华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)

    华商万众创新灵活配置混合型证券投资
    基金招募说明书(更新)摘要
    (2018年第2号)
    基金管理人:华商基金管理有限企业
    基金托管人:中国建设银行股份有限企业
    重要提示
    华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2016年3月1日证监许可[2016]399号文注册,本基金基金合同于2016年6月28日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金为灵活配置混合型基金,存在大类资产配置风险,有可能受到经济周期、市场环境或基金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响,导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中重点关注“万众创新”方向的上市企业股票,这种评估具有一定的主观性,将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和企业自身经营状况等因素的影响。本基金坚持价值和长期投资理念,重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时,本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。
    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书所载内容截止日为2018年6月28日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(财务数据未经审计)。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概述
    1.名称:华商基金管理有限企业
    2.住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
    3.办公地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
    4.法定代表人:李晓安
    5.成立时间:2005年12月20日
    6.注册资本:1亿元
    7.电话:010-58573600 传真:010-58573520
    8.联系人:周亚红
    9.股权结构
    股东名称 出资比例
    华龙证券股份有限企业 46%
    中国华电集团财务有限企业 34%
    济钢集团有限企业  20%
    10. 客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费)
    11. 管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。
    (二)基金管理人主要人员情况
    1.董事会成员
    李晓安:董事长。男,清华大学EMBA。现任甘肃金融控股集团有限企业董事长,华龙证券股份有限企业党委书记、董事长,中国证券业协会副监事长;历任天水市信托投资企业副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、局长、党组书记。
    金树成:董事。男,会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限企业总经理,党委副书记;曾就职于华鑫国际信托有限企业,任党组书记、副总经理;中国华电集团企业,历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副主任;中央企业工委国有重点大型企业监事会,副处级专职监事;武警水电指挥部后勤部企业管理局,会计师。
    徐亮天:董事。男,硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限企业副总经理兼财务总监,历任济钢集团有限企业财务处处长、副处长,济南钢铁股份有限企业财务处处长、科员等职务。
    韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限企业总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券企业,历任华龙证券股份有限企业资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
    徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限企业副总经理,曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份有限企业委托投资部总经理、投资副总监。
    刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限企业副总经理、党组成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程企业,历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限企业,任金融产业部经理;黑龙江龙电典当企业,任总经理;华信保险经纪有限企业,任副总经理、总经理。
    梁永强:董事。男,经济学博士。现任华商基金管理有限企业总经理、基金经理,曾就职于华龙证券股份有限企业,历任华商基金管理有限企业投资管理部副总经理、量化投资部总经理、企业副总经理。
    曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限企业董事长,北京亿阳汇智通科技股份有限企业副董事长,南京长江第三大桥有限企业副董事长,亿阳集团股份有限企业董事、副总裁;曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸企业;亿阳交通股份有限企业,任副总裁、总裁;亿阳信通股份有限企业,任董事、副总裁。
    马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨学问传媒有限企业法律合规高级战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任企业。
    戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾就职于河北省宣化钢铁企业,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。
    陈星辉:独立董事。男,北京大学EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙人;曾就职于大信会计师事务所,任副主任会计师;湖北省体改委上市中心,任副主任;三峡建行房地产企业,任财务经理。
    2.监事会成员
    苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限企业副总经理兼总会计师;曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限企业;历任华龙证券股份有限企业投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
    李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限企业机构与战略研究部部门经理;曾就职于北京北奥有限企业、中进会计师事务所(后并入信永中和会计师事务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华电集团财务有限企业计划财务部部门经理,华电集团资本控股有限企业企业融资部部门经理。
    张新福:监事。男,法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限企业资产管理部部长,历任济钢集团有限企业财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份有限企业济南分企业销售管理部副部长。
    3.总经理及其他高级管理人员
    梁永强:董事、总经理。男,经济学博士。2004年7月加入华商基金管理企业筹备组,企业成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、企业副总经理,现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券股份有限企业投资银行部,担任研究员、高级研究员。
    周亚红:督察长。女,经济学博士。2011年7月加入华商基金管理有限企业,曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限企业研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限企业(筹)总经理助理等职务。
    陆涛:副总经理。男,大学本科。2006年5月加入华商基金管理有限企业,历任运营保障部总经理、企业总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任企业系统管理员,博时基金管理有限企业高级系统管理员。
    高敏:副总经理、董事会秘书、深圳分企业总经理。女,会计专业硕士。2007年5月加入华商基金管理有限企业,2007年7月至2017年7月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限企业计划财务总部主管会计,甘肃金信会计师事务所审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部副主任,华龙证券股份有限企业计划财务总部副总经理。
    4、基金经理
    梁皓:男,理学博士, 中国籍,具有基金从业资格。2010年12月至2012年4月,就职于中国中投证券有限责任企业,任研究员;2012年5月加入华商基金管理有限企业,曾任行业研究员;2016年10月20日至2017年7月25日担任华商未来主题混合型证券投资基金基金经理助理;2017年7月26日起至今担任华商未来主题混合型证券投资基金基金经理;2017年10月31日起至今担任华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    赵媛媛:女,2016年6月28日至2017年12月25日担任华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    5.投资决策委员会成员
    本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
    梁永强:华商基金管理有限企业董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理、投资决策委员会主席。
    梁伟泓:华商基金管理有限企业总经理助理兼投资总监、投资管理部副总经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。
    周海栋:华商基金管理有限企业投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理。
    李双全:华商基金管理有限企业投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。
    邓默:华商基金管理有限企业量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    童立:华商基金管理有限企业研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。
    高兵:华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
    张杨:华商基金管理有限企业证券交易部副总经理。
    上述人员之间无近亲属关系。
    (三)基金管理人职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
    6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
    8、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
    10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    12、编制季度、半年度和年度基金报告;
    13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
    15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
    22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
    23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
    24、实行生效的基金份额持有人大会决议;
    25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
    26、依照法律法规为基金的利益对被投资企业行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市企业的控股和直接管理;
    27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    (四)基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
    (8)除按本企业制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;
    (9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
    (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
    (11)贬损同行,以提高自己;
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (13)以不正当手段谋求业务发展;
    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (15)其它法律、行政法规禁止的行为。
    4、基金管理人关于禁止行为的承诺
    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)向基金管理人、基金托管人出资;
    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动;
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的企业发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格实行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
    (五)基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
    2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易,不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;
    3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    (六)基金管理人的内部风险控制制度
    1、内部控制制度
    (1)内部控制的原则
    1)健全性原则:内部控制应当包括企业的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个环节。
    2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效实行。
    3)独立性原则:企业各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    4)相互制约原则:企业内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    5)成本效益原则:企业运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    (2)内部控制的主要内容
    1)控制环境
    ①控制环境构成企业内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、控制学问、企业治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
    ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、积极实行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过营造企业内控学问氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于企业各部分、岗位和业务环节。
    ③董事会负责企业内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对企业建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
    ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务实行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
    ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保企业职员具备和保持正直、诚实、公正、清廉的品质与应有的专业能力。
    2)风险评估
    内部稽核人员定期评估企业风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对企业总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报企业董事会及高级管理人员。
    3)组织体系
    内部控制组织体系包括三个层次:
    ①第一层次风险控制
    在董事会层面设立风险控制委员会,对企业规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告进行审议,提出相应的意见和建议。
    企业设督察长。督察长作为风险控制委员会的实行机构,对董事会负责,按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
    ②第二层次风险控制
    第二层次风险控制是指企业经营层层面的风险控制,具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对企业的风险进行的预防和控制。
    风险管理小组对企业在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估,全面、及时、有效地防范企业经营过程中可能面临的各种风险。
    投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,对基金的总体投资情况提出引导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的。
    监察稽核部独立于企业各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
    ③第三层次风险控制
    第三层次风险控制是指企业各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
    企业各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
    4)制度体系
    制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。
    ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
    ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
    ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
    5)信息与沟通
    建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证企业员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。
    2、基金管理人关于内部控制的声明
    (1)本企业确知建立、实施和维持内部控制制度是本企业董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;
    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
    (3)本企业承诺将根据市场环境的变化及企业的发展不断完善内部控制制度。
    二、基金托管人
    一、基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国建设银行股份有限企业(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004年09月17日
    组织形式:股份有限企业
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    联系人:田 青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
    2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。
    2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    2、主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行企业业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    3、基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查引导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    3、内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    2、监督流程
    (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
    (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行说明或举证,并及时报告中国证监会。
    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1、直销机构:
    名称:华商基金管理有限企业
    住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
    办公地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
    法定代表人:李晓安
    直销中心:华商基金管理有限企业
    电话:010-58573768
    传真:010-58573737
    网址:www.hsfund.com
    2、代销机构:
    中国建设银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:田国立
    客服电话:95533
    网址:www.ccb.com
    上海浦东发展银行股份有限企业
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址:上海市中山东一路12号
    法定代表人:吉晓辉
    客服电话:95528
    网站:www.spdb.com.cn
    平安银行股份有限企业
    注册地址:深圳市深南东路5047号
    法定代表人:孙建一
    联系人:张莉
    客户服务热线:95511-3
    企业网站:bank.pingan.com
    乌鲁木齐银行股份有限企业
    注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号
    办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号
    法定代表人:杨黎
    联系人:余戈
    电话:0991-4525212
    客服电话:0991-96518
    网址:www.uccb.com.cn
    晋商银行股份有限企业
    注册地址:山西省太原市长风西街1号丽华大厦
    办公地址:山西省太原市长风西街1号丽华大厦
    法定代表人:阎俊生
    联系人:杨瑞
    客服电话:9510-5588
    网站:www.jshbank.com
    浙江泰隆商业银行股份有限企业
    注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号
    法定代表人:王钧
    客服电话:400-88-96575
    网址:www.zjtlcb.com
    (8)东莞农村商业银行股份有限企业
    注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
    办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
    法定代表人:何沛良
    联系人:杨亢
    电话:0769-22866270
    传真:0769-22866282
    客服电话:0769-961122
    企业网址:www.drcbank.com
    华龙证券股份有限企业
    注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
    办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
    法定代表人:李晓安
    电话:0931-4890208
    传真:0931-4890628
    联系人:李昕田
    客服热线:400-689-8888、0931-96668
    网址:www.hlzqgs.com
    国泰君安证券股份有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
    办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层
    法定代表人:杨德红
    电话:021-38676666
    传真:021-38670666
    联系人:芮敏祺、朱雅崴
    客服电话:400-8888-666、95521
    网址:www.gtja.com
    中信建投证券股份有限企业
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    开放式基金业务传真:(010)65182261
    联系人:权唐
    客服电话:400-8888-108
    网址:www.csc108.com
    国信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    法人代表:何如
    电话:0755-82130833
    联系人:周杨
    传真:0755-82133952
    客户服务电话:95536
    网址: www.guosen.com.cn
    招商证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
    法定代表人:宫少林
    电话:0755-82960167
    传真:0755-82943636
    联系人:黄婵君
    客服电话:95565?4008888111
    网址:www.newone.com.cn
    中信证券股份有限企业
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    法定代表人:张佑君
    联系电话:010-60838888
    传真:010-60833739
    联系人:郑慧
    网址:www.cs.ecitic.com
    中国银河证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈共炎
    电话:010-83574507
    传真:010-83574087
    联系人:辛国政
    客服电话:4008-888-888、95551
    网址:www.chinastock.com.cn
    海通证券股份有限企业
    注册地址:上海市广东路689号
    办公地址:上海市广东路689号
    法定代表人:王开国
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    联系人:金芸、李笑鸣
    客服电话:95553、400-8888-001
    网址:www.htsec.com
    申万宏源证券有限企业
    注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层
    法定代表人:李梅
    联系人: 王叔胤
    联系电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    客服电话:95523或4008895523
    网址:www.swhysc.com
    长江证券股份有限企业
    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:尤习贵
    客户服务热线:95579或4008-888-999
    联系人:奚博宇
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    网址:www.95579.com
    安信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元
    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    法定代表人:王连志
    电话:0755—82825551
    传真:0755—82558355
    联系人:陈剑红
    客服电话:95517
    网址:www.essence.com.cn
    华泰证券股份有限企业
    注册地址:南京市江东中路228号
    办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
    法定代表人:周易
    联系人:庞晓芸
    联系电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962(深圳)
    客服电话:95597
    网址:www.htsc.com.cn
    山西证券股份有限企业
    注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    客服电话:400-666-1618,95573
    网址:www.i618.com.cn
    中信证券(山东)有限责任企业
    注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
    办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
    法定代表人:姜晓林
    电话:0531-89606165
    传真:0532-85022605
    联系人:刘晓明
    客服电话:95548
    网址:www.citicssd.com
    信达证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:尹旭航
    联系电话:010-63081000
    传真:010-63081344
    客服电话:95321
    企业网址:www.cindasc.com
    光大证券股份有限企业
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    联系人:何耀
    客服电话:95525
    网址:www.ebscn.com
    国联证券股份有限企业
    注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
    办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
    法定代表人:姚志勇
    电话:0510-82831662
    联系人:祁昊
    客服电话:95570
    网址:www.glsc.com.cn
    浙商证券股份有限企业
    注册地址:杭州市江干区五星路201号
    办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
    法定代表人:吴承根
    电话:021-80108643
    传真:021-80106010
    联系人:陈姗姗
    客服热线:95345
    网址:www.stocke.com.cn
    平安证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层(518048)
    法定代表人:刘世安
    电话:021-38631117
    传真:021-58991896
    联系人:石静武
    客服电话:95511-8
    网址:stock.pingan.com
    华安证券股份有限企业
    注册地址:安徽省合肥市政务学问新区天鹅湖路198号
    办公地址:安徽省合肥市政务学问新区天鹅湖路198号财智中心B1座
    法定代表人:李工
    电话:0551-65161666
    传真:0551-65161600
    客户服务电话: 95318
    网址: www.hazq.com
    东莞证券股份有限企业
    注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    法定代表人:张运勇
    联系人:乔芳
    电话:0769-22100155
    传真:0769-22100155
    服务热线:0769-961130
    网址:www.dgzq.com.cn
    国都证券股份有限企业
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人:王少华
    电话:010-84183333
    传真:010-84183311-3389
    联系人:黄静
    客户服务电话:400-818-8118
    网址:www.guodu.com
    东海证券股份有限企业
    注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼  
    办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    联系人:王一彦
    客服电话:95531;400-888-8588
    网址:www.longone.com.cn
    国盛证券有限责任企业
    注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
    办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
    法定代表人:马跃进
    联系人:俞驰
    联系电话:0791-86283080
    传真0791-86281485
    客服电话:4008222111
    企业网址:www.gsaq.com
    申万宏源西部证券有限企业
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)
    法定代表人:韩志谦
    联系人:王叔胤
    联系电话:010-88085858
    客服电话:4008-000-562
    网址:www.hysec.com
    中泰证券股份有限企业
    注册地址:济南市市中区经七路86号
    办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
    法定代表人:李玮
    联系人:许曼华
    电话:021-20315290
    传真:021-20315125
    客服电话:95538
    网址:www.zts.com.cn
    世纪证券有限责任企业
    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
    法定代表人:姜昧军
    电话:0755-83199599
    传真:0755-83199545
    联系人:袁媛
    客服电话:4008-323-000
    网址:www.csco.com.cn
    华福证券股份有限企业
    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层  
    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 
    法定代表人:黄金琳
    联系电话:0591-87841160
    业务传真:0591-87841150
    联系人:王虹
    客服电话:96326(福建省外请加拨0591)
    网址:www.hfzq.com.cn
    中国中投证券有限责任企业
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:高涛
    联系人:万玉琳
    电话:0755-82026907
    传真:0755-82026539
    客户服务电话: 95532
    网址:www.china-invs.cn
    江海证券有限企业
    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人:孙名扬
    联系人:周俊
    电话:0451-85863726
    传真:0451-82337279
    客户服务热线:400-666-2288
    网址:www.jhzq.com.cn
    国金证券股份有限企业
    注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
    办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
    法定代表人:冉云
    电话:028-86690057、028-86690058
    传真:028-86690126
    联系人:刘婧漪、贾鹏
    客服电话:95310
    网址:www.gjzq.com.cn
    广州证券股份有限企业
    注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
    法定代表人:邱三发
    电话:020-88836999
    传真:020-88836654
    联系人:梁微
    客服电话:95396
    企业网址:www.gzs.com.cn
    华鑫证券有限责任企业
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
    法定代表人:俞洋
    电话:021-64339000
    联系人:王逍
    客服电话:021-32109999, 029-68918888、4001099918、
    网址:www.cfsc.com.cn
    东吴证券股份有限企业
    注册地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
    办公地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
    法定代表人:范力
    电话:0512-65581136
    传真:0512-65588021
    联系人:方晓丹
    客服电话:95330
    网址:www.dwzq.com.cn
    东兴证券股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
    法定代表人:魏庆华
    电话:010-66555316
    传真:010-66555133
    联系人:汤漫川
    客服电话:400-8888-993
    网址:www.dxzq.net.cn
    中原证券股份有限企业
    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
    法定代表人:菅明军
    联系人:程月艳、范春艳
    客服电话:95377
    企业网址:www.ccnew.com
    国融证券股份有限企业
    注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层(100031)
    法定代表人:孔佑杰
    联系人:陈文彬
    客服电话:010-83991716
    网址: www.rxzq.com.cn
    天相投资顾问有限企业
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505
    法定代表人:林义相
    电话:(010)66045182
    传真:(010)66045518
    联系人: 谭磊
    客服电话:(010)66045678
    天相投顾网址: http://www.txsec.com
    天相基金网网址:www.jjm.com.cn
    深圳众禄金融控股股份有限企业
    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
    法定代表人:薛峰
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    联系人:童彩平
    客户服务电话: 4006788887
    网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
    蚂蚁(杭州)基金销售有限企业
    住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F?
    法定代表人:陈柏青
    联系人:韩爱彬
    客服电话:4000-766-123
    企业网址:www.fund123.cn
    上海长量基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市高翔路526弄2幢220室
    办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
    法定代表人:周雨平
    电话:021-20691832
    传真:021—20691861
    联系人:黄辉
    客服电话:400-820-2899
    企业网址:www.erichfund.com
    上海好买基金销售有限企业
    注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
    办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
    上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼
    法定代表人:杨文斌
    电话:021-20613999
    传真:021-68596916
    联系人:张茹
    客服电话:400-700-9665
    网址:www.ehowbuy.com
    诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限企业
    注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室?????
    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号(杨树浦路340号)C栋? 2楼
    法定代表人:汪静波
    联系电话:021-38509639
    传真:021-38509777
    联系人:徐诚
    客户服务电话: 400-821-5399
    网址:www.noah-fund.com
    中期资产管理有限企业
    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
    法定代表人:姜新
    客户服务电话: 95162
    网址: www.cifcofund.com
    北京展恒基金销售股份有限企业
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电资讯大厦2层
    法定代表人:闫振杰
    联系电话:010-59601366-7024
    传真:010-62020355
    联系人:马林
    客服电话: 400-818-8000
    企业网址:www.myfund.com
    浙江同花顺基金销售有限企业
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
    法定代表人:凌顺平
    电话:0571-88911818
    传真:0571-86800423
    联系人:吴强
    客户服务电话: 4008-773-772
    网址:www.5ifund.com
    宜信普泽投资顾问(北京)有限企业
    注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
    法定代表人:戎兵
    电话: 010-52855713
    传真:010-85894285
    联系人:魏晨
    客服电话:400-6099-200
    网址:www.yixinfund.com
    一路财富(北京)信息科技有限企业
    注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
    办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
    法定代表人:吴雪秀
    电话:010-88312877
    传真:010-88312099
    联系人:段京璐
    客服电话:400-0011-566
    网址:www.yilucaifu.com
    北京创金启富投资管理有限企业
    注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
    办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
    法人代表:梁蓉
    联系人:魏素清
    电话:010-66154828
    传真:010-63583991
    客服电话:400-6262-818
    网址:www.5irich.com
    泰信财富投资管理有限企业
    注册地址: 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
    办公地址: 北京市海淀区西四环北路69号一层
    法定代表人: 穆宏轩
    电话:010-88460066
    联系人:房珊珊
    客户服务电话: 400-881-5596
    网址:fangshanshan126@126.com
    中信期货有限企业
    注册地址: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
    办公地址: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
    法定代表人: 张皓
    电话:0755-23953913
    传真:0755-83217421
    联系人:韩钰
    客户服务电话:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    上海天天基金销售有限企业
    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座7楼
    法定代表人:其实
    联系人:黄妮娟
    电话:021-54509998
    传真:021-64385308
    客服电话:400-1818188
    网址:www.1234567.com.cn
    众升财富(北京)基金销售有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
    法定代表人:李招弟
    联系电话:010-59497361
    传真:010-64788016
    联系人:李艳
    客服电话:400-876-9988
    网址:www.zscffund.com
    徽商期货有限责任企业
    注册地址:合肥市芜湖路258号
    办公地址:合肥市芜湖路258号
    法定代表人:吴国华
    联系人:蔡芳
    联系电话:0551-62862801
    业务传真:0551-62862801
    客服热线:4008878707
    企业网址:www.hsqh.net
    开源证券股份有限企业
    注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
    办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
    法定代表人:李刚
    联系人:袁伟涛
    电话:029-63387289
    传真:029-88447611
    客服电话:400-860-8866
    企业网址:www.kysec.cn
    西南证券股份有限企业
    注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
    法人代表:吴坚
    联系人:张煜
    电话:023-63786633
    传真:023-63786212
    客服电话:95355、4008096096
    企业网址:www.swsc.com.cn
    长城证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层
    办公地址:深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼
    法人代表: 丁益
    联系人:金夏
    电话: 0755-83516289
    传真: 0755-83515567
    客服电话:400-666-6888
    企业网址: www.cgws.com
    深圳新兰德证券投资咨询有限企业
    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
    法定代表人:张彦
    联系人:张燕
    电话:010-83363099
    传真:010-83363072
    客服电话:400-166-1188
    企业网址:https:/8.jrj.com.cn
    北京虹点基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
    办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层?
    法定代表人: 胡伟
    联系人: 陈铭洲
    电话:18513699505
    客服电话:400-618-0707
    企业网址:www.hongdianfund.com
    上海凯石财富基金销售有限企业
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
    办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
    法定代表人: 陈继武
    联系人:黄祎
    电话:?021-63333389
    传真:021-63333390
    客服电话:4006-433-389
    企业网址:www.vstonewealth.com
    大泰金石基金销售有限企业
    注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
    办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
    法定代表人:袁顾明
    联系人:王骅
    电话: 021-20324174
    传真:021-20324199
    客服电话:400-928-2266
    网址:www.dtfunds.com
    北京钱景基金销售有限企业
    注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    联系人:高静
    电话:010-59158281
    传真:010-57569671
    客服电话:400-893-6885
    企业网址:www.qianjing.com
    珠海盈米财富管理有限企业
    注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
    法定代表人:肖雯?
    联系人:黄敏嫦?
    电话:020-89629099
    传真:020-89629011
    客服电话:020-89629066
    企业网址:www.yingmi.cn
    上海联泰资产管理有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
    法定代表人:燕斌
    联系人:陈东
    电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    客服电话:400-166-6788
    企业网址:http://www.66zichan.com
    和耕传承基金销售有限企业
    注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼
    办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼
    法定代表人:李淑慧
    联系人:郭兆英
    电话:0371-55213196
    传真:0371-85518397
    客服电话:4000-555-671
    企业网址:www.hgccpb.com
    泰诚财富基金销售(大连)有限企业
    注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    法定代表人:林卓
    联系人:李晓涵
    电话:0411-88891212-119
    传真:0411-84396536
    客户服务电话:400-0411-001
    企业网址:www.haojiyoujijin.com
    上海汇付金融服务有限企业
    注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
    办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
    法定代表人: 金佶
    联系人: 陈云卉
    电话:021-33323999
    传真:021-33323837
    客服电话:400-821-3999
    网址:http://www.chinapnr.com/
    中国国际金融股份有限企业
    注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    办公地址:北京市建国门外甲6号SK大厦
    联系人:杨涵宇
    联系电话:010-65051166
    客服电话:400-910-1166
    网址:www.cicc.com.cn
    奕丰金融服务(深圳)有限企业
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限企业)
    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室
    法定代表人:TEO WEE HOWE
    联系人:陈广浩
    电话:0755-89460500
    传真:0755-21674453
    客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500
    企业网址:www.ifastps.com.cn
    中证金牛(北京)投资咨询有限企业?
    注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
    办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F
    法定代表人:钱昊旻
    联系人: 孙雯
    电话:010-59336519
    传真:010-59336500
    客服电话:4008-909-998
    企业网站:www.jnlc.com?
    上海利得基金销售有限企业
    注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
    办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
    法定代表人:李兴春
    联系人:曹怡晨
    电话:021-50583533
    传真:021-50583633
    客服电话:400-921-7755
    企业网址:www.leadfund.com.cn?
    上海陆金所基金销售有限企业
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
    办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
    法定代表人: 鲍东华
    联系人: 宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    客服电话:4008219031
    企业网址:www.lufunds.com
    北京广源达信基金销售有限企业
    注册地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
    法定代表人: 齐剑辉
    联系人:王英俊
    电话:4006236060??????
    传真:010-82055860
    客服电话:4006236060
    企业网址:www.niuniufund.com
    深圳金斧子基金销售有限企业
    注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层
    法定代表人:赖任军
    联系人:刘昕霞?
    电话:0755-29330513?
    传真:0755-26920530
    客服电话:400-930-0660
    企业网址:www.jfzinv.com
    北京格上富信基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    法定代表人:李悦章
    联系人:张林
    联系电话:010-65983311
    客服电话:010-82350618
    企业网址:www.igesafe.com
    上海万得基金销售有限企业
    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
    办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
    法定代表人:王廷富
    联系人: 姜吉灵
    电话:021-51327185
    传真:021-50710161??
    客服电话:400-821-0203
    企业网址: www.520fund.com.cn
    北京新浪仓石基金销售有限企业
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村App园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村App园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
    法定代表人: 李昭琛
    联系人: 付文红
    电话:010-62676405
    客服电话:010-62675369
    企业网址:http://www.xincai.com
    上海云湾投资管理有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
    法定代表人: 戴新装
    联系人: 范泽杰
    电话:021-20530186、13917243813 ?
    传真:021-20538999
    客服电话:400-820-1515
    企业网址:www.zhengtongfunds.com
    葡京娱乐场线上博彩企业
    注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
    办公地址:杭州市拱墅区登云路43号金诚集团(锦昌大厦)13楼
    法人:蒋雪琦
    联系人:来舒岚
    电话:0571-88337888
    传真:0571-88337666
    客服电话:400-068-0058
    企业网址:www.jincheng-fund.com
    深圳前海凯恩斯基金销售有限企业
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限企业)
    办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
    法定代表人:高锋
    联系人:廖苑兰
    电话:0755-83655588
    传真:0755-83655518
    客服电话:400-804-8688
    企业网址:www.keynesasset.com
    北京恒天明泽基金销售有限企业
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
    法定代表人:李悦
    联系人:张晔
    电话:010-56642600
    传真:010-56642623
    客服电话:4007868868
    企业网址:www.chtfund.com
    武汉市伯嘉基金销售有限企业
    注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1层4号
    办公地址:武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304
    法人代表:陶捷
    客服电话:400-027-9899
    企业网址:www.buyfunds.cn
    北京汇成基金销售有限企业
    注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号1108
    办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号1108
    法定代表人:王伟刚
    联系人: 丁向坤
    电话:010-56282140
    传真:010-62680827
    客服电话:4006199059
    企业网址:www.hcjijin.com ?
    大连网金基金销售有限企业
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
    法定代表人:卜勇
    联系人:于舒
    联系电话:(0411)3902 7828
    传真:(0411) 3902 7835
    客服电话:4000-899-100
    企业网址:http://www.yibaijin.com/
    天津国美基金销售有限企业
    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层202-124 室
    办公地址:北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层
    法定代表人:丁东华
    联系人:郭宝亮
    电话:010-59287061
    传真:010-59287825
    客户服务电话:400-111-0889
    企业网址:www.gomefund.com
    北京懒猫金融信息服务有限企业
    注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
    办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区?1111?号
    联系人:朱翔宇
    电话:15921710500
    传真:010-87723200
    客服电话:4001-500-882
    企业网址:www.lanmao.com
    上海基煜基金销售有限企业
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
    办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
    法定代表人: 王翔
    联系人: 蓝杰
    电话:021-35385521
    传真:021-55085991
    客服电话:400-820-5369
    企业网址:www.jiyufund.com.cn
    和讯信息科技有限企业
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人:王莉
    联系人:刘洋
    电话:010-85650628
    传真:010-65884788
    客服电话:400-920-0022
    企业网址:www..hexun.com
    济安财富基金销售有限企业
    注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
    办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
    法定代表人: 杨健
    联系人:李海燕?
    电话:010-65309516-814
    传真:010-65330699
    客服电话:400-673-7010
    企业网址:www.jianfortune.com
    上海华夏财富投资管理有限企业
    注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室?
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
    法定代表人:李一梅?
    联系人:仲秋玥?
    电话:010-88066632
    传真:010-88066552
    客服电话:400-817-5666
    网址:www.amcfortune.co
    北京蛋卷基金销售有限企业
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:吴季林
    电话:010-61840688
    客服电话:400-061-8518
    企业网址:https://danjuanapp.com ?
    北京肯特瑞财富投资管理有限企业
    注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部
    法定代表人:江卉
    联系人: 江卉
    电话:13141319110
    传真:010-89189566
    客服电话:95118???
    网址:http://fund.jd.com/
    上海挖财金融信息服务有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路?799?号?5?楼?
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路?799?号?5?楼?
    法定代表人:胡燕亮?
    客户服务电话:021-50810673?
    网址:?www.wacaijijin.com?
    天津万家财富资产管理有限企业
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道?1988?号滨海浙商大厦公寓?2-2413?室?
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同?28?号太平洋保险大厦?5?层?
    法定代表人:李修辞?
    联系人:邵玉磊?
    电话:010-59013825?
    传真:010-59013707?
    客户服务电话:010-59013825?
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    上海大智慧基金销售有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
    ?法定代表人:申健
    联系人:宋楠
    客服电话:021-20292031
    企业网址:www.wg.com .cn
    北京电盈基金销售有限企业
    住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1?号楼?36?层?3603?室?
    办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1?号楼?36?层?3603?室?
    法定代表人:程刚?
    联系人:张旭?
    客服电话:400-100-3391
    企业网址:www.bjdyfund.com
    嘉实财富管理有限企业?
    住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312
    -15单元?
    法定代表人:?赵学军?
    客服电话:400-021-8850?
    网站:www.harvestwm.cn?
    (二)登记机构
    名称:华商基金管理有限企业
    注册地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
    法定代表人:李晓安
    电话:010-58573600
    传真:010-58573580
    联系人:马砚峰
    网址:www.hsfund.com
    (三)律师事务所和经办律师
    名称:上海源泰律师事务所
    注册地:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
    办公地:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
    负责人:廖海
    电话:021-51150298
    传真:021-51150398
    经办律师:廖海、刘佳
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    首席合伙人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    经办注册会计师:单峰、周祎
    联系人:周祎
    四、基金的名称
    华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金
    五、基金的类型
    基金类型:契约型开放式
    六、基金的投资目标
    本基金深入研究国内外宏观经济形式及政策发展趋势,充分把握中国经济转型中涌现出的各类创新所带来的投资机会,并适度使用股指期货进行套期保值,在力争控制下行风险的同时,获得基金资产的长期稳定增值。
    七、基金的投资方向
    本基金的投资范围包括依法发行上市的股票(包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、企业债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等)、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0-95%,且投资于“万众创新”方向的证券资产不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
    八、基金的投资策略
    本基金密切关注宏观政策,通过对经济增长指标、经济结构、社会需求主体及市场驱动因素的研究,发掘出转型经济下的长期投资机会,并进行重点配置。
    1、大类资产配置策略
    本基金采用“自上而下”的分析视角,综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素,分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险,并据此进行大类资产的配置与组合构建,合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例,并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化,适时动态地调整各金融工具的投资比例。
    2、股票投资策略
    (1)万众创新相关股票的界定
    随着我国资源环境约束日益强化,要素的规模驱动力逐步减弱,传统的高投入、高消耗、粗放式发展方式难以为继,经济发展进入新常态,需要从要素驱动、投资驱动转向创新驱动。
    所谓万众创新,就是要通过结构性改革、体制机制创新,消除不利于创业创新发展的各种制度束缚和桎梏,支撑各类市场主体不断开发新产品、开拓新市场,培育新兴产业,实现创新驱动发展,打造新引擎、形成新动力。
    本基金于投资“万众创新”方向上的企业,主要是指在中国经济进入新常态阶段,能够通过技术创新、制度创新、商业模式创新等方式,不断开发新产品、开拓新市场,培育新产业,积极寻求转型,为百姓创造美好生活、改善生活品质、促进人类和谐和可持续发展的上市企业,如现代农业、智慧医疗、智能交通、互联网+、新能源等相关产业。具体来说:
    技术创新指生产技术的创新,包括开发新技术,或者将已有的技术进行应用创新。所投资的行业和主题包括电子、家电、汽车、通信,新材料、新能源等。
    制度创新指在现有的生产和生活环境条件下,通过创设更加高效的制度、规范体系来实现社会的持续发展和变革的创新。制度创新更多涉及到企业制度本身的改革,所涵盖的行业和主题包括地产、交通运输、非银金融、食品饮料等。
    商业模式创新是指企业价值创造提供基本逻辑的变化,即把新的商业模式引入社会的生产体系,并为客户和自身创造价值,通俗地说,商业模式创新就是指企业以新的有效方式来盈利。新引入的商业模式,既可能在构成要素方面不同于已有商业模式,也可能在要素间关系或者动力机制方面不同于已有商业模式。现阶段商业模式的创新主要体现在互联网+各行业。商业模式创新的行业和主题包括医药生物、商业贸易、轻工制造、餐饮旅游、农业等。
    同时,万众创新是一个动态变化的定义,在每个特定的发展阶段,会有特定的涵义,本基金会根据经济发展变化,动态调整本基金的万众创新的定义,以期获取基金资产的长期稳定增值。
    (2)个股选择策略
    本基金在积极进行主题、行业配置的基础上,通过定量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。具体而言,首先根据定量指标进行初选,主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力等。在定量初选的基础上,定性方面考虑企业与资产市场的利益是否一致;企业的发展是否得到政策的鼓励;企业的发展布局和战略的合理性和可行性;企业管理层的领导能力和实行能力;企业在资源、技术、品牌方面的核心竞争力;企业企业学问、治理结构度等。最后由基金经理结合定量和定性研究以及实地调研,筛选出行业增长空间广阔、发展布局合理 、基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的,进行重点投资。 Comment by Yuan Tai: 源泰:根据基金合同补充。
    3、债券投资策略
    (1)普通债券投资策略
    普通债券投资过程中,期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用。本基金普通债券资产投资策略为:
    以基本面分析为基础,实现对债券组合期限结构的积极配置,构建优化的资产组合。
    上述投资策略实施的总体思路是:
    1)通过对宏观经济、利率走势等基本面分析,从整体上把握今后一段时间内债券市场的变化趋势;
    2)利用收益率曲线的情景分析,测算不同期限债券在不同情景下的回报;
    3)根据债券的风险收益情况,构建本基金的普通债券投资组合。
    (2)可转换债券投资策略
    本基金可转换债券资产投资策略为:选取债/股性适中和基本面良好的转债,同时通过对发行人转股意愿的分析,把握获利机会。具体投资策略包括:
    1)债/股性分析
    可转换债券投资宜侧重平衡性配置,兼顾债/股性。本基金投资范围包括普通债券和股票等,可转换债券作为一个独特的资产类属,应兼顾债/股性,而并不是简单的普通债券或股票的替代品,平衡型的可转换债券品种是攻防兼备的投资选择。
    2)基本面分析
    未来几年可转换债券投资的个券选择比行业选择更重要。在把握行业周期性特征的同时,为获得较高的超额收益,选择具有明显行业竞争优势的龙头企业将更为重要,基金管理人将重点关注和发掘这些企业中股价估值合理的可转换债券发行企业。
    4、中小企业私募债投资策略
    中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对单只中小企业私募债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞开变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。
    本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上,依据独立的中小企业私募债风险评估体系,配备专业的研究力量,并实行相应的内控制度,更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险,进行中小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上,将使用更加严格的风控标准,严格限制单只债券持有比例的上限,采用更分散化的投资组合,更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。
    5、股指期货投资策略
    本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定实行。
    在预测市场风险较大时,应用择时对冲策略,即在保有股票头寸的同时,在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
    此外,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,本基金资产组合将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略,稳定收益。
    6、其他投资品种投资策略
    权证投资策略:本基金将因为上市企业进行增发、配售以及投资分离交易的可转换企业债券等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
    资产支撑证券投资策略:在控制风险的前提下,本基金对资产支撑证券从五个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
    九、基金的业绩比较基准
    中证800指数收益率×65%+上证国债指数收益率×35%
    本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为0-95%,因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为65%,其余为债券投资部分。
    采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:
    1、中证800指数是由中证指数有限企业编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值企业的整体状况的指数。中证800指数的成份股由中证500指数和沪深300指数成份股一起构成。本基金管理人认为,该业绩比较基准在当前市场中能够反映本基金的风险收益特征。
    2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市场代表性。
    3、作为混合型基金,选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。
    如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称,或法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数,本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准,并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。
    十、基金的风险收益特征
    本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
    十一、基金的投资组合报告
    本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
    1.报告期末基金资产组合情况
    截止2018年3月31日,华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金资产净值为91,530,338.69元,份额净值为0.798元,累计份额净值为0.798元。
    其投资组合情况如下:
    2018年3月31日
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 76,283,900.00 81.45
    其中:股票  76,283,900.00 81.45
    2 基金投资 - -
    3 固定收益投资  - -
    其中:债券  - -
    资产支撑证券  - -
    4 贵金属投资 - -
    5 金融衍生品投资 - -
    6 买入返售金融资产  - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产  - -
    7 银行存款和结算备付金合计  17,195,673.49 18.36
    8 其他资产  174,517.72 0.19
    9 合计  93,654,091.21  100.00
    2.报告期末按行业分类的股票投资组合
    2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    2018年3月31日
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采矿业 4,991,500.00 5.45
    C 制造业 18,027,000.00 19.70
    D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
    E 建筑业 9,434,900.00 10.31
    F 批发和零售业 9,955,200.00 10.88
    G 交通运输、仓储和邮政业 1,011,000.00 1.10
    H 住宿和餐饮业 - -
    I 信息传输、App和信息技术服务业 5,076,600.00 5.55
    J 金融业 4,645,000.00 5.07
    K 房地产业 20,620,700.00 22.53
    L 租赁和商务服务业 2,522,000.00 2.76
    M 科学研究和技术服务业 - -
    N 水利、环境和公共设施管理业 - -
    O 居民服务、修理和其他服务业 - -
    P 教育 - -
    Q 卫生和社会工作 - -
    R 学问、体育和娱乐业 - -
    S 综合 - -
    合计 76,283,900.00 83.34
    2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    本基金本报告期末未持有港股通股票。
    3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    2018年3月31日
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 603939 益丰药房 120,000 7,017,600.00 7.67
    2 600030 中信证券 250,000 4,645,000.00 5.07
    3 002146 荣盛发展 450,000 4,509,000.00 4.93
    4 601155 新城控股 100,000 3,518,000.00 3.84
    5 000488 晨鸣纸业 200,000 3,492,000.00 3.82
    6 600048 保利地产 250,000 3,367,500.00 3.68
    7 002310 东方园林 160,000 3,315,200.00 3.62
    8 300202 聚龙股份 150,000 3,315,000.00 3.62
    9 600491 龙元建设 300,000 3,201,000.00 3.50
    10 002727 一心堂 120,000 2,937,600.00 3.21
    4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券投资。
    5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券投资。
    6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支撑证券。
    7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属投资。
    8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证投资。
    9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    9.2本基金投资股指期货的投资政策
    本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,在风险可控的前提下,根据量化风险模型统计分析,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
    本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大,符合本基金的投资政策和投资目标。
    10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    10.1本期国债期货投资政策
    根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。
    10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未持有国债期货。
    10.3本期国债期货投资评价
    本基金本报告期未投资国债期货。
    11.投资组合报告附注
    中信证券于2017年5月25日企业收到证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2017]57号),指出企业对司度(上海)贸易有限企业的融资融券行为违反了《证券企业融资融券业务管理办法》,相关责任人行为不符合《证券企业监督管理校条例》的要求。责令中信证券整改,给予警告,没收违法所得并罚款,对直接负责人,给予警告并罚款。
    新城控股于2018年1月19日收到中国证券监督管理委员会江苏证监局警示函,指出截至2016年11月22日,企业及合并报表范围内子企业连续12个月累计诉讼金额达到12.34亿元,超过1000万元,且占企业2015年经审计净资产绝对值10%以上,但企业未依据《上海证券交易所股票上市规则》及时予以披露。企业未及时披露相关诉讼事项的行为,违反了《证券法》第六十三条、第六十七条第二款第(十)项,《上市企业信息披露管理办法》第二条、第三十条第二款(十)项的规定。企业自查后,于 2018 年 1 月 11 日披露了前述涉诉事项。
    一心堂于2018年3月30日收到中小板关注函【2018】第87号,要求企业针对媒体报道的有关医保卡刷生活用品事项自查原因,并加强对控股子企业的管理控制,自查相关内部控制制度的建立与实施情况等,企业已对相关门店做出整改。
    本企业对以上证券的投资决策程序符合法律法规及企业制度的相关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
    11.3其他资产构成
    2018年3月31日
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 137,651.09
    2 应收证券清算款 29,023.61
    3 应收股利 -
    4 应收利息 4,864.65
    5 应收申购款 2,978.37
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 174,517.72
    11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
    11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    十二、基金的业绩
    1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    (截止至2018年3月31日)
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    2016/06/28-2016/12/31 -2.40% 0.29% 4.01% 0.50% -6.41% -0.21%
    2017/01/01-2017/12/31 -19.06% 1.14% 9.99% 0.42% -29.05% 0.72%
    2018/01/01-2018/03/31 1.01% 1.41% -1.41% 0.77% 2.42% 0.64%
    2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    注:①本基金合同生效日为2016年6月28日。
    ②根据《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资范围包括依法发行上市的股票(包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、企业债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等)、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0-95%,且投资于万众创新方向的证券资产不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定实行。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
    十三、基金的收益与分配
    (一)基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (二)基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    (三)基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4、每一基金份额享有同等分配权;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    (五)收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。
    (六)基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》实行。
    十四、基金的费用与税收
    (一)基金运作费用
    1、基金费用的种类
    基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
    (1)基金管理人的管理费。
    (2)基金托管人的托管费。
    (3)基金份额持有人大会费用。
    (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。
    (6)基金的证券、期货交易费用。
    (7)基金的银行汇划费用。
    (8)基金的开户费用、账户维护费用。
    (9)若本基金需要使用指数,则要发生指数使用费;
    (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“1、基金费用的种类中第(3)-(10)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    3、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。
    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
    (3)《基金合同》生效前的相关费用。
    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (二)基金管理费、基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
    (三)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规实行。
    十五、对招募说明书更新部分的说明
    在“重要提示”部分更新了相关内容。
    更新了“三、基金管理人”的相关信息。
    更新了“四、基金托管人”的相关信息。
    更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
    在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
    在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
    根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的有关要求,对招募说明书的“绪言”、“释义”、“基金份额的申购、赎回与转换”、“基金的投资”、“基金资产的估值”、“基金的信息披露”、“风险揭示”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节进行了修订。
    上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。
    华商基金管理有限企业
    2018年8月9日
    
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