华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(2018年第1号)

    华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金
    招募说明书(更新)(摘要)
    (2018 年第 1 号)
    基金管理人:华富基金管理有限企业
    基金托管人:中国工商银行股份有限企业重要提示
    华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请
    经中国证监会 2016 年 6月 2日证监许可[2016]1199 号准予募集注册。,本基金基金合同于 2016 年 12 月 29 日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书等信息披露文件。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。本基金为混合型基金,属于中等收益风险特征的基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,自主判断基金的投资价值,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主做出投资决策,并自行承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金特有风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
    基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 6 月 29 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日。
    第一部分 基金管理人
    一、基金管理人概述
    名称:华富基金管理有限企业
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号 31层
    邮政编码:200120
    法定代表人:章宏韬
    设立日期:2004 年 4月 19日
    核准设立机关:中国证监会
    核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47号
    组织形式:有限责任企业
    注册资本:2.5 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务联系人:邵恒
    电话:021-68886996
    传真:021-68887997
    股权结构:华安证券股份有限企业 49%、安徽省信用担保集团有限企业 27%、合肥兴泰金融控股(集团)有限企业 24%
    二、主要人员情况
    1、基金管理人董事会成员
    章宏韬先生,董事长,大学本科学历,工商管理硕士,经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科级秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任),安徽省证券企业合肥蒙城路营业部总经理,华安证券有限责任企业办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、总经理。现任华安证券股份有限企业董事长,华富基金管理有限企业董事长,华安期货有限责任企业董事,中国证券业协会创新发展战略专业委员会委员。
    姚怀然先生,董事,学士学位、研究生学历,经济师。历任中国人民银行安徽省分行金融管理处主任科员,安徽省证券企业营业部经理、总办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理,华安证券有限责任企业总裁助理兼证券投资总部总经理,华富基金管理有限企业董事长、总经理,上海华富利得资产管理有限企业董事长。现任上海华富利得资产管理有限企业董事。
    范强先生,董事,大专学历,历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、副处长,安徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省地税局计财处处长,省地税局财监处处长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限企业董事长,现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。
    郑晓静女士,董事,硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局(非税局)科员,合肥市财政局办公室科员、副主任,合肥市财政局预算处副处长,合肥市金融办(市投融资管理中心)资本市场处(企业融资处)副处长(主持工作),合肥市金融办担保与保险处处长,合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限企业副总裁,兼任合肥兴泰资本管理有限企业董事长。
    余海春先生,总经理,硕士研究生学历。曾先后担任安徽省证券企业合肥营业部业务员、上海自忠路营业部业务主管、合肥第二营业部经理助理,华安证券股份有限企业投资总部副总经理、池州营业部总经理、合肥花园街营业部总经理、办公室主任、固定收益部总经理、投资管理部总经理,现任华富基金管理有限企业总经理。
    刘瑞中先生,独立董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师,中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有限企业任信息部经理、深圳企业副总经理,北京商品交易所常务副总裁,深圳特区证券企业(现巨田证券)高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限企业独立董事,冠通期货经纪有限企业独立董事。
    陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长,申银证券企业哈尔滨营业部总经理,上海鑫兆投资管理咨询有限企业顾问,宁波国际银行上海分行行长,上海金融学院客座教授。
    张赛美女士,独立董事,硕士学位,研究生学历。历任上海张江公社团委副书记,上海建平中学教师,上海社会科学院经济研究所助理研究员,海通证券股份有限企业投资银行部副总经理(主持工作)、投资银行管理部总经理、并购及资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理,海通开元投资有限企业董事长,海通创意资本管理有限企业董事长。现任上海双创投资管理有限企业创始合伙人,上海双创投资中心总经理。
    2、基金管理人监事会成员
    王忠道先生,监事会主席,本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教,安徽省财政厅副主任科员,安徽信托投资企业部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限企业总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任企业总经济师。
    梅鹏军先生,监事,金融学博士,高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作企业,安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工作,历任合肥兴泰控股集团有限企业投资发展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限企业金融研究所副所长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限企业金融研究所所长,安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。
    李宏升先生,监事,本科学历,经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部经理,交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限企业综合管理部总监。
    邵恒先生,监事,工商管理硕士,研究生学历,CFA。历任雀巢(中国)有限企业市场部助理、强生(中国)有限企业市场部助理、讯驰投资咨询企业高级研究员、华富基金管理有限企业整合营销经理、双子星信息企业合伙人。现任华富基金管理有限企业总经理助理兼市场拓展部总监。
    3、高级管理人员
    章宏韬先生,董事长,简历同上。
    余海春先生,总经理,简历同上。
    满志弘女士,督察长,管理学硕士,CPA。曾任道勤控股股份有限企业财务部总经理,华富基金管理有限企业监察稽核部副总监兼董事会秘书,上海华富利得资产管理有限企业监事,现任华富基金管理有限企业督察长兼监察稽核部总监。
    陈大毅先生,副总经理,硕士学位。曾先后供职于安徽省证券企业上海自忠路营业部、徐家汇路营业部,华安证券上海总部,华安证券网络经纪企业(筹)。
    曾任华富基金管理有限企业总经理助理兼运作保障部总监,上海华富利得资产管理有限企业总经理。现任华富基金管理有限企业副总经理,上海华富利得资产管理有限企业董事长。
    龚炜先生,副总经理,硕士学位,先后供职于湘财证券有限责任企业、中国证监会安徽监管局、天治基金管理有限企业。曾任华富基金管理有限企业金融工程研究员、企业投研副总监、基金投资部总监、投研总监、企业总经理助理。现任华富基金管理有限企业副总经理、企业公募投资决策委员会主席、基金经理。
    曹华玮先生,副总经理,硕士学位,先后供职于庆泰信托企业、新疆金新信托投资股份有限企业、德恒证券有限责任企业、嘉实基金管理有限企业、汇添富基金管理有限企业、华泰柏瑞基金管理有限企业。曾任华富基金管理有限企业总经理助理、机构理财部总监,现任华富基金管理有限企业副总经理。
    4、本基金基金经理概况龚炜,安徽财经大学金融学硕士,研究生学历,十四年证券从业年限。历任湘财证券有限责任企业研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机构处科员、天治基金管理有限企业研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理助理、天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、权益投资部总
    监,2012年 9月加入华富基金管理有限企业,曾任研究发展部金融工程研究员、企业投研副总监、基金投资部总监、投研总监、企业总经理助理。现任企业副总经理、企业公募投资决策委员会主席、华富天鑫灵活配置混合型基金基金经理、华富物联世界灵活配置混合型基金基金经理、华富智慧城市灵活配置混合型基金基金经理、华富竞争力优选混合型基金基金经理、华富成长趋势混合型基金基金经理、华富国泰民安灵活配置混合型基金基金经理、华富灵活配置混合型基金基金经理、华富量子生命力混合型基金基金经理。
    翁海波,清华大学工程学硕士,研究生学历,九年证券从业年限。曾任华安证券股份有限企业证券投资部研究员。2012年 2月加入华富基金管理有限企业,先后担任助理行业研究员、行业研究员、华富策略精选灵活配置混合型基金基金经理助理、华富策略精选灵活配置混合型基金基金经理、华富智慧城市灵活配置混合型基金基金经理。现任华富天鑫灵活配置混合型基金基金经理、华富物联世界灵活配置混合型基金基金经理、华富灵活配置混合型基金基金经理。
    5、公募投资决策委员会成员
    公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构,由企业分管公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由企业分管公募投资业务的最高业务领导担任,负责投决会的召集和主持。
    公募投资决策委员会成员姓名和职务如下:
    龚炜先生 企业公募投资决策委员会主席、企业副总经理、基金经理胡伟先生 企业公募投资决策委员会成员、企业总经理助理、固定收益部总监、基金经理陈启明先生 企业公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、基金经理郦彬先生 企业公募投资决策委员会成员、研究发展部总监尹培俊先生张娅女士
    企业公募投资决策委员会成员、固定收益部副总监、基金经理企业公募投资决策委员会成员、企业总经理助理、创新业务部总监、基金经理
    6、上述人员之间不存在近亲属关系。
    第二部分 基金托管人
    一、 基金托管人情况
    (一)、基本情况
    名称:中国工商银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:易会满
    注册资本:人民币 35640625.71 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况
    截至 2018 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄 33
    岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券企业集合资产管理计划、证券企业定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金企业特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月,中国工商银行共托管证券投资基金 874只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    二、基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,
    一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风
    险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控学问,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第70号)审阅后,2015 年、2016年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原
    SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第
    三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可
    也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
    察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行引导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
    和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
    照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实实行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
    控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和实行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
    确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
    略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控学问,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。
    并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
    营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,引导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。大家通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
    据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
    于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
    总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
    下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
    把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
    资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
    随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
    在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
    基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应马上报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
    第三部分 相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    1、直销机构:
    名称:华富基金管理有限企业直销中心和网上交易系统
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号 31层
    法定代表人:章宏韬
    联系人:方萍
    咨询电话:021-50619688,400-700-8001
    传真:021-68415680
    网址:www.hffund.com
    2、其他销售机构:
    (1)、中国工商银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
    法定代表人: 易会满
    传真: (010)66105798
    联系人:杨菲
    客服电话:95588
    企业网站:www.icbc.com.cn
    (2)、中国建设银行股份有限企业
    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    联系人:王琳
    客服电话:95533
    网址:www.ccb.com
    (3)、上海浦东发展银行股份有限企业
    注册地址:上海市中山东一路 12 号
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:高国富
    电话:(021)61618888
    传真:(021)63604199
    联系人:于慧、虞谷云客户服务热线:95528
    企业网址:www.spdb.com.cn
    (4)、渤海银行股份有限企业
    住所:天津市河东区海河东路 218号
    法定代表人:李伏安
    电话:022-58316666
    传真:022-58316569
    联系人:王宏
    客服电话:95541
    企业网址:www.cbhb.com.cn
    (5)、华安证券股份有限企业
    住所:安徽省合肥市政务学问新区天鹅湖路 198 号
    法定代表人:章宏韬
    联系人:范超
    联系电话:0551-65161821
    传真:0551-65161672
    客服电话:95318
    企业网址:www.hazq.com
    (6)、爱建证券有限责任企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 33楼
    法定代表人:钱华
    联系人:王冠昌
    联系电话:021-32229888
    业务传真:021-68728703
    客服热线:4001-962502
    企业网址:www.ajzq.com
    (7)、中信证券股份有限企业
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:顾凌
    电话:010-60838888
    传真:010-60833739
    企业网址:www.cs.ecitic.com
    (8)、中国银河证券股份有限企业
    住所:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
    法定代表人:陈共炎
    联系人:邓颜
    电话:010-66568292
    传真:010-66568990
    客服电话:400-888-8888
    企业网址:www.chinastock.com.cn
    (9)、中信建投证券股份有限企业
    住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:010-85130577
    传真:010-65182261
    客服电话:400-888-8108
    企业网址:www.csc108.com
    (10)、山西证券股份有限企业
    住所:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    联系人:郭熠
    电话:0351-8686659
    传真:0351-8686619
    客服电话:400-666-161895573
    企业网址:www.i618.com.cn
    (11)、中信证券(山东)有限责任企业办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    联系电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    客服电话:95548
    企业网址:www.citicssd.com
    (12)、信达证券股份有限企业注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客服电话:95321
    企业网址:www.cindasc.com
    (13)、光大证券股份有限企业
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
    法定代表人:薛峰
    联系人:刘晨
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    客户服务电话:95525、4008888788、10108998企业网址:www.ebscn.com
    (14)、平安证券股份有限企业
    住所:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
    法定代表人:詹露阳
    联系人:周一涵
    电话:021-38637436
    客服电话:95511-8
    企业网址:stock.pingan.com
    (15)、国都证券股份有限企业
    注所:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
    法定代表人:王少华
    联系人:黄静
    电话:010-84183333
    客服电话:400-818-8118
    企业网址:www.guodu.com
    (16)、东海证券股份有限企业
    注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    联系人:王一彦
    客服电话:95531;400-8888-588
    企业网址:www.longone.com.cn
    (17)、中泰证券股份有限企业
    注册地址:济南市经七路 86 号
    办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
    法定代表人:李玮
    联系人:许曼华
    电话:021-20315290
    传真:021-20315137
    客户服务电话:95538
    企业网址:www.zts.com.cn
    (18)、长城国瑞证券有限企业
    注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
    办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
    法定代表人:王勇
    电话:0592-2079303
    传真:0592-2079602
    联系人:赵钦
    客户服务热线:400-0099-886
    企业网址:www.gwgsc.com
    (19)、国金证券股份有限企业
    办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
    联系电话:028-86690057、028-86690058传真号码:028-86690126
    联系人:刘婧漪、贾鹏客服电话:95310
    企业网址:www.gjzq.com.cn
    (20)、华福证券有限责任企业
    住所:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层法定代表人:黄金琳
    联系人:郭相兴
    联系电话:021-20655175
    客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
    企业网址:www.hfzq.com.cn
    (21)、华龙证券股份有限企业
    办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
    法定代表人:李晓安
    联系人:范坤
    电话:0931-4890208
    客服电话:95368
    企业网址:www.hlzq.com
    (22)、中山证券有限责任企业
    住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层法定代表人:黄扬录
    联系人:罗艺琳
    电话:0755-82570586
    客服电话:95329
    企业网址:www.zszq.com
    (23)、东吴证券股份有限企业
    注册地址:苏州工业园区星阳街 5号
    办公地址:苏州工业园区星阳街 5号
    法定代表人:范力
    联系人:方晓丹
    联系电话:0512-65581136
    客服电话:400-860-1555
    企业网址:www.dwzq.com.cn
    (24)、西南证券股份有限企业
    住所:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
    法定代表人:吴坚
    联系人:张煜
    电话:023-63786633
    客服电话:4008096096
    企业网址:www.swsc.com.cn
    (25)、国泰君安证券股份有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29楼
    法定代表人:杨德红
    联系人:芮敏祺
    电话:021-38676666
    传真:021-38670666
    客服电话:95521
    企业网址:www.gtja.com.cn
    (26)、安信证券股份有限企业
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9 层
    法定代表人:王连志
    联系人:陈剑虹
    电话:0755-82825551
    客服电话:400-800-1001
    企业网址:www.essence.com.cn
    (27)、长江证券股份有限企业
    注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
    法定代表人:尤习贵
    客户服务热线:95579或 4008-888-999
    联系人:奚博宇
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    企业网址:www.95579.com
    (28)、申万宏源证券有限企业
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
    法定代表人:李梅
    联系人:黄莹
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    客服电话:95523 或 4008895523
    电话委托:021-962505
    网址:www.swhysc.com
    (29)、中国中投证券有限责任企业
    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
    -21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
    至 21 层
    法定代表人:高涛
    联系人:张鹏
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    客服电话:400-600-8008、95532企业网址:www.china-invs.cn
    (30)、万联证券有限责任企业
    住所:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F座 18、19层法定代表人:张建军
    联系人:甘蕾
    电话:020-38286026
    传真:020-38286588
    客服电话:4008888133
    企业网址:www.wlzq.com.cn
    (31)、开源证券股份有限企业
    注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    办公地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    法定代表人:李刚
    联系人:袁伟涛
    电话:029-63387289
    客户服务电话:400-860-8866
    网址:www.kysec.cn
    (32)、中信期货有限企业
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
    1301-1305 室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
    1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:韩钰
    电话: 010-6083 3754
    传真:010-5776 2999
    客服电话:400 990 8826
    企业网站:www.citicsf.com
    (33)、上海天天基金销售有限企业
    住所:上海市徐汇区宛平南路 88号 26 楼
    法定代表人:其实
    联系人:黄妮娟
    电话: 021-54509998
    传真:021-64385308
    客服电话:400-1818-188
    企业网址:www.1234567.com.cn
    (34)、上海陆金所资产管理有限企业
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼
    法定代表人:王之光
    联系人:宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-50783597
    客服电话:400-821-9031
    企业网址:www.lufunds.com
    (35)、北京钱景基金销售有限企业
    住所:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 10 层 1007-1012
    法定代表人:赵荣春
    联系人:李超
    电话: 010-59200948
    传真:010-57569671
    客服电话:400-893-6885
    企业网址:www.qianjing.com
    (36)、上海万得基金销售有限企业
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
    办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8楼
    法定代表人: 王廷富
    联系人: 徐亚丹
    电话:021-51327185
    传真:021-50710161
    客户服务电话:400-821-0203
    企业网站:www.520fund.com.cn
    (37)、葡京娱乐场线上博彩企业
    住所:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001 室
    法定代表人:蒋雪琦
    联系人:孙成岩
    电话:0571-88337717
    传真:0571-88337666
    客服电话:400-068-0058
    企业网址:www.jincheng-fund.com
    (38)、上海长量基金销售投资顾问有限企业
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融广场二期 11层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:党敏
    电话:021-20691935
    传真:021—20691861
    客服电话:400-820-2899
    企业网站: www.erichfund.com
    (39)、珠海盈米财富管理有限企业
    注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203室
    法定代表人:肖雯
    联系人:邱湘湘
    客服电话:020-89629066
    企业网站: www.yingmi.cn
    (40)、深圳众禄基金销售股份有限企业
    住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    客服电话:4006-788-887
    企业网址:www.jjmmw.com,www.zlfund.cn
    (41)、上海好买基金销售有限企业
    住所:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
    法定代表人: 杨文斌
    联系人:张茹
    电话:021-20613999
    传真:021-68596916
    客服电话:400-700-9665
    企业网址:www.ehowbuy.com
    基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构,并予以公告。
    二、登记机构
    名称:华富基金管理有限企业
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号 31层
    法定代表人:章宏韬
    联系人:潘伟
    电话:021-68886996
    传真:021-68887997
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
    办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
    负责人:俞卫锋
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    联系人:陆奇
    经办律师:安冬、陆奇
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
    主要经营场所:浙江省杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B座 31层
    实行事务合伙人:胡少先
    电话: 021-62281910
    传真: 021-62286290
    联系人:曹小勤
    经办注册会计师:曹小勤、林晶
    第四部分 基金的名称华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金
    第五部分 基金的类型
    契约型、开放式
    第六部分 基金的投资目标
    在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
    第七部分 基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、金融债、央行票据、企业债、企业债、可转换债券、中期票据、短期融资券、债券回购等)、资产支撑证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%,权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。
    其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
    第八部分 基金的投资策略
    本基金通过合理灵活的资产配置策略,同时结合行业配置策略、个股精选策略、债券投资策略等投资策略,积极把握中国经济增长和资本市场发展机遇,在严格控制风险的前提下力争实现基金资产的长期稳健增值。
    1、资产配置策略
    本基金将实行较灵活的资产配置策略,决定各类投资对象在本基金资产中的比例的依据是宏观经济所处的阶段和市场估值的合理性。
    本基金将定期对宏观经济形势、调控政策动态、市场基本面等多个角度进行综合分析,结合市场估值区域比较等因素,确定相应安全约束边际,并据此在基金合同规定的范围内对大类资产的配置比例进行适度调整,设定相应的股票、固定收益类资产的配置方式,并辅以适当的流动性资产,以求减小基金系统性风险。
    具体分析包括:
    宏观经济形势分析——跟踪 GDP、通货膨胀、固定资产投资增速、CPI、进出口额、能源与原材料价格等反映宏观经济运行特征的经济指标分析;
    调控政策动态分析——包括国家相关利率政策、汇率政策、财政政策、产业政策等政策及法律法规分析;
    市场基本面分析——对包括国际国内市场的利率预期、货币供应量、汇率预期等市场运行指标分析;
    市场估值区域分析——对市场估值进行跟踪,关注权益估值水平变化、收益率曲线、券种流动性等。从股票、固定收益和流动性资产三个方面进一步进行类别资产配置。
    2、行业配置策略
    本基金将对各行业的行业景气度、行业增长前景、行业盈利能力和行业指数市场表现等因素进行综合分析,重点配置景气复苏期或者进入稳定增长期的传统行业,以及处于成熟早期的新兴行业,而对于景气高峰、供给趋于过剩或进入萧条期的行业则予以回避。在寻找目标行业及评判行业投资价值上,本基金使用自上而下和自下而上相结合的方式。在自上而下的方式上,本基金将把握经济周期和行业周期的关系;在自下而上的方式上,本基金将把握行业结构的变化对行业投资价值的影响。
    (1)自上而下的方式
    本基金通过对宏观经济数据的分析和预测,来确定宏观经济变量的变动对不同行业/风格的潜在影响。在此基础上,本基金形成对行业的投资建议并确定其在股票组合中的权重。
    本基金将依托中国经济中长期景气增长,紧扣现阶段推动经济增长的关键因素,结合国家发展规划,重点投资于符合未来发展方向的相关行业,并根据经济形势的发展和国家相关产业政策的调整,实施积极的行业轮换。
    (2)自下而上的方式
    本基金通过对影响行业结构变化的外部环境、产业政策和竞争格局的分析和预测,实时跟踪各单个行业的变化趋势。在此基础上,本基金形成对单个行业/风格的投资建议并确定其在股票组合中的权重。
    对于拥有资源、技术、市场和成本优势的细分行业内的领先上市企业,本基金将进行深入研究和持续跟踪。由于原材料、专有技术、产业政策等条件的约束,这些细分行业进入壁垒相对较高,潜在竞争者较少,行业内领先上市企业可以相对稳定地保持领先地位。
    3、个股精选策略本基金依托基金管理人独立开发的行业股票优选系统和行业领先企业判别系统,从所有 A 股上市企业中选择各行业内具有可持续增长能力的优质领先企业作为股票投资的重点。
    本基金认为单纯的价值和成长、大盘或小盘的风格划分不应该作为对行业领先企业筛选的先决条件。中国经济的转型特征和增长前景,促使本基金用更为开的视野、动态的眼光和全球化的标准来寻找目前已经确立领先优势、或未来有潜力成为行业领先的优秀企业。
    本基金认为具有坚实的价值基础,同时拥有持续的价值创造能力的企业,才有可能从激烈的国内、国际竞争中脱颖而出成为行业领先。这样的企业可能是价值特征突出的现存行业领先企业,也可能是成长特征瞩目的未来行业领先企业。
    4、债券投资策略
    本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。
    本基金将在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国债品种中,本基金侧重于对国债品种所蕴涵的利率风险、流动性风险的分析,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本基金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断,捕捉其套利机会。
    5、权证投资策略
    本基金将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
    本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
    6、资产支撑证券投资策略
    本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
    第九部分 业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益
    率×50%。
    沪深 300 指数是中证指数企业依据国际指数编制标准并结合中国市场的实
    际情况编制的沪深两市统一指数,科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现,
    具有一定的权威性和市场代表性,业内也普遍采用。因此,沪深 300 指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。
    上证国债指数由上交所编制,具有较长的编制和发布历史,以及较高的知名度和市场影响力,适合作为本基金债券投资部分的基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。
    第十部分 基金的风险收益特征
    本基金为混合型基金,属于中等收益风险特征的基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。
    第十一部分 基金的投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日, 报告中所列财务数据未经审计。
    1.1 报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 84602812.57 59.54
    其中:股票 84602812.57 59.54
    2 基金投资 - -
    3 固定收益投资 - -
    其中:债券 - -
    资产支撑证券 - -
    4 贵金属投资 - -
    5 金融衍生品投资 - -
    6 买入返售金融资产 41800000.00 29.42
    其中:买断式回购的买入返售金融资产
    - -
    7 银行存款和结算备付金合计 14912777.17 10.50
    8 其他资产 773544.64 0.54
    9 合计 142089134.38 100.00
    1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元)占基金资产净值比例
    (%)
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采矿业 6182610.17 4.41
    C 制造业 46504459.61 33.16
    D
    电力、热力、燃气及水生产和供应业
    - -
    E 建筑业 - -
    F 批发和零售业 - -
    G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 7846689.52 5.60
    I
    信息传输、App和信息技术服务业
    10844709.00 7.73
    J 金融业 - -
    K 房地产业 - -
    L 租赁和商务服务业 - -
    M 科学研究和技术服务业 4735860.00 3.38
    N 水利、环境和公共设施管理业
    - -
    O 居民服务、修理和其他服务业
    - -
    P 教育 - -
    Q 卫生和社会工作 4817547.24 3.44
    R 学问、体育和娱乐业 3670937.03 2.62S 综合 - -
    合计 84602812.57 60.33
    1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
    注:无
    1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1 600584 长电科技 433014 9413724.36 6.71
    2 000426 兴业矿业 631523 6182610.17 4.41
    3 000977 浪潮信息 243900 6007257.00 4.28
    4 002821 凯莱英 76000 5814000.00 4.15
    5 300324 旋极信息 254900 4873688.00 3.48
    6 300244 迪安诊断 186582 4817547.24 3.44
    7 300012 华测检测 928600 4735860.00 3.38
    8 002456 欧菲科技 233608 4732898.08 3.38
    9 002025 航天电器 166700 4407548.00 3.14
    10 300367 东方网力 230418 4343379.30 3.10
    1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    注:本基金本报告期末未持有债券。
    1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    注:本基金本报告期末未持有债券。
    1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细
    注:本基金本报告期末未持有资产支撑证券。
    1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    注:本基金本报告期末未持有贵金属。
    1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    注:本基金本报告期末未持有权证。
    1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    注:本报告期末本基金无股指期货投资。
    1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    注:本基金本报告期内未投资国债期货。
    1.11 投资组合报告附注
    1.11.1
    注:本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编
    制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    1.11.2
    注:基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
    1.11.3 其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 217486.72
    2 应收证券清算款 559437.38
    3 应收股利 -
    4 应收利息 -3379.46
    5 应收申购款 -
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 773544.64
    1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
    1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    第十二部分 基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
    基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    (一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    华富天鑫灵活配置混合 A阶段净值增
    长率①净值增长率标准差
    ②业绩比较基准收益
    率③业绩比较基准收益率标
    准差④
    ①-③ ②-④
    2016.12.29
    -2016.12.31 0.00% 0.00% 0.21% 0.13% -0.21% -0.13%
    2017.1.1
    -2017.12.31 -1.44% 0.47% 10.86% 0.32% -12.30% 0.15%
    2018.1.1
    -2018.3.31 -1.26% 1.25% -0.91% 0.59% -0.35% 0.66%
    2016.12.29
    -2018.3.31 -2.68% 0.69% 10.08% 0.39% -12.76% 0.30%
    华富天鑫灵活配置混合 C阶段净值增长率
    ①净值增长率标
    准差②业绩比较基准收益
    率③业绩比较基准收益率标
    准差④
    ①-③ ②-④
    2016.12.29
    -2016.12.31 0.00% 0.00% 0.21% 0.13% -0.21% -0.13%
    2017.1.1
    -2017.12.31 -2.29% 0.47% 10.86% 0.32% -13.15% 0.15%
    2018.1.1
    -2018.3.31 -1.46% 1.25% -0.91% 0.59% -0.55% 0.66%
    2016.12.29
    -2018.3.31 -3.72% 0.69% 10.08% 0.39% -13.80% 0.30%
    (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    第十三部分 基金费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的开户费用、账户维护费用;
    9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.15%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    3、销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前
    一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.80%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    销售服务费专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
    销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
    上述“一、基金费用的种类”中第 3-8、10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规实行。
    第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)》(2017 年第 2 号)进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、 在“重要提示”部分,更新了招募说明书所载内容截止日期、财务数据和净值表现截止日期。
    2、 在“一、绪言”部分,更新了招募说明书的法律法规依据。
    3、 在“二、释义”部分,新增了部分释义。
    4、 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关信息。
    5、 在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。
    6、 在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容。
    7、 在“八、基金份额的申购与赎回”中,更新了申购与赎回的数量限制的相关内容。
    8、 在“九、基金投资”中,更新了投资限制的相关内容,更新了财
    务数据的截止日期,增加了基金最近一期投资组合报告的内容。
    9、 在“十、基金的业绩”中,增加了基金最近一期的业绩说明。
    10、 在“十二、基金资产估值”中,更新了暂停估值的情形。
    11、 在“十六、基金的信息披露”中,更新了定期报告、临时报告的部分内容。
    12、 在“二十二、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。
    华富基金管理有限企业
    二零一八年七月
    
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