传真:010-64108875
    客户服务电话:010-64108876
    网址:http://fund.qiushicaifu.com
    (142)大河财富基金销售有限企业
    注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
    办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
    法定代表人: 王荻
    联系人:方凯鑫
    电话:0851-88405606
    传真:0851-88405599
    客户服务电话:0851-88235678
    网址:www.urainf.com
    (143)天津万家财富资产管理有限企业
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
    法定代表人: 李修辞
    联系人: 王芳芳
    电话:010-59013842
    传真:021- 38909635
    客户服务电话:010--59013825
    网址:www.wanjiawealth.com
    (144)北京电盈基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B
    法定代表人:程刚
    联系人: 李丹
    电话:010-56176115
    传真:010-56176117
    客户服务电话:400-100-3391
    网址:www.bjdyfund.com
    (145)通华财富(上海)基金销售有限企业
    注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
    办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
    法定代表人:马刚
    联系人:杨徐霆
    电话:021-60818249
    客户服务电话:95156
    网址:www.tonghuafund.com
    (146)喜鹊财富基金销售有限企业
    注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
    办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
    法定代表人: 陈皓
    联系人: 曹砚财
    电话:010-58349088
    传真:010-88371180
    客户服务电话:0891-6177483
    网址:www.xiquefund.com
    (147)济安财富(北京)基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
    法定代表人: 杨健
    联系人: 李海燕
    电话:010-65309516
    传真:010-65330699
    客户服务电话:400-673-7010
    网址:www.jianfortune.com
    (148)华信期货股份有限企业
    注册地址: 郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
    办公地址: 郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
    法定代表人: 张岩
    联系人:李玉磊
    电话:0371-69106682
    传真:0371-69106655
    客户服务电话:400-6197-666
    网址:http://www.cefcfco.com/
    (149)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任企业
    注册地址:山东省青岛市香港东路195号9号楼701室
    办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室
    法定代表人:任淑桢
    联系人: 周映筱
    电话:010-66162800
    传真:0532-66728591
    客户服务电话:4006706863
    网址:www.hongtaiwealth.com
    (150)上海有鱼基金销售有限企业
    注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
    办公地址:上海市徐汇区桂平路391号A座五层
    法定代表人: 林琼
    联系人: 徐海峥
    电话:021-64389188
    传真:021-64389188-102
    客户服务电话:400-767-6298
    网址:www.youyufund.com
    (151) 深圳盈信基金销售有限企业
    注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
    办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
    法定代表人:苗宏升
    联系人:王清臣
    电话:0411-66889805
    传真:0411-66889827
    客户服务电话:4007-903-688
    (152)扬州国信嘉利基金销售有限企业
    注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
    办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
    法定代表人:刘晓光
    联系人:苏曦?
    电话:0514-82099618-805
    客户服务电话:400-021-6088
    网址:https://www.gxjlcn.com/
    (153)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室
    办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层
    法定代表人: 许欣
    联系人:屠帅颖
    电话:021-68609600-5905
    传真:021-33830351
    客户服务电话:400-700-9700(钱滚滚专线)
    网址:https://www.qiangungun.com/
    (154)民商基金销售(上海)有限企业
    注册地址: 上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
    办公地址: 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
    法定代表人: 贲惠琴
    联系人: 钟伟
    电话:138-2642-0174
    传真:021-50206001
    客户服务电话:021-50206003
    网址:http://www.msftec.com/
    基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
    3、H类别基金份额销售机构的具体情况详见招募说明书补充文件或基金管理人届时公告。
    (二)注册登记机构
    名称:景顺长城基金管理有限企业
    住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
    法定代表人:杨光裕
    电话:0755-82370388-1902
    传真:0755-22381325
    联系人:曹竞
    (三)律师事务所及经办律师
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人:俞卫锋
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    经办律师:吕红、安冬
    联系人:安冬
    (四)会计师事务所及经办注册会计师
    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
    办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
    实行事务合伙人:毛鞍宁
    电话:(010)58153000
    传真:(010)85188298
    经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤
    联系人:吴翠蓉
    四、基金的名称
    景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金
    五、基金的类型
    契约型开放式
    六、基金的投资目标
    本基金通过投资于具有投资价值的优质企业,分享其在中国经济增长的大背景下的可持续性增长,以实现基金资产的长期资本增值。
    七、基金的投资方向
    本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支撑证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金将基金资产的60%-95%投资于股票等权益类资产(其中,权证投资比例不超过基金资产净值的3%),将基金资产的5%-40%投资于债券和现金等固定收益类品种(其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等)。
    本基金投资于具有核心竞争力的企业股票的资产不低于基金股票资产的80%。
    本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
    八、基金的投资策略
    (一)资产配置
    基金经理依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析,运用宏观经济模型(MEM)做出对于宏观经济的评价,结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议,经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。
    (二)股票投资策略
    本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略,利用我企业股票研究数据库(SRD)对企业进行深入细致的分析,并进一步挖掘出具有较强核心竞争力的企业,最后以财务指标验证核心竞争力分析的结果。
    2.1 股票研究数据库(SRD)
    首先利用景顺长城“股票研究数据库(SRD)”中的标准分析模板对上市企业的品质和估值水平进行鉴别,制定股票买入名单。其中重点考察:
    (1)业务价值(Franchise Value)
    寻找拥有高进入壁垒的上市企业,其一般具有以下一种或多种特征:产品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长,经济衰退时亦能度过难关,享有高于市场平均水平的盈利能力,进而创造高业务价值,达致长期资本增值。
    (2)估值水平(Valuation)
    对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
    成长型股票(G):用来衡量成长型上市企业估值水平的主要指标为PEG,即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标,大家在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
    价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将企业的净资产收益率与其资本成本进行比较。大家在挑选价值型股票时,会根据企业的净资产收益率与资本成本的相对水平判断企业的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。
    收益型股票(I):是依靠分红取得较好收益的股票。大家挑选收益型股票,要求其保持持续派息的政策,以及较高的股息率水平。
    (3)管理能力(Management)
    注重企业治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等,了解其管理能力以及是否诚信。
    (4)自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability)
    注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。
    核心竞争力分析
    在“景顺长城股票数据库”筛选出来的买入名单的基础上,本基金将优先投资于“核心竞争力”较强的企业。本基金认为,所谓“核心竞争力”是指在经营与管理、产品和技术与生产等企业内在增长动力上具备其中一方面或多个方面的突出优势,并为竞争对手所难以模仿、难以替代或难以超越。“核心竞争力”是企业在中国经济转型、政策变化或行业不同周期中取得可持续的竞争优势的保证。基金管理人主要采用定性的方式评估企业是否具有核心竞争力,并以财务指标来进行验证。核心竞争力主要体现在以下三个方面:
    (1)经营与管理
    管理层能力:专业、正直诚实和勤奋的管理层是企业发展的基本条件;
    企业治理:企业治理结构良好和信息透明是维护股东利益的保障,并且能规避许多风险事件的发生;
    企业的战略规划:理性、符合企业长远利益的战略规划才能使企业拥有可持续增长的商业模式。
    组织能力:即企业整合其内部资源的能力,是企业实施商业决策、达到商业目标的关键。
    流程:完善、高效的业务流程是企业经营成功的重要体现。
    (2)技术与生产
    技术:具备突出的技术优势、技术积累或专利权,通过不断强化技术壁垒,增强其在产业链中的盈利能力或行业中的竞争优势。
    生产:先进的生产能力和高效的生产效率是企业在保证产品质量的前提下,实现控制成本、利润最大化的保障。
    (3)产品/服务、渠道和品牌
    主要考察企业的产品或是服务是否给客户提供了附加值或较大程度的改善了用户体验。具体的产品策略及其重要性包括:差异化的产品能形成一定程度上的不可替代性,增强企业相对于买方的议价能力,并维护企业的利润空间;而产品的创新不仅可以使企业获得新的市场份额,还可以使企业避免价格战;产品多元化则可能有助于企业度过行业的下行周期,维持甚至提高销售额,有利于改变其所处的竞争格局。
    与产品销售最直接相关的是渠道,与渠道的战略伙伴关系,是企业产品抢占市场,提高市场份额的有力支撑。
    企业品牌对于提升客户忠诚度和客户粘度具有极为重要的意义,使得企业能够在起初竞争激烈的行业环境中脱颖而出,并扩大优势,巩固行业优势地位。
    对于挑选出来的被认为具备较强核心竞争力的企业,本基金将通过财务分析中的成长性指标,验证基金管理人对核心竞争力的分析;同时结合估值和流动性分析,在股价低于内在价值时买入。
    财务分析指标:
    主要以未来二到三年的净利润增长率是否高于行业平均水平来验证企业的成长潜力。
    估值分析:主要指标有PE、PEG、PB、PCF、PS、EV/EBITDA等。
    流动性分析:主要指标有市场流通量、股东分散性等。
    (三)债券投资策略
    债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
    3.1自上而下确定组合久期及类属资产配置
    通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究,结合宏观经济模型(MEM)判断收益率曲线变动的趋势及幅度,确定组合久期。进而根据各类属资产的预期收益率,结合类属配置模型确定类别资产配置。
    3.2自下而上个券选择
    通过预测收益率曲线变动的幅度和形状,对比不同信用等级、在不同市场交易债券的到期收益率,结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素,发现市场中个券的相对失衡状况。重点选择的债券品种包括:a、在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券;b、有较好流动性的债券;c、存在信用溢价的债券;d、较高债性或期权价值的可转债;e、收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。
    (1)利率预期策略
    基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
    (2)信用策略
    基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(企业)债等不同债券种类的利差水平,结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
    个券选择层面,基金管理人对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分,非财务分析方面(包括管理能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议的形式实施。通过打分来评判该企业是低风险、高风险还是绝对风险的企业,重点投资于低风险的企业债券;对于高风险企业,有相应的投资限制;不投资于绝对风险的债券。
    (3)时机策略
    1)骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
    2)息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。
    3)利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。
    (四)股指期货投资策略
    本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。
    4.1时点选择:基金管理人在交易股指期货时,重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向、和技术指标等因素。
    4.2套保比例:基金管理人根据对指数点位区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
    4.3合约选择:基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
    九、业绩比较基准
    本基金业绩比较基准为:
    沪深300指数×80%+中证全债指数×20%。
    如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。
    十、风险收益特征
    本基金是混合型基金,属于风险程度较高的投资品种,其预期风险收益水平高于货币型基金与债券型基金,低于股票型基金。
    十一、投资组合报告(未经审计)
    景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国农业银行股份有限企业根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
    1. 报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 2,438,001,339.79 92.22
    其中:股票  2,438,001,339.79 92.22
    2 基金投资 - -
    3 固定收益投资  90,101,000.00 3.41
    其中:债券  90,101,000.00 3.41
    资产支撑证券 - -
    4 贵金属投资 - -
    5 金融衍生品投资 - -
    6 买入返售金融资产  - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产  - -
    7 银行存款和结算备付金合计  90,203,574.24 3.41
    8 其他资产  25,441,484.20 0.96
    9 合计  2,643,747,398.23  100.00
    报告期末按行业分类的股票投资组合
    2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采矿业 - -
    C 制造业 1,518,780,115.43 57.81
    D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 45,500,000.00 1.73
    E 建筑业 - -
    F 批发和零售业 304,661,067.29 11.60
    G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.00
    H 住宿和餐饮业 - -
    I 信息传输、App和信息技术服务业 34,203.96 0.00
    J 金融业 308,709,083.89 11.75
    K 房地产业 260,280,209.60 9.91
    L 租赁和商务服务业 - -
    M 科学研究和技术服务业 - -
    N 水利、环境和公共设施管理业 - -
    O 居民服务、修理和其他服务业 - -
    P 教育 - -
    Q 卫生和社会工作 - -
    R 学问、体育和娱乐业 - -
    S 综合 - -
    合计 2,438,001,339.79 92.80
    报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    无。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 600519 贵州茅台 300,000 205,086,000.00 7.81
    2 300413 快乐购 5,000,066 201,852,664.42 7.68
    3 000786 北新建材 7,999,956 201,438,892.08 7.67
    4 000651 GREE电器 3,500,000 164,150,000.00 6.25
    5 000333 美的集团 2,999,968 163,588,255.04 6.23
    6 002035 华帝股份 6,000,028 156,960,732.48 5.97
    7 600340 华夏幸福 4,000,000 131,240,000.00 5.00
    8 601318 中国平安 2,000,000 130,620,000.00 4.97
    9 002572 索菲亚 3,800,063 130,228,159.01 4.96
    10 600585 海螺水泥 4,000,099 128,683,184.83 4.90
    报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 - -
    3 金融债券 90,101,000.00 3.43
    其中:政策性金融债 90,101,000.00 3.43
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 - -
    6 中期票据 - -
    7 可转债(可交换债) - -
    8 同业存单 - -
    9 其他 - -
    10 合计 90,101,000.00 3.43
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 180301 18进出01 500,000 50,085,000.00 1.91
    2 170207 17国开07 300,000 30,012,000.00 1.14
    3 170410 17农发10 100,000 10,004,000.00 0.38
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支撑证券。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    9.2本基金投资股指期货的投资政策
    本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略:
    时点选择:基金管理人在交易股指期货时,重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向和技术指标等因素。
    套保比例:基金管理人根据对指数点位区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
    合约选择:基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
    10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    10.1本期国债期货投资政策
    根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
    10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未持有国债期货。
    10.3本期国债期货投资评价
    本基金本报告期末未持有国债期货。
    11. 投资组合报告附注
    本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
    本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
    11.3其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 1,088,180.28
    2 应收证券清算款 7,921,570.34
    3 应收股利 -
    4 应收利息 1,506,406.20
    5 应收申购款 14,925,327.38
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 25,441,484.20
    11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
    11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
    无。
    十二、基金的业绩
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2018年3月31日。
    净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
    景顺长城核心竞争力A
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    2011年12月20日至2011年12月31日 0.10% 0.03% -1.23% 0.75% 1.33% -0.72%
    2012年 31.70% 1.23% 7.08% 1.02% 24.62% 0.21%
    2013年 21.17% 1.45% -6.02% 1.12% 27.19% 0.33%
    2014年 30.77% 1.19% 42.85% 0.97% -12.08% 0.22%
    2015年 35.95% 2.57% 7.52% 1.99% 28.43% 0.58%
    2016年 -12.90% 1.70% -8.42% 1.12% -4.48% 0.58%
    2017年 47.68% 0.89% 17.08% 0.51% 30.60% 0.38%
    2018年1月1日至2018年3月31日 -2.42% 1.56% -2.15% 0.94% -0.27% 0.62%
    2011年12月20日至2018年3月31日 256.45% 1.59% 60.18% 1.19% 196.27% 0.40%
    景顺长城核心竞争力H
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    2016年1月25日至2016年12月31日 9.56% 1.43% 5.60% 0.93% 3.96% 0.50%
    2017年 47.73% 0.89% 17.08% 0.51% 30.65% 0.38%
    2018年1月1日至2018年3月31日 -2.42% 1.56% -2.15% 0.94% -0.27% 0.62%
    2016年1月25日至2018年3月31日 57.93% 1.23% 20.98% 0.77% 36.95% 0.46%
    2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    注:本基金的资产配置比例为:本基金将基金资产的60%-95%投资于股票等权益类资产(其中,权证投资比例不超过基金资产净值的3%),将基金资产的5%-40%投资于债券和现金等固定收益类品种(其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%)。本基金投资于具有核心竞争力的企业股票的资产不低于基金股票资产的80%。本基金的建仓期为自2011年12月20日基金合同生效日起6个月。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。本基金于2016年1月24日开始销售H类基金份额,并于2016年1月25日开始对H类份额进行估值。
    十三、基金的费用与税收
    一、与基金运作有关的费用
    (一)、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、证券账户开户费用和银行账户维护费;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    (二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    上述一、基金费用的种类中第3-7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    二 、与基金销售有关的费用
    1、A类基金份额的认购费
    (1)投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。认购费率按认购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时,投资者认购费率按照有效认购申请确认金额所对应的费率计算。费率表如下:
    认购金额(M) 认购费率
    M<100万 1.2%
    100万≤M<500万 0.8%
    500万≤M<1000万 0.2%
    M≥1000万 按笔收取,1000元/笔
    (2)计算公式
    净认购金额=认购金额/(1+认购费率);
    认购费用=认购金额-净认购金额
    认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值。
    认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位;认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分尾数舍去,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
    2、申购费
    本基金的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
    (1)A类基金份额:
    本基金A类基金份额的申购费率不高于1.5%,随申购金额的增加而递减,适用以下前端收费费率标准:
    申购金额(M) 申购费率
    M<100万 1.5%
    100万≤M<500万 1.0%
    500万≤M<1000万 0.3%
    M≥1000万 按笔收取,1000元/笔
    (2)H类基金份额:
    本基金H类份额的申购费率最高不超过申购金额的5%。
    (3)计算公式
    基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
    净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
    3、赎回费
    本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,对于持续持有期少于7日的投资者,本基金A类基金份额将收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对于持续持有期不少于7日的投资者,本基金A类基金份额赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。本基金H类基金份额的赎回费全额归入基金资产。
    (1)A类基金份额
    本基金A类基金份额的赎回费率,随持有期限的增加而递减。
    持有期 赎回费率
    7日以内  1.5%
    7日以内-1年以内 0.5%
    1年以上(含)-2年 0.25%
    2年以上(含) 0
    注:就赎回费而言,1年指365天,2年指730天。
    (2)H类基金份额
    投资人赎回H类基金份额,赎回费率为赎回金额的0.13%。
    (3)计算公式
    赎回采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算,基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:
    赎回总金额=赎回份额T日基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额赎回费率
    赎回金额=赎回总金额赎回费用
    4、A类基金份额的转换费
    (1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收取标准为:申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。
    (2)本基金转换交易的计算
    本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入,其中:
    ①基金转出时赎回费的计算:
    由股票基金转出时:
    转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
    由货币基金转出时:
    转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)
    赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率
    转出净额=转出总额-赎回费用
    ②基金转入时申购补差费的计算:
    净转入金额=转出净额-申购补差费
    其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】
    转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
    三、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。
    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
    五、基金税收
    基金和基金份额持有人根据中国、中国香港及投资人所在国家法律法规的规定,履行纳税义务。
    十四、对招募说明书更新部分的说明
    1、在“第三部分、基金管理人”部分,更新了基金管理人董事会成员、高级管理人员、投资决策委员会及基金经理的相关信息;
    2、在“第四部分、基金托管人”部分,更新了基金托管人相关情况信息;
    3、在“第五部分、相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构的相关信息;
    4、在“第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他注册登记业务”部分,更新了A类基金份额的赎回费率、基金定期定额投资计划的相关信息;
    5、在“第九部分、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告,数据截至2018年3月31日;
    6、更新了“第十部分、基金的业绩”,数据截至2018年3月31日;
    7、在“第二十一部分、对基金份额持有人的服务”部分,更新了对基金份额持有人服务的相关信息;
    8、在“第二十二部分、其它应披露事项” 部分,更新了近期发布的与本基金有关的公告目录,目录更新至2018年6月20日。
    9、根据中国证监会2017年8月31日颁布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求,景顺长城基金管理有限企业对本基金基金合同进行了修改。上述基金合同修改系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行的修改,对原有基金份额持有人的利益无实质不利影响,已经我司与基金托管人协商一致,并报监管机构进行备案。本次招募更新按照上述基金合同的修订同步更新了相关信息。
    景顺长城基金管理有限企业
    二○一八年八月四日
    -72-
    
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